证券代码：601162         证券简称：天风证券       公告编号：2021-053号



                     天风证券股份有限公司
             第四届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2021
年8月20日向全体监事发出书面通知，于2021年8月30日完成通讯表决并形成会议
决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合
《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审
议并通过以下议案：
    一、审议通过《2021年半年度报告》。
    监事会认为：公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、
《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证券监
督管理委员会和上海证券交易所的要求；报告真实反映公司2021年半年度的经营
结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提
出本意见前，未发现参与2021年半年度报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。
    具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年半年度报告》
及其摘要。
    表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《2021年半年度利润分配方案》
    公司2021年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配
利润，向全体股东每10股派发现金红利0.05元（含税）。截至2021年6月30日，
公司总股本8,665,757,464股，以此计算合计拟派发现金红利43,328,787.32元
（含税）。
    具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年半年度利润
分配方案公告》（公告编号2021-054号）。
   本议案还需提交股东大会审议。
   表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   三、审议通过《2021半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
   具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021半年度募集资
金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-055号）。
   表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。


   特此公告。


                                           天风证券股份有限公司监事会
                                               2021 年 8 月 31 日