证券代码：601162          证券简称：天风证券        公告编号：2023-015


                        天风证券股份有限公司
            关于召开 2022 年年度股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2023年5月18日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2022 年年度股东大会

(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间：2023 年 5 月 18 日 10 点 00 分
   召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 18 日
                          至 2023 年 5 月 18 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
   的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
   等有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

无。


二、      会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                            投票股东类型
 序号                        议案名称
                                                              A 股股东
非累积投票议案
1       2022 年度董事会工作报告                                  √
2       2022 年度监事会工作报告                                  √
3       2022 年年度报告                                          √
4       2022 年度独立董事工作报告                                √
5       2022 年度财务决算报告                                    √
6       2022 年度利润分配方案                                    √
7       关于续聘会计师事务所的议案                               √
8       关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年             √
        度日常关联交易的议案
9       关于预计公司 2023 年自营投资额度的议案                   √
10      关于审议公司董事 2022 年度报酬总额的议案                 √
11      关于审议公司监事 2022 年度报酬总额的议案                 √
12      关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议             √
        案
13.00   关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方             √
        案的议案
13.01   发行股票的种类和面值                                    √
13.02   发行方式和发行时间                                      √
13.03   发行对象及认购方式                                      √
13.04   发行价格和定价原则                                      √
13.05   发行数量                                                √
13.06   限售期                                                  √
13.07   上市地点                                                √
13.08   募集资金数量和用途                                      √
13.09   本次向特定对象发行 A 股股票前公司滚存利润的             √
        安排
13.10   关于本次向特定对象发行 A 股股票决议有效期限             √
14      关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预             √
        案的议案
15      关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方             √
        案的论证分析报告的议案
16      关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募             √
        集资金使用的可行性分析报告的议案
17      关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊             √
        薄即期回报及填补措施和相关主体承诺事项的
        议案
18      关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                  √
19      关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉             √
        及关联交易的议案
20      关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认              √
        购协议》的议案
21      关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致                √
        行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议
        案
22      关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红             √
        回报规划的议案
23      关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向                √
        特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案
24      关于董事会在获股东大会批准基础上授权公司                √
        经营层办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事
        宜的议案

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        上述议案已于公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十三
   次会议审议通过，具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 28 日在《中国证券
   报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》《 证 券 时 报 》、 上 海 证 券 交 易 所 网 站
   （www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第三十二次会议决议公告》（公告
   编号：2023-011 号）、《第四届监事会第十三次会议决议公告》（公告编号：
   2023-012 号）。

2、 特别决议议案：议案 12-24

3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案


4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 8、议案 12-24
    应回避表决的关联股东名称：议案 8 应回避表决的关联股东为：湖北宏泰集
团有限公司、武汉商贸集团有限公司、广东恒健国际投资有限公司、陕西大德投
资集团有限责任公司、武汉高科国有控股集团有限公司；议案 12-24 应回避表决
的关联股东为：湖北宏泰集团有限公司、武汉商贸集团有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无



三、    股东大会投票注意事项



   (一)     本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

        的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）

        进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进

        行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身

        份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


   (二)     持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东

        账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。


             持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络

        投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户

        下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。


             持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
         全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别

         以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。


   (三)     同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

         的，以第一次投票结果为准。


   (四)     股东对所有议案均表决完毕才能提交。



四、     会议出席对象



(一)     股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

   册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

   托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


       股份类别         股票代码      股票简称          股权登记日
         Ａ股            601162       天风证券          2023/5/12




(二)     公司董事、监事和高级管理人员。


(三)     公司聘请的律师。


(四)     其他人员



五、     会议登记方法


1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人
印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东
持本人身份证、股票账户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托
人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表
人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票账户卡办理登记手续。异地股东可
用传真方式登记。
2、登记时间：2023 年 5 月 15 日、16 日 9:00-16:00。
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室。


六、     其他事项


1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430000

特此公告。


                                          天风证券股份有限公司董事会
                                                    2023 年 4 月 28 日




附件 1：授权委托书


       报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书


                          授权委托书

天风证券股份有限公司：

       兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 5 月 18 日
召开的贵公司 2022 年年度股东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




序号   非累积投票议案名称                                 同意   反对 弃权

1      2022 年度董事会工作报告

2      2022 年度监事会工作报告

3      2022 年年度报告

4      2022 年度独立董事工作报告

5      2022 年度财务决算报告

6      2022 年度利润分配方案

7      关于续聘会计师事务所的议案

8      关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日
       常关联交易的议案

9      关于预计公司 2023 年自营投资额度的议案

10     关于审议公司董事 2022 年度报酬总额的议案

11     关于审议公司监事 2022 年度报酬总额的议案
12    关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案

13.00 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议
      案

13.01 发行股票的种类和面值

13.02 发行方式和发行时间

13.03 发行对象及认购方式

13.04 发行价格和定价原则

13.05 发行数量

13.06 限售期

13.07 上市地点

13.08 募集资金数量和用途

13.09 本次向特定对象发行 A 股股票前公司滚存利润的安排

13.10 关于本次向特定对象发行 A 股股票决议有效期限

14    关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议
      案

15    关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论
      证分析报告的议案

16    关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
      使用的可行性分析报告的议案

17    关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
      回报及填补措施和相关主体承诺事项的议案

18    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

19    关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联
      交易的议案

20    关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协
      议》的议案

21    关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人
      免于以要约收购方式增持公司股份的议案
22       关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报
         规划的议案

23       关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对
         象发行 A 股股票相关事宜的议案

24       关于董事会在获股东大会批准基础上授权公司经营层
         办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案



委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                         委托日期：      年 月 日


备注：


1.委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。


2.委托期限至本次股东大会结束时止。