证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-013号
天风证券股份有限公司
关于确认 2022 年度日常关联交易及预计
2023 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易事项需提交股东大会审议。
本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独
立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批
准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务
对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法
规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日
常经营和业务开展的需要，公司对 2023 年度日常关联交易进行预计。
公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第三十二次会议和第四届监
事会第十三次会议审议通过了《关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年
度日常关联交易的议案》，公司关联董事、关联监事回避涉及自己公司事项的表
决，该议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就
相关议案回避表决。
公司独立董事已对《关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常
关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：
公司 2022 年度日常关联交易及预计的 2023 年度日常关联交易，均因公司日
常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，不会因此形
成对关联方的依赖；公司 2022 年度日常关联交易及预计的 2023 年度日常关联交
易，定价参考市场价格，公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情
况；上述关联交易议案的董事会决策程序合法合规，符合公司相关制度的要求。
同意公司确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联交易事项，并同
意将该议案提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。
（二）2022 年日常关联交易的执行情况
2022 年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，
交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2022 年度
公司日常关联交易执行情况见下表：
占同
关联 2022 年实际 类交
相关业务或事项简
交易 关联人 发生金额 易比
介
类别 （元） 例
（%）
紫金天风期货股份有限公司 4,325,618.25 0.13
证券经 公司为关联方提供
纪业务 湖北省联合发展投资集团有限公 代理买卖证券业 149,617.06 0.01
司及其子公司 务、交易单元席位
武汉当代科技产业集团股份有限 租赁等经纪业务，
25,024.27 -
公司及其子公司 参照市场价格收取
佣金。
陕西大德投资集团有限责任公司 10,546.70 -
深圳天风天成资产管理有限公司 65,270.76 0.23
代销金 公司代销关联方管
融产品 恒泰证券股份有限公司 理的金融产品，收 24,142.74 0.09
业务 取手续费。
新华基金管理股份有限公司 528,209.93 1.87
武汉当代科技产业集团股份有限 公司为关联方提供
3,773,584.91 3.80
公司 证券承销、保荐、
投资银
财务顾问等业务服
行业务
武汉商贸集团有限公司之子公司 务，参照市场价格 113,207.54 0.11
收取费用。
占同
关联 2022 年实际 类交
相关业务或事项简
交易 关联人 发生金额 易比
介
类别 （元） 例
（%）
关联方为公司提供
证券承销、保荐、
恒泰长财证券有限责任公司 财务顾问等业务服 1,451,415.09 0.52
务，参照市场价格
收取佣金。
公司为关联方提供
咨询顾问服务，参
恒泰证券股份有限公司 2,110,379.31 1.67
照市场价格收取咨
投资咨
询费。
询顾问
新华基金管理股份有限公司 关联方为公司提供 1,905,517.92 0.06
业务
咨询顾问服务，参
恒泰证券股份有限公司 照市场价格收取咨 1,246,505.48 0.04
询费。
关联方出租房屋给
宜宾市商业银行股份有限公司 公司，公司按照市 157,275.51 8.79
场价支付租金。
武汉当代明诚文化体育集团股份
1,602,407.70 5.52
有限公司
房屋租 武汉喆信投资管理有限公司 890,047.42 3.06
赁 公司出租房屋给关
紫金天风期货股份有限公司 联方，公司按照市 286,912.96 0.99
紫金天示（上海）企业管理有限 场价收取租金。
105,259.84 0.36
公司
武汉当代科技产业集团股份有限
4,013,339.18 13.82
公司之子公司
（三）2023 年度日常关联交易预计金额和类别
公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提
下，对公司及下属子公司与公司关联方在 2023 年度及至召开 2023 年度股东大会
期间可能发生的日常关联交易作如下预计：
序 关联交易
关联交易内容 具体交易说明 预计金额
号 类别
为关联方提供证券 由于证券市场情况、
为关联方提供证券代理买卖交易服
期货经纪、证券投 证券交易额无法准确
务、期货经纪服务等产生的佣金收
资咨询、证券承销 预计，以实际发生额
证券和金 入，参照市场水平结算。
与保荐、财务顾 计算。
融产品服 为关联方提供交易单元收取相应的席
1 问、代销金融产
务 位租用佣金，参照市场水平结算。
品、资产管理、基 由于业务发生时间、
金管理等证券和金 为关联方代理销售金融产品产生的收 金额无法准确预计，
融产品服务，或接 入，参照市场水平收取费用。 以实际发生额计算。
受关联方提供的上 为关联方提供投资咨询服务，参照市
序 关联交易
