天风证券股份有限公司监事会议事规则

                        第一章       总则

    第一条 为进一步规范天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行职责，完

善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

等有关法律法规及《天风证券股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）之规定，制订本规则。

    第二条 监事会向股东大会负责，依照法律、行政法规、《公司

章程》及本规则的相关规定行使下列职权：

    （一）检查公司财务；

    （二）对董事、总裁以及其他高级管理人员执行公司职务时违反

法律、法规或公司章程的行为进行监督；

    （三）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；

    （四）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经

理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；

    （五）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行

监督；

    （六）对违反法律、行政法规、公司章程、股东大会决议或者发

生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出

罢免的建议；
                                 1
   （七）当董事和总裁以及其他高级管理人员的行为损害公司的利

益时，要求董事和总裁以及其他高级管理人员予以纠正，必要时向股

东大会或国家有关主管机关报告；

   （八）提议召开临时股东大会；

   （九）向股东大会提出议案；

   （十）组织对高级管理人员进行离任审计；

   （十一）监事列席董事会会议；

   （十二）履行文化建设的监督职责，负责监督董事会和经理层在

文化建设方面的履职尽责情况并督促整改；

   （十三）公司章程规定的其他职权。

   第三条 公司监事会承担洗钱风险管理的监督责任，主要履行以

下反洗钱工作职责：

   （一）负责监督董事会和高级管理人员在洗钱风险管理方面的履

职尽责情况并督促整改；

   （二）对公司的洗钱风险管理提出建议和意见；

   （三）公司章程规定的其他相关职责。

   第四条 监事议事以会议的形式进行，监事按规定参加监事会会

议是履行监事职责的基本方式。

   第五条 监事应当按照法律法规、《公司章程》和股东大会赋予

的权限范围行使职权，忠实履行监督职责。

   第六条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个

人不得干涉。

                               2
                 第二章    监事会会议的种类

   第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议和临时

会议所作决议具有同等效力。

   第八条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议。

   第九条 有下列情形之一的，应召开监事会临时会议：

   (一) 监事会主席认为必要的；

   (二) 一名或者多名监事提议召开的。



                 第三章    监事会会议的通知

   第十条 公司召开监事会的会议通知，以信函、传真、电子邮件

或者专人送达的方式进行。

   第十一条    监事会会议通知按以下时限送达全体监事：

   (一) 定期监事会会议应于会议召开 10 日前通知全体监事；

   (二) 临时监事会会议应于会议召开 3 日前通知全体监事。

   第十二条    因情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，召

集人可以不受上述时限、方式的限制，通过电话或者其他口头方式发

出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

   第十三条    监事会会议通知包括以下内容：

   (一) 举行会议的日期、地点和会议期限；

   (二) 事由及议题；

   (三) 发出通知的日期。

                              3
                   第四章   监事会会议的召开

   第十四条    监事会会议应由 1/2 以上的监事出席方可举行。

   第十五条    监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出

席的，可以书面委托其他监事代为出席。

   委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并

由委托人签名或盖章。

   代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

   第十六条    监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视

为不履行监事职责。

   监事会认为必要时，可以要求公司董事、总裁及其他高级管理人

员、内部及外部审计人员等出席监事会会议，回答所关注的问题。被

要求参加监事会会议的人员应参加会议。



            第五章     监事会决议和会议记录、纪要

   第十七条    监事会决议由出席会议的监事以书面表决方式形成

决议。每一监事享有一票表决权，表决分同意、反对、弃权。如果投

弃权票必须申明理由并记录在案。

   第十八条    监事会会议应当采取现场会议、视频会议、电话会

议或者三者相结合的方式召开，采用前述方式召开监事会会议时的表

决方式和程序为：

   (一) 监事会会议采取现场会议方式召开的，由出席现场会议的

                               4
监事通过书面投票表决的方式形成决议，并当场宣布表决结果。

    (二) 监事会会议采取视频或者电话会议方式召开的，或者采取

现场、视频或者电话会议相结合的方式召开的，出席现场会议的监事

在会议现场以书面投票方式表决，通过视频和电话方式参加会议的监

事通过口头或书面方式进行表决。通过视频或电话方式参加会议的监

事应在会议结束当日签署相应的表决票、会议记录、决议等书面文件

并通过传真、电子邮件等方式将前述文件送达董事会秘书，并应在会

议结束后 3 日内或董事会秘书指定的合理时间内，将其签署的表决票、

会议记录、决议等书面文件原件送达董事会秘书；如通过视频或电话

方式参加会议的监事事后签署的表决票、会议记录、决议等书面文件

与其在通过视频、电话方式参加会议时的发言、表决意见不一致的，

以其在通过视频、电话方式参加会议时的发言和表决意见为准。

    在由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者

电话会议方式的情况下，并且在保障监事充分表达意见的前提下，监

事会会议可以采取传真、书面传签等其他合法有效的通讯表决方式进

行。采取前述通讯表决方式的条件包括：（1）因突发情况、不可抗

力或者监管部门要求等原因，如不及时召开监事会会议，将可能对公

司的经营管理、业务发展、规范运作等造成较大影响的；（2）拟提

交监事会审议事项属于程序性或事务性事项，无需监事通过再通过现

场、视频或者电话方式进行讨论的；（3）全体监事一致同意采取前

述通讯表决方式。采取上述通讯表决方式的程序为：董事会秘书将会

议通知、议案、书面表决票及/或决议文本等材料通过信函、传真、

                              5
电子邮件、专人送达等方式送达全体监事，参会监事应当在会议通知

列明的投票表决或决议文本签署截止之日或之前将填妥的书面表决

票及/或签署后的决议文本送达董事会秘书，董事会秘书在会议通知

列明的投票表决或决议文本签署截止日之次日将表决结果通报全体

监事。

    监事会应当在股东大会年会上报告并在年度报告中披露监事的

履职情况，包括报告期内监事参加监事会会议的次数、投票表决等情

况。

    第十九条   监事会决议应当经全体监事的过半数表决通过，方

为有效。监事应当在监事会决议上签字并对监事会决议承担责任。

    第二十条   监事会应当将所议事项的决定做成会议记录或会议

纪要，出席会议的监事和记录人应在会议记录（或会议纪要）上签名。

监事不在会议记录、纪要、决议上签字，视同不履行监事职责。监事

有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。

    第二十一条 监事会会议通知、决议、会议记录、会议纪要等作

为公司档案，由公司按照公司档案制度的有关规定予以保存，保存期

限不少于 15 年。

    第二十二条 监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法

律、行政法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监

事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记

录的，该监事可以免除责任。

    第二十三条 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监

                              6
督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事

负责执行；对监督事项的建议性决议，如当董事或总裁的行为损害公

司的利益时，要求董事或总裁予以纠正的决议，监事应监督其执行。

    第二十四条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主

席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。



                        第六章       附则

    第二十五条 本规则由监事会制定并作为《公司章程》的附件，

本规则的生效条件与《公司章程》生效条件相同。

    第二十六条 本规则未尽事宜或本规则与国家不时颁布的法律、

法规或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，依照国家法律、

法规和《公司章程》的规定执行。出现此种情形后，监事会应及时对

本规则进行修订并报公司股东大会审议批准。

    第二十七条 在本规则中，“以上”包括本数。

    第二十八条 本规则由公司监事会负责解释和修订。




                                 7