证券代码：601162           证券简称：天风证券        公告编号：2022-080号



                    天风证券股份有限公司
    关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，
规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》及相关议事规则进行修订，具
体条款的修订详见附件。
    以上《公司章程》及相关议事规则的修订事宜已经公司第四届董事会第二十
五次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股东大会审议。除附件修订内容外，
《公司章程》及相关议事规则其他条款不变。
    修订后的《公司章程》及相关议事规则全文将于同日刊登于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）。


    特此公告。




                                                天风证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 9 月 24 日


    附件：
    1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
    2、《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
       附件1：

                  《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
序号                  修订前                                 修订后
                                             第一百三十一条 董事会应当确定对外投
                                             资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
                                             事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等
       第一百三十一条 董事会应当确定对外投 权限，建立严格的审查和决策程序；重大
       资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 投资项目应当组织有关专家、专业人员进
       事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等 行评审，并报股东大会批准。
 1     权限，建立严格的审查和决策程序；重大 …
       投资项目应当组织有关专家、专业人员进      公司一个会计年度内累计捐赠金额
       行评审，并报股东大会批准。            超过 1000 万元的对外捐赠事项由董事会
       …                                    审批，公司一个会计年度内累计捐赠金额
                                             超过 5000 万元的对外捐赠事项由股东大
                                             会审批。
                                             …
           注：《天风证券股份有限公司章程》其他条款不变。
       附件2：：

             《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
序号                  修订前                                 修订后
                                             第十条 董事会应当确定对外投资、收购出
                                             售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
                                             理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立
        第十条 董事会应当确定对外投资、收 严格的审查和决策程序；重大投资项目应
        购出售资产、资产抵押、对外担保事项、 当组织有关专家、专业人员进行评审，并
        委托理财、关联交易、对外捐赠等权限， 报股东大会批准。
 1      建立严格的审查和决策程序；重大投资 …
        项目应当组织有关专家、专业人员进行       公司一个会计年度内累计捐赠金额
        评审，并报股东大会批准。             超过 1000 万元的对外捐赠事项由董事会
        …                                   审批，公司一个会计年度内累计捐赠金额
                                             超过 5000 万元的对外捐赠事项由股东大
                                             会审批。
                                             …
           注：《天风证券股份有限公司董事会议事规则》其他条款不变。