关联交易内容 具体交易说明 预计金额
号 类别
述证券和金融产品 场水平收取费用。
服务。 为关联方提供基金及资产管理服务产
生的收入，参照市场水平收取管理费
和提取业绩报酬。
为关联方提供证券承销与保荐服务、
财务顾问等业务服务产生的收入，参
照市场价格收取费用。
为关联方提供证券出借代理服务，参
照市场水平收取费用。
销售、分销关联方承销的债券，参照
市场水平收取费用。
获取关联方提供的上述证券和金融产
品服务发生的费用。
公司以债券、票据、资产收益权等为
标的与关联方开展卖出回购及买入返
与关联方进行买入
售等交易，产生的利息支出，参照市
返售或卖出回购交
场水平结算。
易；与关联方进行
证券和金 与关联方进行非公开发行的证券、金 由于业务发生时间、
非公开发行的证
2 融产品交 融产品或衍生品等交易，参照市场水 金额无法准确预计，
券、金融产品或衍
易 平结算。 以实际发生额计算。
生品等交易；认购
认购关联方发行或管理的基金、理财
关联方发行或管理
产品或信托计划、私募基金等金融产
的金融产品。
品，以及产生的利息等。参照市场水
平结算。
公司为融资需要，发行或借入债务融
发行或借 因认购具体规模难以
向关联方发行或借 资，关联方可能认购或出借相关债务
3 入债务融 预计，以实际发生额
入债务融资。 融资工具，公司支付相应的资金使用
资 计算。
利息，参照市场水平结算。
公司根据资金业务需要，可能会与关
资金存管 因认购具体规模难以
与关联方发生资金 联方发生存款、同业拆借等资金往
4 (放)与结 预计，以实际发生额
存管放与结算。 来，发生相应利息收支等，参照市场
算 计算。
水平结算。
承租关联方房屋
房屋等租 等、向关联方出租 公司承租关联方房屋、向关联方出租 由于业务发生时间、
5 赁及物业 房屋；提供或接受 房屋；提供或接受关联方物业管理服 金额无法准确预计，
服务 关联方物业管理服 务等，参照市场水平结算。 以实际发生额计算。
务等。
关联方为公司提供
电子设备运转、工 关联方为公司提供电子设备运转、工 由于业务发生时间、
业务及管
6 会福利、广告宣 会福利、广告宣传、会议筹备等服 金额无法准确预计，
理费支出
传、会议筹备等服 务，公司按照市场价支付费用。 以实际发生额计算。
务。
因共同投资规模、投
与关联方共同发起 公司根据日常业务开展需要，与关联
资方式、收益率等难
7 共同投资 设立、投资相关企 方共同发起设立、投资同一标的资
以预计，以实际发生
业 产。
额计算。
序 关联交易
关联交易内容 具体交易说明 预计金额
号 类别
业务发生情况无法预
与关联方发生的其 公司根据业务需要，与关联方发生的
8 其他业务 计，以实际发生额计
他业务往来 其他业务往来。
算。
二、关联方及关联关系情况
（一）湖北宏泰集团有限公司及其相关企业
湖北宏泰集团有限公司及其相关企业包括：湖北宏泰集团有限公司及其一致
行动人；湖北宏泰集团有限公司直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司
以外的企业；由湖北宏泰集团有限公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人
员的除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业；由湖北宏泰集团有限公司董
事、监事和高级管理人员直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，
除本公司及本公司控股子公司以外的企业。
湖北宏泰集团有限公司直接持有公司 13.84%的股份，与其一致行动人武汉
商贸集团有限公司合计持有公司 22.62%的股份，湖北宏泰集团有限公司是公司
的控股股东。主要信息如下：
企业名称 湖北宏泰集团有限公司
注册地点 湖北省武汉市洪山路 64 号
法定代表人 曾鑫
注册资本 800,000 万人民币
统 一社会信用代码 91420000784484380X
企业类型 有限责任公司(国有独资)
成立时间 2006 年 3 月 22 日
资本运营、资产管理；产业投资；股权管理；投资、融资；国内
贸易 ； 企 业 及 资 产 (债 权 、 债 务 )托 管 、 收 购 、 处 置 ； 投
资 咨 询 (不 含 证 券 期 货 咨 询 )、 财 务 顾 问 、 票 据 服 务 ； 企 业
经营范围 重 组 兼 并 顾 问 及 代 理(涉及许可经营项目，应取得相关部门许
可后方可经营)。
通讯地址 湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号东湖国贸中心 A 栋
（二）其他关联企业
其他关联企业包括：
1.除湖北宏泰集团有限公司外，持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及
其一致行动人；
2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满 18
周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企
业（上述已列明的关联方除外）；
3.本公司的联营企业：恒泰证券股份有限公司；宜宾市商业银行股份有限公
司；紫金天风期货股份有限公司。
（三）关联自然人
关联自然人包括：
1. 湖北宏泰集团有限公司的董事、监事和高级管理人员；
2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满 18
周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母）。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中、小股东利益的情形。
四、日常关联交易的目的及对公司的影响
（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的
开展；
（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害公
司非关联方股东及公司利益的情况；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联方形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2023 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管
理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日