证券代码：601162           证券简称：天风证券        公告编号：2020-115号




                     天风证券股份有限公司
           关于控股子公司涉及诉讼的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       所处诉讼阶段：执行结案
       上市公司控股子公司所处的当事人地位：申请执行人
       涉案金额：本金合计9,115万元
       是否会对上市公司的损益产生负面影响：公司2019年度已对本次诉讼全
额计提资产减值准备，本次执行结果不会对公司2020年度利润或期后利润产生负
面影响。


    近日，公司收到上海金融法院出具的《执行裁定书》，就公司控股子公司天
示（上海）企业管理有限公司（以下简称“上海天示”）诉中拓（福建）实业有
限公司（以下简称“中拓实业”）、杭州华速实业有限公司（以下简称“华速实
业”）期货市场场外衍生品交易纠纷案作出裁定，相关情况如下：
    一、本次诉讼基本情况
    2018 年 6 月，上海天示与中拓实业开展了期货市场场外衍生品交易，华速
实业为中拓实业提供连带责任保证担保。业务开展中，中拓实业存在未按照协议
约定按时向上海天示提交履约保障品（现金），以及在交易结束后拖欠交易价款
的情形，已构成违约。前期上海天示已向上海金融法院提起诉讼，并收到上海金
融法院作出的《民事判决书》，具体内容请见公司于 2019 年 7 月 25 日披露的《关
于控股子公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-066 号）、2020 年 8 月 31
日披露的《2020 年半年度报告》。
    二、本次诉讼执行情况
    根据上海金融法院出具的《执行裁定书》，裁定结果如下：因未发现被执行
人有可供执行的财产，依照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼
法>的解释》第五百一十九条规定，终结本次执行程序。
    针对本案执行结果，公司后续将积极寻找被执行人财产线索，如发现被执行
人有可供执行的财产，将再次向法院申请执行。
    三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
    公司 2019 年度已对本次诉讼全额计提资产减值准备，详见公司于 2020 年 4
月 28 日披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-049 号），
本次执行结案对公司 2020 年度利润或期后利润无重大影响。公司将按照相关规
定，对本案的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。


    特此公告。




                                             天风证券股份有限公司董事会
                                                2020 年 12 月 26 日