证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2022-062号




                    天风证券股份有限公司
         第四届董事会第二十三次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议
于2022年7月5日向全体董事发出书面通知，于2022年7月11日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于变更公司副总裁的议案》
    公司董事会于近日收到公司副总裁郭胜北先生提交的辞职报告，郭胜北先生
因工作需要，申请辞去公司副总裁职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司
章程》等有关规定，郭胜北先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。
    郭胜北先生未持有公司股票，在公司担任副总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，
公司及董事会对郭胜北先生所做的贡献表示衷心感谢。
    经董事会薪酬与提名委员会审核，会议同意聘任毛志宏先生为公司副总裁
（简历详见附件），毛志宏先生已具备证券公司高级管理人员任职条件，未持有
公司股票，与公司现任董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的
股东不存在关联关系。毛志宏先生的任职期限为自本次董事会审议通过之日起，
至第四届董事会届满之日止。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于开展科创板股票做市交易业务的议案》
    会议同意：
    （一）公司开展科创板股票做市交易业务，并在取得监管部门核准后依据相
关法律法规及业务规则开展该项业务；
    （二）授权公司经营管理层根据监管要求，办理申请科创板股票做市交易业
务试点资格的相关具体手续；
    （三）授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需求，组织制定公司科
创板股票做市交易业务相关管理制度和业务方案。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于开展商业物业抵押贷款资产证券化的议案》
    公司董事会同意开展商业物业抵押贷款资产证券化业务。
    具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于开展商业物业
抵押贷款资产证券化业务的公告》（公告编号：2022-063号）。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。



                                           天风证券股份有限公司董事会
                                                  2022 年 7 月 12 日
附件：毛志宏先生简历
    毛志宏先生，1970年生，中国籍，研究生学历，助理经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾担任云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理，云南省证
券机构重组筹备领导小组办公室、红塔证券筹委会秘书，历任红塔证券股份有限
公司资产管理部总经理、总裁助理、行政总监、副总裁兼上海分公司总经理、红
正均方投资有限公司（红塔证券全资子公司）董事长、监事会主席兼工会主席，
现任公司副总裁、上海证券自营分公司总经理。