证券代码：601162          证券简称：天风证券        公告编号：2022-077号




                    天风证券股份有限公司
         第四届董事会第二十五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议
于2022年9月16日向全体董事发出书面通知，于2022年9月23日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于续聘会
计师事务所的公告》（公告编号：2022-079号）。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于修订<公司章程>及相关议事规则部分条款的议案》
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<
公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2022-080号），修订后的《公司
章程》及相关议事规则全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    本议案还需提交股东大会审议。修订后的公司章程及相关议事规则自股东大
会审议通过之日起生效。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    三、审议通过《关于修订<公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及
其变动专项管理制度>部分条款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限司董事、监事、高级管理人员持有公
司股份及其变动专项管理制度》部分条款进行修订。修订后的该制度全文与本公
告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细
内容。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    四、审议通过《关于修订<公司对外担保管理制度>部分条款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限公司对外担保管理制度》部分条款进
行修订。修订后的该制度全文与本公告同日刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    五、审议通过《关于修订<公司关联交易管理制度>部分条款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限公司关联交易管理制度》部分条款进
行修订。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    六、审议通过《关于修订<公司信息披露事务管理制度>部分条款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分条
款进行修订。修订后的该制度全文与本公告同日刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    七、审议通过《关于修订<公司内幕信息知情人登记管理和保密制度>部分条
款的议案》
    公司董事会同意对《天风证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理和保密
制度》部分条款进行修订。修订后的该制度全文与本公告同日刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    八、审议通过《关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意召集公司2022年第四次临时股东大会，股东大会会议召开日
期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司
关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-081号）。
    表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。



                                           天风证券股份有限公司董事会
                                                 2022 年 9 月 24 日