证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2021-094号




                      天风证券股份有限公司
          第四届董事会第十三次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于
2021年12月23日向全体董事发出书面通知，于2021年12月30日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
   一、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司反洗钱工作内部控制基本
规定>的议案》
   会议同意修订《天风证券股份有限公司反洗钱工作内部控制基本规定》。
   表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评
估实施办法>的议案》
    会议同意修订《天风证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估实施办
法》。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   三、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬
管理办法>及<天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬实施细则>的议
案》
   会议同意修订《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》
及《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬实施细则》。
   表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
根据公司业务发展需要，结合现有情况，会议同意以下方案：
1、无锡健康路证券营业部变更为无锡分公司（筹）；
2、撤销财富管理中心高净值客户部；
3、设立财富管理中心机构财富部。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。


特此公告。




                                       天风证券股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 31 日