2016 年第三季度报告
公司代码：601177 公司简称：杭齿前进
债券代码：122308 证券简称：13 杭齿债
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 20
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
2 / 20
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人茅建荣、主管会计工作负责人张德军及会计机构负责人（会计主管人员）吴飞保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,885,497,665.17 3,980,553,266.83 -2.39
归属于上市公司 1,626,763,462.08 1,616,640,925.12 0.63
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -46,736,401.25 -46,451,274.16 -0.61
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,122,843,214.85 1,150,963,229.26 -2.44
归属于上市公司 6,508,775.36 -29,815,595.72 121.83
股东的净利润
归属于上市公司 -51,913,467.33 -44,014,018.88 -17.95
股东的扣除非经
常性损益的净利
3 / 20
2016 年第三季度报告
润
加权平均净资产 0.40 -1.74 增加
收益率（%） 2.14 个百分点
基本每股收益 0.0163 -0.0745 121.88
（元/股）
稀释每股收益 0.0163 -0.0745 121.88
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
27,221.17 48,195,068.41 主要系转让杭维柯变速
非流动资产处置损益 器公司和杭维柯传动公
司股权收益
越权审批，或无正式批准文 2,578,322.68 3,129,322.68 系收到返还的地方水利
件，或偶发性的税收返还、减 建设资金与房产税
免
计入当期损益的政府补助，但 5,441,683.09 15,801,762.61 主要系收到当地政府财
与公司正常经营业务密切相 政奖励、技改资助资金
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关 34,059.76 802,042.34 主要系投资理财产品收
的有效套期保值业务外，持有 益
交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业 -393,749.14 1,591,508.06
外收入和支出
所得税影响额 -1,236,054.28 -10,603,648.42
少数股东权益影响额（税后） -301,733.63 -493,812.99
合计 6,149,749.65 58,422,242.69
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 20,072
前十名股东持股情况
4 / 20
2016 年第三季度报告
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） (%) 限售条 情况
件股份 股份 数量
数量 状态
杭州市萧山区国有资产经营 180,056,250 45.01 国家
无
总公司
中国东方资产管理公司 24,860,000 6.21 无 国家
中国华融资产管理股份有限 16,293,938 4.07 国家
无
公司
华融国际信托有限责任公司 13,580,000 3.39 国有法人
－华融汇盈 33 号证券投资 未知
单一资金信托
五矿国际信托有限公司 1,720,000 0.43 境内非国
未知
有法人
深圳豪承投资管理合伙企业 1,500,000 0.37 境内非国
（有限合伙）－豪承一期私 未知 有法人
募投资基金
茅建荣 1,350,000 0.34 境内自然
无
人
冯光 1,312,500 0.33 境内自然
无
人
中国建设银行股份有限公司 970,470 0.24 国有法人
－摩根士丹利华鑫多因子精 未知
选策略混合型证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－领 942,109 0.24 未知
航新兴市场股指基金（交易 未知
所）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
杭州市萧山区国有资产经 180,056,250
人民币普通股
营总公司
中国东方资产管理公司 24,860,000 人民币普通股
中国华融资产管理股份有 16,293,938
人民币普通股
限公司
华融国际信托有限责任公 13,580,000
司－华融汇盈 33 号证券 人民币普通股
投资单一资金信托
五矿国际信托有限公司 1,720,000 人民币普通股
深圳豪承投资管理合伙企 1,500,000
业（有限合伙）－豪承一期 人民币普通股
私募投资基金
茅建荣 1,350,000 人民币普通股
5 / 20
2016 年第三季度报告
冯光 1,312,500 人民币普通股
中国建设银行股份有限公 970,470
司－摩根士丹利华鑫多因
人民币普通股
子精选策略混合型证券投
资基金
领航投资澳洲有限公司－ 942,109
领航新兴市场股指基金（交 人民币普通股
易所）
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期末，公司资产构成情况同比发生重大变动的原因
单位：元 币种：人民币
项目 期末金额 年初金额 增减比例 变动主要原因
其他流动资产 402,430.16 76,837,287.03 -99.48 主要原因是理财产品到期收回。
主要原因是本期将部分闲置房
投资性房地产 996,116.36 391,439.92 154.47
屋转为出租。
其他非流动资产 3,407,146.96 1,838,391.33 85.33 主要原因是预付软件费用增加。
主要原因是上年预收客户款项
预收账款 33,510,294.38 57,544,582.16 -41.77
本期确认收入所致。
主要原因是本期兑付上期计提
应付利息 17,424,770.54 25,744,797.86 -32.32
利息。
主要原因是上期预收的杭维柯
其他应付款 17,775,473.69 69,312,550.03 -74.35 变速器公司和杭维柯传动公司
的股权转让款在本期转让完成。
主要原因是参股公司萧山农商
其他综合收益 9,190,680.89 5,576,919.29 64.80
银行其他综合收益增加。
3.1.2 公司利润构成情况同比发生重大变动的原因
单位：元币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比 变动主要原因
6 / 20
2016 年第三季度报告
例
主要原因是本期计提的存货跌价准
备较上年同期增加，另一方面是公
资产减值损失 29,545,979.66 17,431,876.80 69.49 司上年初开始对风电增速箱产品涉
及应收款项的坏账准备计提比例进
