证券代码：601162           证券简称：天风证券    公告编号：2022-090号



                   天风证券股份有限公司
          第四届监事会第十一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于
2022年10月12日向全体监事发出书面通知，于2022年10月17日完成通讯表决并形
成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次
会议审议并通过以下议案：

    审议通过《关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的议案》

    监事会认为：本次豁免公司股东湖北省联合发展投资集团有限公司自愿性股
份锁定承诺的审议、决策程序符合《上市公司监管指引第4号——上市公司及其
相关方承诺》《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司
章程》的有关规定；本次豁免承诺有利于股份转让的顺利进行，不会对公司发展
造成不利影响，能够为公司的未来发展提供充足动力，有利于全面提升公司的持
续经营能力，也不存在损害全体股东的合法权益的情形。因此，同意本次股东承
诺豁免事项，并将议案提交公司股东大会审议。

    本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于豁免公
司股东自愿性股份限售承诺的公告》（公告编号：2022-091号）。

    本议案需提交股东大会审议。

    表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。



    特此公告。
天风证券股份有限公司监事会
   2022 年 10 月 18 日