证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2022-045号



                    天风证券股份有限公司
         关于第四届董事会董事成员调整的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事张小
东先生的书面辞职报告，张小东先生因工作原因不再担任公司董事职务。根据《中
华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，张小东先生的辞职申请自其辞
职报告送达董事会之日起生效。

    张小东先生未持有公司股票，自担任公司董事以来，勤勉尽责，认真履职，
为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对张小东先生
在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。

    2022 年 5 月 10 日，公司第四届董事会第二十次会议以 14 人赞成、0 人反
对、0 人弃权审议通过了《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》，同意提
名洪琳女士（简历详见附件）为公司第四届董事会董事候选人，任期自经股东大
会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。洪琳女士具备相关法律法规及
《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督
管理办法》规定的证券公司董事任职资格条件。

    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。



    特此公告。



                                              天风证券股份有限公司董事会

                                                           2022年5月11日
   附件：洪琳女士简历
   洪琳女士，1968年生，中国籍，广西大学金融专业经济学学士。
   曾就职于广西壮族自治区经济体制改革委员会，中国证券监督管理委员会广
西监管局，曾担任公司合规总监，现任公司副总裁。