证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-025号
天风证券股份有限公司
关于确认 2021 年度日常关联交易及预计
2022 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易事项需提交股东大会审议。
本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独
立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批
准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务
对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法
规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日
常经营和业务开展的需要，公司对 2022 年度日常关联交易进行预计。
公司于 2022 年 3 月 30 日召开的第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会五次会议审议通过了《关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常
关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及自己公司事项的表决，该议案需提交
公司 2021 年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。
公司独立董事已对《关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常
关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：
公司 2021 年度日常关联交易及预计的 2022 年度日常关联交易，均因公司日
常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，不会因此形
成对关联方的依赖；公司 2021 年度日常关联交易及预计的 2022 年度日常关联交
易，定价参考市场价格，公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情
况；上述关联交易议案的董事会决策程序合法合规，符合公司相关制度的要求。
同意公司确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常关联交易事项，并同
意将该议案提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。
（二）2021 年日常关联交易的执行情况
2021 年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，
交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2021 年度
公司日常关联交易执行情况见下表：
占同类交
关联交易 2021 年实际发
关联人 相关业务或事项简介 易比例
类别 生金额（元）
（%）
天风期货股份有限公司 公司为关联方提供代理买 309,072.14 0.01
证券经纪 卖证券业务、交易单元席
武汉当代瑞通投资管理有限公司 13,445.70 -
业务 位租赁等经纪业务，参照
武汉当代科技产业集团股份有限公司 市场价格收取佣金。 984.69 -
人福医药集团股份公司 17,924,528.30 2.56
武汉当代科技产业集团股份有限公司 4,764,150.94 0.68
武汉高科国有控股集团有限公司 3,820,754.72 0.55
公司为关联方提供证券承
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司 销、保荐、财务顾问等业 3,582,547.17 0.51
武汉世纪众联教育投资有限公司（曾用 务服务，参照市场价格收
投资银行 名：武汉当代文化教育产业投资有限公 取费用。 2,830,188.68 2.57
业务 司）
当代国际集团有限公司（DANGDAI
INTERNATIONAL 689,214.60 0.02
GROUPCO.,LIMITED）
关联方为公司提供证券承
销、保荐、财务顾问等业
恒泰长财证券有限责任公司 1,097,028.30 0.23
务服务，参照市场价格收
取佣金。
占同类交
关联交易 2021 年实际发
关联人 相关业务或事项简介 易比例
类别 生金额（元）
（%）
公司为关联方提供咨询顾
恒泰证券股份有限公司 问服务，参照市场价格收 260,377.35 0.30
投资咨询 取咨询费。
顾问业务 恒泰长财证券有限责任公司 关联方为公司提供咨询顾 1,000,000.00 0.03
问服务，参照市场价格收
恒泰证券股份有限公司 取咨询费。 883,305.58 0.02
关联方出租房屋给公司，
宜宾市商业银行股份有限公司 公司按照市场价支付租 162,574.15 0.14
金。
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司 3,204,815.40 24.21
房屋租赁 武汉当代天信财富投资管理有限公司 1,349,059.08 10.19
公司出租房屋给关联方，
长瑞当代资本管理有限公司 公司按照市场价收取租 163,843.71 1.24
金。
武汉睿通致和投资管理有限公司 84,454.30 0.64
