证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2021-015号



                   天风证券股份有限公司
           第三届董事会第四十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十三次会议
于2021年3月19日向全体董事发出书面通知，于2021年3月26日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于开展股票期权做市业务的议案》
    会议同意公司开展股票期权做市业务，并授权公司经营管理层具体办理相关
事宜。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
    根据公司业务发展需要，结合现有情况，会议同意经营管理部更名为总裁办
公室。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资管计划2020年年
度报告》
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    特此公告。




                                              天风证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 3 月 27 日