证券代码：601162          证券简称：天风证券        公告编号：2021-023号



                       天风证券股份有限公司
                  关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
    拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）。



    2021 年 4 月 27 日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届

董事会第四十四次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公

司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构及

内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）事务所情况

    1．基本信息

    大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985 年，2012

年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院

国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017

年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加

拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政

部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，

以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。

    2．人员信息

    首席合伙人为胡咏华先生。截至 2020 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4,449

人，其中合伙人 144 人，注册会计师 1,192 人，注册会计师较上年增加 14 人。注
册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。

    3．业务信息

    2020 年度业务收入 18.32 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入中，

审计业务收入 15.68 亿元、证券业务收入 5.84 亿元。2019 年上市公司年报审计客

户 165 家（含 H 股），平均资产额 174.78 亿元，收费总额 2.13 亿元，主要分布于

制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户 3 家。

    4．投资者保护能力

    职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 9 亿元，职业风险基

金计提和职业保险购买符合相关规定。

    2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年

12 月 31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、

大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连

带赔偿责任，大信不服判决已提出上诉。

    5．独立性和诚信记录

    大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

2018-2020 年度，大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 15 次，未受到过刑事处

罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020 年度，从业人员中 2 人受到行政处罚、

34 人次受到监督管理措施，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。

    （二）项目成员情况

    1. 基本信息

    拟签字项目合伙人：张文娟女士，大信会计师事务所合伙人，2005 年开始在

大信会计师事务所执业，2007 年取得注册会计师执业资格并从事上市公司审计工

作，2020 年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核 15 份上市公司审计报告。

    拟签字注册会计师：陈雅婷女士，大信会计师事务所项目经理，2013 年开始

在大信会计师事务所执业，2014 年取得注册会计师执业资格并从事上市公司审计

工作，2020 年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核 3 份上市公司审计报

告。

    拟安排项目质量控制复核人员：刘仁勇，中国注册会计师，合伙人，具有证
券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。近三年复核了人福医药、诚益通等多

家上市公司。

    2.诚信记录

    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执

业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督

管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的

情况。

    3. 独立性

    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国

注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不

存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

    （三）审计收费情况

    2020 年公司财务及内控审计费用合计为 245 万元（其中年度财务报告审计费

用为 190 万元，内部控制审计费用为 55 万元），较上一期财务及内控审计费用增长

约 6.52%。董事会将提请股东大会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场

公允合理的定价原则与大信协商确定 2021 年度相关审计费用。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）公司第三届审计委员会第十次会议审议并通过《关于续聘会计师事务

所的议案》。审计委员会对大信相关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、

投资者保护能力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司 2021 年度审计机构，

并同意将该议案提交公司董事会审议。

    （二）公司独立董事对本次续聘会计事务所的事前认可意见及独立意见。

    独立董事的事前认可意见：自公司上市以来，大信一直为公司提供审计服务

工作，对公司生产经营和财务状况有清晰的认识。大信在担任公司审计机构期间，

始终坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与义

务，尽职尽责地完成了各项审计任务，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能

力、独立性，且诚信状况良好。独立董事对续聘会计师事务所表示认可，并且一

致同意将该议案提交公司董事会审议。
    独立董事的独立意见：大信具备从事证券期货相关审计业务的执业资格，具

备为上市公司提供审计服务的经验与能力以及投资者保护能力、独立性，且诚信

状况良好，符合上市公司聘请审计机构的条件和要求，能够满足公司对于审计工

作的要求。公司拟聘请大信事项及决策程序符合相关法律法规、监管要求及《公

司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事同意续聘大

信为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交

公司股东大会审议。

    （三）公司于 2021 年 4 月 27 日召开第三届董事会第四十四次会议，以 14 票

同意、0 票反对、0 票弃权审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续

聘大信为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案

提交公司股东大会审议。

    （四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股

东大会审议通过之日起生效。



    特此公告。




                                               天风证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 4 月 28 日