证券代码：601162         证券简称：天风证券        公告编号：2022-089号




                    天风证券股份有限公司
         第四届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议
于2022年10月12日向全体董事发出书面通知，于2022年10月17日完成通讯表决并
形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本
次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案》
    董事会认为：本次豁免股东湖北省联合发展投资集团有限公司有关股份锁定
的自愿性承诺事项，有利于推动股份转让事项的顺利实施，符合《上市公司监管
指引第4号——上市公司及其相关方承诺》等法律法规及《公司章程》的有关规
定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意本次股东承诺豁免事项
并提请股东大会审议。本事项关联董事已回避表决。
    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于豁免公
司股东自愿性股份限售承诺的公告》（公告编号：2022-091号）。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：关联董事胡铭回避表决，赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】
人。
    二、审议通过《关于召开公司2022年第五次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意召集公司2022年第五次临时股东大会，股东大会会议召开日
期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司
关于召开2022年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-092号）。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。


特此公告。



                                       天风证券股份有限公司董事会
                                            2022 年 10 月 18 日