行会计估计变更。
主要原因是杭维柯变速器和杭维柯
投资收益 77,485,095.13 27,801,057.86 178.71 传动股权本期转让完成确认投资收
益。
主要原因是资产减值损失的增加导
所得税费用 938,099.20 2,415,019.01 -61.16
致可抵扣暂时性差异的增加。
主要原因是子公司本期利润较上年
少数股东损益 4,392,583.11 3,079,607.84 42.63
同期有所增加。
3.1.3 公司现金流量构成情况及发生重大变动的原因
单位：元币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例 变动主要原因
主要原因是本期收
投资活动产生的现金流量 到杭维柯变速器和
101,105,242.25 -4,052,776.95 不适用
净额 杭维柯传动的股权
转让款。
主要原因是本期融
筹资活动产生的现金流量
-70,513,423.67 46,504,665.69 -251.63 资总额较上年同期
净额
减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
杭州前进齿轮箱集团股份
公司名称
有限公司
法定代表人 茅建荣
日期 2016-10-27
7 / 20
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 147,924,162.32 168,499,734.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 74,765,213.98 86,294,214.40
应收账款 558,750,372.08 466,525,987.72
预付款项 50,049,083.30 40,310,697.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,815,513.37 12,568,434.82
买入返售金融资产
存货 981,520,463.92 980,344,293.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 402,430.16 76,837,287.03
流动资产合计 1,826,227,239.13 1,831,380,648.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,126,725.00 1,126,725.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 588,512,780.34 630,829,203.42
投资性房地产 996,116.36 391,439.92
固定资产 1,075,599,200.78 1,127,158,930.70
在建工程 148,215,998.87 143,272,129.83
8 / 20
2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 211,688,191.36 217,577,111.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 699,574.11 966,878.37
递延所得税资产 29,024,692.26 26,011,807.33
其他非流动资产 3,407,146.96 1,838,391.33
非流动资产合计 2,059,270,426.04 2,149,172,617.89
资产总计 3,885,497,665.17 3,980,553,266.83
流动负债：
短期借款 454,000,000.00 390,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 194,856,795.20 212,146,453.23
应付账款 385,361,408.57 337,542,493.68
预收款项 33,510,294.38 57,544,582.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 29,541,972.92 28,985,801.46
应交税费 18,456,039.79 23,895,627.93
应付利息 17,424,770.54 25,744,797.86
应付股利
其他应付款 17,775,473.69 69,312,550.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 400,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计 1,550,926,755.09 1,645,172,306.35
非流动负债：
长期借款
应付债券 398,106,049.32 397,644,649.32
其中：优先股
9 / 20
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 5,001,596.86 5,001,596.86
预计负债 3,794,075.69 3,590,621.93
递延收益 94,284,188.58 106,143,171.19
递延所得税负债 8,254,774.03 8,486,945.05
其他非流动负债 88,267,568.86 88,496,768.86
非流动负债合计 597,708,253.34 609,363,753.21
负债合计 2,148,635,008.43 2,254,536,059.56
所有者权益
股本 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 860,565,261.70 860,565,261.70
减：库存股
其他综合收益 9,190,680.89 5,576,919.29
专项储备
盈余公积 50,763,716.63 49,883,511.20
一般风险准备
未分配利润 306,183,802.86 300,555,232.93
归属于母公司所有者权益合计 1,626,763,462.08 1,616,640,925.12
少数股东权益 110,099,194.66 109,376,282.15
所有者权益合计 1,736,862,656.74 1,726,017,207.27
负债和所有者权益总计 3,885,497,665.17 3,980,553,266.83
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 74,848,083.66 98,220,259.58
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,340,900.00 29,100,413.58
应收账款 488,505,895.58 375,874,428.86
预付款项 81,228,852.14 61,873,289.94
10 / 20
2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 62,980,692.18 88,934,200.29
存货 817,081,799.49 798,909,351.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 59,356,729.04
