证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-040 号
天风证券股份有限公司
2021 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 04 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 73
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,988,524,572
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 22.9469
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长余磊先生主持，会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 2 人，副董事长张军先生、董事王琳晶先生、董事
张小东先生、董事杜越新先生、董事胡铭先生、董事雷迎春女士、董事邵博
女士、董事李雪玲女士、独立董事廖奕先生、独立董事袁建国先生、独立董
事何国华先生、独立董事孙晋先生、独立董事武亦文先生因工作原因未能出
席；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事戚耕耘先生、监事余皓先生因工作原因
未能出席；
3、董事会秘书诸培宁女士出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,079,072 99.9273 1,392,900 0.0700 52,600 0.0027
2、 议案名称：2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,120,972 99.9294 1,351,000 0.0679 52,600 0.0027
3、 议案名称：2021 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,079,072 99.9273 1,392,900 0.0700 52,600 0.0027
4、 议案名称：2021 年度独立董事工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,120,972 99.9294 1,351,000 0.0679 52,600 0.0027
5、 议案名称：2021 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,120,972 99.9294 1,351,000 0.0679 52,600 0.0027
6、 议案名称：2021 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,986,857,892 99.9161 1,653,080 0.0831 13,600 0.0008
7、 议案名称：关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7.01 议案名称：品种
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.02 议案名称：期限
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.03 议案名称：利率
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.04 议案名称：发行主体、发行方式及发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.05 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.06 议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.08 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.09 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,767,542 98.9561 4,666,060 0.2346 16,090,970 0.8093
7.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
7.11 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,967,755,442 98.9555 4,678,160 0.2352 16,090,970 0.8093
8、 议案名称：关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常关联交易
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 340,672,827 99.5911 1,384,800 0.4048 13,600 0.0041
9、 议案名称：关于预计公司 2022 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,182,572 99.9325 1,257,400 0.0632 84,600 0.0043
10、 议案名称：关于审议公司董事 2021 年度报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,113,872 99.9290 1,397,100 0.0702 13,600 0.0008
11、 议案名称：关于审议公司监事 2021 年度报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,113,872 99.9290 1,397,100 0.0702 13,600 0.0008
12、 议案名称：关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>及相关议事规则的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,987,358,872 99.9413 1,152,100 0.0579 13,600 0.0008
13、 议案名称：关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,175,260,398 99.9178 952,800 0.0810 13,600 0.0012
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
持股 5%以上 0.00000
普通股股东 1,366,056,479 100.0000 0 0 0 0.0000
持 股 1%-5%
普通股股东 497,996,866 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 122,804,547 98.6609 1,653,080 1.3280 13,600 0.0111
其中:市值
50 万以下普
通股股东 42,217,567 96.8693 1,350,780 3.0994 13,600 0.0313
市值 50 万以
上普通股股
东 80,586,980 99.6262 302,300 0.3738 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%
）
1 2021 年度董事会工作报告 621,022,593 99.7677 1,392,900 0.2237 52,600 0.0086
2 2021 年度监事会工作报告 621,064,493 99.7745 1,351,000 0.2170 52,600 0.0085
3 2021 年年度报告 621,022,593 99.7677 1,392,900 0.2237 52,600 0.0086
4 2021 年度独立董事工作报告 621,064,493 99.7745 1,351,000 0.2170 52,600 0.0085
5 2021 年度财务决算报告 621,064,493 99.7745 1,351,000 0.2170 52,600 0.0085
6 2021 年度利润分配方案 620,801,413 99.7322 1,653,080 0.2655 13,600 0.0023
7.01 品种 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.02 期限 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.03 利率 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.04 发行主体、发行方式及发行 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
规模
7.05 发行价格 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.06 担保及其它信用增级安排 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.07 募集资金用途 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.08 发行对象及向公司股东配售 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
的安排
7.09 偿债保障措施 601,711,063 96.6653 4,666,060 0.7496 16,090,970 2.5851
7.10 决议有效期 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
7.11 发行公司境内外债务融资工 601,698,963 96.6634 4,678,160 0.7515 16,090,970 2.5851
具的授权事项
8 关于确认 2021 年度日常关 340,672,827 99.5911 1,384,800 0.4048 13,600 0.0041
联交易及预计 2022 年度日
常关联交易的议案
9 关于预计公司 2022 年自营 621,126,093 99.7844 1,257,400 0.2020 84,600 0.0136
投资额度的议案
10 关于审议公司董事 2021 年 621,057,393 99.7733 1,397,100 0.2244 13,600 0.0023
度报酬总额的议案
11 关于审议公司监事 2021 年 621,057,393 99.7733 1,397,100 0.2244 13,600 0.0023
度报酬总额的议案
12 关于变更公司注册地址暨修 621,302,393 99.8127 1,152,100 0.1850 13,600 0.0023
订<公司章程>及相关议事规
则的议案
13 关于豁免公司股东自愿性股 489,291,456 99.8028 952,800 0.1943 13,600 0.0029
份限售承诺的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 5、议案 7、议案 12 为特别决议议案，已由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持有表决权的 2/3 以上通过。
2、涉及关联股东回避表决的议案：议案 8、议案 13，关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所
律师：姜雪、周丹
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本
次股东大会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定。本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 天风证券股份有限公司 2021 年年度股东大会决议；
2、 北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券 2021 年年度股东大会的法
律意见书。
天风证券股份有限公司
2022 年 4 月 21 日
