证券代码：601162           证券简称：天风证券    公告编号：2021-001号



                   天风证券股份有限公司
         第三届董事会第四十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十一次会议
于2021年1月4日向全体董事发出书面通知，于2021年1月6日完成通讯表决并形成
会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次
会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于前次募
集资金使用情况的专项报告》。
    公司独立董事对上述事项予以事前认可并发表了同意的独立意见。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意召集天风证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会，股
东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风
证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
2021-002号）。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
     2021 年 1 月 7 日