天风期货股份有限公司 219,003.81 1.65
杭州财悦科技有限公司 关联方为公司提供电子设 14,150,943.38 0.39
备运转、工会福利、广告
业务及管 正隆保险经纪股份有限公司 1,312,500.00 0.04
宣传、会议筹备等服务，
理费支出
公司按照市场价支付费
崇阳三特文旅开发有限公司 153,207.64 -
用。
（三）2022 年度日常关联交易预计金额和类别
根据 2021 年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2022 年日常关联交易及至 2022 年年度股东大会
期间可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体如下：
关联交易
关联人 2022 年预计金额 相关业务或事项简介
类别
天风期货股份有限公司 公司为关联方或关联方
由于证券市场情况、
武汉当代瑞通投资管理有限公司 为公司提供代理买卖证
证券经纪 证券交易额无法准确
券业务、交易单元席位
业务 预计，以实际发生额
武汉当代科技产业集团股份有限公司 租赁等经纪业务，参照
计算。
市场价格收取佣金。
其他关联方
天风睿金（武汉）投资基金管理有限公司 由于业务发生时间、
代销金融 公司代销关联方管理的
金额无法准确预计，
产品业务 其他关联方 金融产品，收取手续费。
以实际发生额计算。
恒泰证券股份有限公司 公司与关联方直接进行
证券和金
由于业务发生时间、 非公开发行的证券、金
融产品、 新华基金管理股份有限公司 金额无法准确预计， 融产品、金融衍生品等
金融衍生
以实际发生额计算。 交易，双方参照市场价
品等交易 其他关联方 格收取认购费等费用
关联交易
关联人 2022 年预计金额 相关业务或事项简介
类别
人福医药集团股份公司
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司
公司为关联方或关联方
恒泰证券股份有限公司
由于业务发生时间、 为公司提供证券承销、
投资银行 恒泰长财证券有限责任公司
金额无法准确预计， 保荐、财务顾问等业务
业务 武汉当代科技产业集团股份有限公司
以实际发生额计算。 服务，参照市场价格收
武汉世纪众联教育投资有限公司 取费用。
武汉高科国有控股集团有限公司
其他关联方
湖北人福医药集团有限公司
关联方委托公司或公司
当代国际集团有限公司（DANGDAI 由于业务发生时间、 委托关联方进行资产管
资产管理 INTERNATIONAL GROUPCO.,LIMITED） 金额无法准确预计， 理，参照市场价格收取
业务
武汉三特索道集团股份有限公司 以实际发生额计算。 管理费、业绩提成等费
用。
其他关联方
杭州财悦科技有限公司
公司为关联方或关联方
恒泰长财证券有限责任公司 由于业务发生时间、
投资咨询 为公司提供咨询顾问服
金额无法准确预计，
顾问业务 恒泰证券股份有限公司 务，参照市场价格收取
以实际发生额计算。
咨询费。
其他关联方
恒泰证券股份有限公司 公司与关联方共同投资
由于业务发生时间、
企业、购买资产、投资建
共同投资 新华基金管理股份有限公司 金额无法准确预计，
设、认购金融产品等交
以实际发生额计算。
其他关联方 易
宜宾市商业银行股份有限公司
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司
公司承租关联方房屋
武汉当代天信财富投资管理有限公司 等、向关联方出租房屋，
房屋租赁 由于业务发生时间、
或接受/提供关联方物
及物业管 长瑞当代资本管理有限公司 金额无法准确预计，
业管理等服务，双方按
理 以实际发生额计算。
武汉睿通致和投资管理有限公司 照市场价收取租金及物
业管理费。
天风期货股份有限公司
其他关联方
杭州财悦科技有限公司 关联方为公司提供电子
正隆保险经纪股份有限公司 由于业务发生时间、 设备运转、工会福利、广
业务及管
金额无法准确预计， 告宣传、会议筹备等服
理费支出 崇阳三特文旅开发有限公司 以实际发生额计算。 务，公司按照市场价支
其他关联方 付费用。
二、关联方及关联关系情况
（一）武汉商贸集团有限公司及其相关企业
武汉商贸集团有限公司及其相关企业包括：武汉商贸集团有限公司及其一致
行动人；由武汉商贸集团有限公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的
除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业。
截至 2021 年末，武汉商贸集团有限公司持有公司 8.78%的股份，注册地为
武汉市江汉区唐家墩路 32 号 B 座 5-9 层，注册资本为人民币 41.3856 亿元。经
营范围为：授权范围内的国有资产经营管理及投资；股权投资；物业管理；仓储、
物流信息服务；物流实施服务方案咨询；道路货物运输(不含危险货物)；代理进
出口、货物进出口、技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物或技术除外）。
（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
（二）人福医药集团股份公司及其相关企业
人福医药集团股份公司及其相关企业包括：人福医药集团股份公司及其一致
行动人；由人福医药集团股份公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的
除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业。
截至 2021 年末，人福医药集团股份公司持有公司 7.85%的股份，注册地为
武汉东湖高新区高新大道 666 号，注册资本为人民币 16.3307 亿元。经营范围为：
