证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-034 号
天风证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 05 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座
48 楼天风证券 4803 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 35
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,764,610,709
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 31.9027
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长余磊先生主持，会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 1 人，副董事长张军先生、董事王琳晶先生、董事
张小东先生、董事杜越新先生、董事丁振国先生、董事雷迎春女士、董事马
全丽女士、董事邵博女士、独立董事宁立志先生、独立董事黄孝武先生、独
立董事廖奕先生、独立董事陈波先生、独立董事袁建国先生因工作原因未能
出席；
2、公司在任监事 4 人，出席 1 人，监事戚耕耘先生、监事范晓玲女士、监事胡
剑先生因工作原因未能出席；
3、董事会秘书诸培宁女士出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,368,307 99.9912 201,502 0.0072 40,900 0.0016
2、 议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,368,307 99.9912 201,502 0.0072 40,900 0.0016
3、 议案名称：2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,368,307 99.9912 201,502 0.0072 40,900 0.0016
4、 议案名称：2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,370,207 99.9913 201,502 0.0072 39,000 0.0015
5、 议案名称：2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,408,817 99.9926 201,892 0.0074 0 0.0000
6、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,218,107 99.9857 351,702 0.0127 40,900 0.0016
7、 议案名称：关于确认 2020 年度日常关联交易及预计 2021 年度日常关联交易
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 141,472,294 99.8564 201,502 0.1422 1,900 0.0014
8、 议案名称：关于预计公司 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,409,207 99.9927 201,502 0.0073 0 0.0000
9、 议案名称：关于审议公司董事 2020 年度报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,406,917 99.9926 201,892 0.0073 1,900 0.0001
10、 议案名称：关于审议公司监事 2020 年度报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,406,317 99.9926 201,892 0.0073 2,500 0.0001
11、 议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,764,407,307 99.9926 201,502 0.0072 1,900 0.0002
(二) 累积投票议案表决情况
12、 关于选举公司第四届非独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
12.01 余磊 2,761,773,841 99.8973 是
12.02 张军 2,763,026,338 99.9426 是
12.03 王琳晶 2,763,092,638 99.9450 是
12.04 张小东 2,762,530,638 99.9247 是
12.05 杜越新 2,762,590,638 99.9269 是
12.06 丁振国 2,762,530,638 99.9247 是
12.07 雷迎春 2,762,530,638 99.9247 是
12.08 马全丽 2,761,438,731 99.8852 是
12.09 邵博 2,762,532,543 99.9248 是
13、 关于选举公司第四届独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
13.01 廖奕 2,764,123,257 99.9823 是
13.02 袁建国 2,764,183,247 99.9845 是
13.03 何国华 2,764,123,247 99.9823 是
13.04 孙晋 2,764,123,247 99.9823 是
13.05 武亦文 2,764,125,152 99.9824 是
14、 关于公司监事会非职工监事换届选举的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
14.01 胡剑 2,764,383,121 99.9917 是
14.02 余皓 2,758,645,719 99.7842 是
(三) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上
普通股股东 1,898,436,232 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1%-5%
普通股股东 762,848,209 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 103,124,376 99.8046 201,892 0.1954 0 0.0000
其中:市值 37,041,624 99.4579 201,892 0.5421 0 0.0000
50 万以下普
通股股东
市值 50 万以
上普通股 股
东 66,082,752 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 2020 年度董事 865,932,075 99.9720 201,502 0.0232 40,900 0.0048
会工作报告
2 2020 年度监事 865,932,075 99.9720 201,502 0.0232 40,900 0.0048
会工作报告
3 2020 年年度报 865,932,075 99.9720 201,502 0.0232 40,900 0.0048
告
4 2020 年度财务 865,933,975 99.9722 201,502 0.0232 39,000 0.0046
决算报告
5 2020 年度利润 865,972,585 99.9766 201,892 0.0234 0 0.0000
分配方案
6 关于续聘会计 865,781,875 99.9546 351,702 0.0406 40,900 0.0048
师事务所的议
案
7 关于确认 2020 141,472,294 99.8564 201,502 0.1422 1,900 0.0014
年度日常关联
交 易 及 预 计
2021 年度日常
关联交易的议
案
8 关于预计公司 865,972,975 99.9767 201,502 0.0233 0 0.0000
2021 年度自营
投资额度的议
案
9 关于审议公司 865,970,685 99.9764 201,892 0.0233 1,900 0.0003
董事 2020 年度
报酬总额的议
案
10 关于审议公司 865,970,085 99.9764 201,892 0.0233 2,500 0.0003
监事 2020 年度
报酬总额的议
案
11 关于修订《公司 865,971,075 99.9765 201,502 0.0232 1,900 0.0003
章程》部分条款
的议案
12.01 余磊 863,337,609 99.6724
12.02 张军 864,590,106 99.8170
12.03 王琳晶 864,656,406 99.8247
12.04 张小东 864,094,406 99.7598
12.05 杜越新 864,154,406 99.7667
12.06 丁振国 864,094,406 99.7598
12.07 雷迎春 864,094,406 99.7598
12.08 马全丽 863,002,499 99.6337
12.09 邵博 864,096,311 99.7600
13.01 廖奕 865,687,025 99.9437
13.02 袁建国 865,747,015 99.9506
13.03 何国华 865,687,015 99.9437
13.04 孙晋 865,687,015 99.9437
13.05 武亦文 865,688,920 99.9439
14.01 胡剑 865,946,889 99.9737
14.02 余皓 860,209,487 99.3113
(五) 关于议案表决的有关情况说明
1. 本次会议审议的 14 项议案均获得通过，并听取了公司 2020 年度独立董事工
作报告。
2. 涉及关联股东回避表决的议案：议案 7，关联股东已回避表决。
3. 议案 5、议案 11 为特别决议议案，已由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持有表决权的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所
律师：杨丽娜、白宝宝
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本
次股东大会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定。本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 天风证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、 北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券 2020 年年度股东大会的法
律意见书。
天风证券股份有限公司
2021 年 5 月 19 日
