天风证券股份有限公司


2022 年第三次临时股东大会




    会 议 资 料




      二〇二二年六月十三日
                                      2022 年第三次临时股东大会会议资料


                        目       录

1、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买董监高责任保险的
议案 ...................................................... 2




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   关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买董监高

                     责任保险的议案

各位股东：

    为进一步完善公司治理体系，加强公司风险管控能力，保障
公司及董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理
准则》的有关规定，参照行业惯例，公司拟为公司及董事、监事、
高级管理人员购买董监高责任险，具体方案如下：

    一、投保人：天风证券股份有限公司

    二、被保险人：公司，董事、监事、高级管理人员等（具体
以与保险公司协商确定的范围为准）

    三、责任限额：不超过人民币 1 亿元（具体以与保险公司协
商确定的数额为准）

    四、保险费：具体以与保险公司协商确定的数额为准

    五、保险期限：1 年

    公司拟购买董监高责任险，并授权公司经营管理层在遵循相
关法律法规、规范性文件及行业惯例的前提下，办理购买董监高
责任保险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确
定保险公司；确定责任限额；确定保险金额、保险费及其他保险
条款；按需选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关
法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在董监高责任险

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合同期满时或期满前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

    以上议案，请各位股东审议。




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