药品研发；生物技术研发；化工产品（化学危险品除外）的研发、销售；技术开
发、技术转让及技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁
止或限制进出口的货物或技术）；对医药产业、医疗机构的投资；对医药产业、
医疗机构的管理；互联网药品、医疗器械信息服务；组织“三来一补”业务。（涉
及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
（三）湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业
湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业包括：湖北省联合发展投资
集团有限公司及其一致行动人；由湖北省联合发展投资集团有限公司出任本公司
董事所担任董事或高级管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的其他企
业。
截至 2021 年末，湖北省联合发展投资集团有限公司持公司 5.99%的股份，
注册地为武汉市武昌区中南路 99 号保利大厦 A 座 17 层，注册资本为人民币
43.2834 亿元。经营范围为：对基础设施、高新技术产业、节能环保产业以及其
他政策性建设项目的投资；委托投资与资产管理业务；土地开发及整理；园区建
设；风险投资业务；房地产开发业务；工程施工与设计；商贸(不含许可经营项
目)、仓储(不含危化品)物流(不含道路运输)业务；对项目的评估、咨询和担保业
务(融资性担保业务除外)；国际技术、经济合作业务。
（四）其他关联企业
其他关联企业包括：
1.持有公司 5%以上股份关联自然人艾路明先生实际控制的企业，艾路明先
生担任董事、高级管理人员的企业；
2.本公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及
其控股子公司以外的企业（上述已列明的关联方除外）；
3.本公司董事、监事和高级管理人员关系密切家庭成员（配偶、年满 18 周
岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企
业；
4.本公司的联营企业：恒泰证券股份有限公司；宜宾市商业银行股份有限公
司；天风期货股份有限公司；湖北三环资本管理有限公司；武汉帮创科技有限公
司。
（五）关联自然人
关联自然人包括：
1.持有公司 5%以上股份的关联自然人艾路明及其关系密切家庭成员（配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的
兄弟姐妹、子女配偶的父母）；
2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满 18
周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母）。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司严格按照价格公允的原则与关联方
确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。具体定
价依据如下：
（一）证券经纪业务：参照市场上同类服务佣金费率定价；
（二）代销金融产品业务：参照产品发行方统一的销售政策收取；
（三）证券和金融产品、金融衍生品等交易：参照该类型交易当时适用的市
场价格及行业惯例定价；
（四）承销、保荐及财务顾问服务等投行业务：参照市场上同类服务费率定
价；
（五）资产管理业务：参照市场价格及行业标准定价收取；
（六）投资咨询顾问业务：参照市场上同类服务费率定价；
（七）共同投资：参照业务发生时的市场情况及行业惯例，以市场化平等协
商确定的合伙协议，明确各方投入金额及相关权利义务。
（八）房屋租赁及物业管理：参照市场价格收取租金及物业管理费；
（九）业务及管理费支出：参照市场价格支付费用。
四、日常关联交易的目的及对公司的影响
（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的
开展；
（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害公
司非关联方股东及公司利益的情况；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2022 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管
理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
六、保荐机构的核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司认为：上述关联交易已经公司第四届董事会
第十六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独
立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，董事会及监事会在
召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。除尚需
股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的信息披
露程序。保荐机构对天风证券 2022 年度日常关联交易预计的事项无异议。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 31 日