证券代码：601162         证券简称：天风证券       公告编号：2022-021号



                    天风证券股份有限公司
             第四届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2022
年3月20日向全体监事发出书面通知，于2022年3月30日在湖北省武汉市武昌区中
北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成
会议决议，会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。会议的召集、召开
符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会
议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《2021年度监事会工作报告》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《2021年年度报告》
    监事会认为，公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2021
年度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、
违规行为。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度
报告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《2021年度环境、社会及公司治理报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《2021年度环境、社会及公司治理报
告》。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《2021年度财务决算报告》
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    五、审议通过《2021年年度利润分配方案》
    监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长
期利益，有利于公司长远发展。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度
利润分配方案公告》（公告编号：2022-022号）。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    六、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
    监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计
政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反
映公司实际资产及财务状况。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于计提资
产减值准备的公告》（公告编号：2022-023号）。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    七、审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-024号）。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    八、审议通过《内部控制审计报告》
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    九、审议通过《2021年度内部控制评价报告》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年度内
部控制评价报告》。
    表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十、审议通过《2021年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十一、审议通过《2021年度反洗钱工作专项审计报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十二、审议通过《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联
交易的议案》
   本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于确认
2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易公告》（公告编号：2022-
025号）。
   本议案需提交股东大会审议。
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十三、审议通过《2021年度风险管理工作报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十四、审议通过《2021年度风险控制指标监控报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十五、审议通过《关于审议<公司2022年一级指标限额表>的议案》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十六、审议通过《2021年度合规报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十七、审议通过《2021年度反洗钱报告》
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十八、审议通过《关于审议公司高级管理人员2021年度报酬总额的议案》
   公司高级管理人员2021年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券
股份有限公司2021年年度报告》。
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
   十九、审议通过《关于审议公司监事2021年度报酬总额的议案》
   公司监事2021年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券股份有限
公司2021年年度报告》。
   本议案需提交股东大会审议。
   表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。


             天风证券股份有限公司监事会
                 2022 年 3 月 31 日