证券代码：601162            证券简称：天风证券     公告编号：2022-033 号


                      天风证券股份有限公司
   关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




一、     股东大会有关情况



1. 股东大会类型和届次：

2021 年年度股东大会

2. 股东大会召开日期：2022 年 4 月 20 日


3. 股权登记日


       股份类别       股票代码       股票简称          股权登记日
         Ａ股          601162        天风证券           2022/4/14




二、     增加临时提案的情况说明



1. 提案人：人福医药集团股份公司


2. 提案程序说明

     公司已于 2022 年 3 月 31 日公告了 2021 年年度股东大会召开通知，持有公
司 7.85%股份的股东人福医药集团股份公司，在 2022 年 4 月 6 日提出临时提案
并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容


       议案名称：关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
       2022 年 4 月 6 日,公司收到股东人福医药集团股份公司向公司提交的《关于
豁免自愿性股份限售承诺的申请》，书面提出增加临时提案《关于豁免公司股东
自愿性股份限售承诺的议案》，提议公司股东大会审议豁免其在公司首次公开发
行股票并上市时做出的自愿性股份锁定承诺。具体内容详见公司于 2022 年 4 月
7 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司关于豁免公司股东自愿
性股份限售承诺的公告》（公告编号：2022-032 号）。
       上述议案属于普通决议议案、非累积投票议案，需要对中小投资者单独计票，
已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，独立董事对上述议案发表了同意
的独立意见。


三、      除了上述增加临时提案外，于 2022 年 3 月 31 日公告的原股东大会通知


   事项不变。



四、      增加临时提案后股东大会的有关情况。



(一)      现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022 年 4 月 20 日 10 点 00 分
召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室

(二)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 20 日
                  至 2022 年 4 月 20 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三)    股权登记日


   原通知的股东大会股权登记日不变。


(四)    股东大会议案和投票股东类型


                                                               投票股东类型
 序号                         议案名称
                                                                 A 股股东
 非累积投票议案
 1       2021 年度董事会工作报告                                    √
 2       2021 年度监事会工作报告                                    √
 3       2021 年年度报告                                            √
 4       2021 年度独立董事工作报告                                  √
 5       2021 年度财务决算报告                                      √
 6       2021 年度利润分配方案                                      √
 7.00    关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案                 √
 7.01    品种                                                       √
 7.02    期限                                                       √
 7.03    利率                                                       √
 7.04    发行主体、发行方式及发行规模                               √
 7.05    发行价格                                                   √
 7.06    担保及其它信用增级安排                                     √
 7.07    募集资金用途                                               √
 7.08    发行对象及向公司股东配售的安排                             √
 7.09    偿债保障措施                                               √
 7.10    决议有效期                                                 √
 7.11    发行公司境内外债务融资工具的授权事项                       √
 8       关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常         √
         关联交易的议案
 9       关于预计公司 2022 年自营投资额度的议案                     √
 10      关于审议公司董事 2021 年度报酬总额的议案                   √
 11      关于审议公司监事 2021 年度报酬总额的议案                   √
 12      关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>及相关议事规           √
         则的议案
 13      关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案                   √

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第五次会
   议、第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，具体
   内容详见公司分别于 2022 年 3 月 31 日、2022 年 4 月 7 日在《中国证券报》
   《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》《 证 券 时 报 》、 上 海 证 券 交 易 所 网 站
   （www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第十六次会议决议公告》（公告编
   号：2022-020 号）、《第四届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2022-
   021 号）、《第四届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2022-030 号）、
   《第四届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2022-031 号）。
2、 特别决议议案：议案 5、7、12

3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 8、13
   应回避表决的关联股东名称：议案 8：武汉商贸集团有限公司、人福医药集
团股份公司、湖北省联合发展投资集团有限公司、广东恒健国际投资有限公司、
陕西大德投资集团有限责任公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司、武汉高
科国有控股集团有限公司、上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉当代明诚
文化体育集团股份有限公司、武汉三特索道集团股份有限公司应回避表决；议案
13：人福医药股份有限公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司、上海天阖投
资合伙企业（有限合伙）、武汉三特索道集团股份有限公司应回避表决。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无


特此公告。


                                                    天风证券股份有限公司董事会
                                                                2022 年 4 月 7 日
    附件 1：授权委托书


                             授权委托书

    天风证券股份有限公司：




    委托人持普通股数：


    委托人持优先股数：


    委托人股东帐户号：




序号      非累积投票议案名称                         同意   反对   弃权

1         2021 年度董事会工作报告

2         2021 年度监事会工作报告

3         2021 年年度报告

4         2021 年度独立董事工作报告

5         2021 年度财务决算报告

6         2021 年度利润分配方案

7.00      关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议
          案

7.01      品种

7.02      期限

7.03      利率

7.04      发行主体、发行方式及发行规模

7.05      发行价格

7.06      担保及其它信用增级安排
7.07          募集资金用途

7.08          发行对象及向公司股东配售的安排

7.09          偿债保障措施

7.10          决议有效期

7.11          发行公司境内外债务融资工具的授权事项

8             关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022
              年度日常关联交易的议案

9             关于预计公司 2022 年自营投资额度的议案

10            关于审议公司董事 2021 年度报酬总额的议案

11            关于审议公司监事 2021 年度报酬总额的议案

12            关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>及相
              关议事规则的议案

13            关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案



     委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


     委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                            委托日期：        年 月 日


     备注：


     1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
     对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
     决。


     2、委托期限至本次股东大会结束时止。