证券代码：601162            证券简称：天风证券           公告编号：2021-036号



                      天风证券股份有限公司
                 关于修订《公司章程》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    经中国证券监督管理委员会《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2021〕962号）核准，公司于2021年4月完成非公开发行，
发行股票数量1,999,790,184股，发行后公司总股本为8,665,757,464股。
    本次发行新增股份已于2021年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》等法律、法规、规章及规范性文件的有关规定，拟对原《公司章
程》涉及公司总股本、注册资本相关条款进行修订，具体条款的修订详见附件。

    以上《公司章程》的修订事宜，已经公司第四届董事会第一次会议审议并通
过。除附件修订内容外，《公司章程》其他条款不变。修改后的《公司章程》以
工商行政管理部门核准的内容为准。
    公司2020年第五次临时股东大会授权董事会，并由董事会转授权经营层在符
合法律法规和规范性文件的有关规定情况下，在股东大会审议通过的框架和原则
下，从维护本公司利益最大化的原则出发，全权办理本次非公开发行A股股票的
相关事宜，其中包括根据本次非公开发行结果，增加公司注册资本、修改《公司
章程》相关条款及办理工商变更登记等相关事宜。授权自公司股东大会审议通过

之日起12个月内有效。鉴于股东大会已有授权，本次《公司章程》部分条款的修
订无需再提交公司股东大会审议。
    修 订 后 的 《 公 司 章 程 》 全 文 将 于同 日 刊 登于 上 海 证券 交 易所网站
（http://www.sse.com.cn）。


    特此公告。
                                               天风证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 5 月 19 日


附件：《公司章程》修改对照表

 序               修改前                             修改后
 号
      第三条 公司于 2018 年 5 月 28     第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经
      日经中国证券监督管理委员会核      中国证券监督管理委员会核准，首次
      准，首次向社会公众发行人民币      向社会公众发行人民币普通股
      普通股 518,000,000 股，于         518,000,000 股，于 2018 年 10 月 19
      2018 年 10 月 19 日在上海证券     日在上海证券交易所上市。
      交易所上市。                      公司于 2020 年 1 月 7 日经中国证券
      公司于 2020 年 1 月 7 日经中国    监督管理委员会核准，向原股东配售
      证券监督管理委员会核准，向原      1,485,967,280 股人民币普通股，于
 1
      股东配售 1,485,967,280 股人民     2020 年 3 月 31 日在上海证券交易所
      币普通股，于 2020 年 3 月 31 日   上市。
      在上海证券交易所上市。            公司于 2021 年 3 月 25 日经中国证券
                                        监督管理委员会核准，非公开发行股
                                        票 1,999,790,184 股，于 2021 年 4
                                        月 29 日在中国证券登记结算有限责
                                        任公司上海分公司办理完毕登记托管
                                        手续。
     第六条 公司注册资本为人民币        第六条 公司注册资本为人民币
 2
     6,665,967,280 元。                 8,665,757,464 元。
     第二十一条 公司股份总数为          第二十一条 公司股份总数为
 3   6,665,967,280 股，均为人民币       8,665,757,464 股，均为人民币普通
     普通股。                           股。
   注：《公司章程》其他条款不变。