证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2021-045号



                    天风证券股份有限公司
            第四届监事会第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2021
年7月2日向全体监事发出书面通知，于2021年7月9日完成通讯表决并形成会议决
议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中
华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并
通过以下议案：
    审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司监事会议事规则>部分条款的议
案》。

    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<
公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2021-046号），修订后的《天
风证券股份有限公司监事会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易
所网站。
    本议案还需提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议通
过之日起生效。
    表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。




                                              天风证券股份有限公司监事会
                                                  2021 年 7 月 10 日