流动资产合计 1,528,986,223.05 1,512,268,672.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 832,699,085.07 840,015,508.14
投资性房地产 39,198,734.46 39,857,386.02
固定资产 894,646,229.79 934,797,550.27
在建工程 122,379,753.70 125,510,346.23
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 124,874,070.80 128,633,289.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 678,240.95 915,197.18
递延所得税资产 27,301,020.39 24,154,784.46
其他非流动资产 3,407,146.96 1,798,391.33
非流动资产合计 2,045,184,282.12 2,095,682,452.67
资产总计 3,574,170,505.17 3,607,951,125.35
流动负债：
短期借款 422,000,000.00 297,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 135,500,000.00 211,000,000.00
应付账款 356,164,811.67 299,977,673.90
预收款项 51,590,898.59 39,205,335.68
应付职工薪酬 23,718,021.17 23,192,811.04
应交税费 14,294,884.02 16,408,038.54
应付利息 17,206,022.50 25,639,204.84
应付股利
其他应付款 24,084,398.45 66,598,676.19
划分为持有待售的负债
11 / 20
2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 400,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计 1,444,559,036.40 1,479,021,740.19
非流动负债：
长期借款
应付债券 398,106,049.32 397,644,649.32
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,399,694.95 2,399,694.95
预计负债 2,826,668.61 2,826,668.61
递延收益 93,862,021.64 105,670,866.51
递延所得税负债
其他非流动负债 88,267,568.86 88,496,768.86
非流动负债合计 585,462,003.38 597,038,648.25
负债合计 2,030,021,039.78 2,076,060,388.44
所有者权益：
股本 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 850,310,917.27 850,310,917.27
减：库存股
其他综合收益 12,191,965.61 8,735,291.46
专项储备
盈余公积 50,763,716.63 49,883,511.20
未分配利润 230,822,865.88 222,901,016.98
所有者权益合计 1,544,149,465.39 1,531,890,736.91
负债和所有者权益总计 3,574,170,505.17 3,607,951,125.35
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 348,767,156.94 324,049,943.04 1,122,843,214.85 1,150,963,229.26
其中：营业收入 348,767,156.94 324,049,943.04 1,122,843,214.85 1,150,963,229.26
12 / 20
2016 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 368,259,345.97 379,107,615.64 1,208,100,272.09 1,218,577,469.04
其中：营业成本 279,784,460.93 270,085,545.56 900,259,389.35 927,188,863.97
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金 2,221,381.72 2,179,716.74 6,303,718.61 6,930,520.77
及附加
销售费用 13,085,133.72 12,820,929.26 42,447,640.41 43,188,283.48
管理费用 57,007,081.94 53,600,597.70 182,046,348.45 175,638,450.02
财务费用 15,499,277.24 16,051,993.72 47,497,195.61 48,199,474.00
资产减值 662,010.42 24,368,832.66 29,545,979.66 17,431,876.80
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 10,175,078.48 8,488,149.00 77,485,095.13 27,801,057.86
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 10,141,018.72 7,967,302.54 83,383,382.19 24,963,096.14
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏 -9,317,110.55 -46,569,523.60 -7,771,962.11 -39,813,181.92
损以“－”号填列）
加：营业外收入 7,670,784.33 6,049,581.57 21,172,758.62 17,354,356.20
其中：非流 27,838.61 423,449.55 170,903.03 2,867,224.96
动资产处置利得
减：营业外支出 319,266.09 568,617.48 1,561,338.84 1,862,143.15
其中：非流 617.44 195.92 14,377.65 13,789.64
13 / 20
2016 年第三季度报告
动资产处置损失
四、利润总额（亏 -1,965,592.31 -41,088,559.51 11,839,457.67 -24,320,968.87
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 -312,705.55 -2,823,027.35 938,099.20 2,415,019.01
五、净利润（净亏 -1,652,886.76 -38,265,532.16 10,901,358.47 -26,735,987.88
损以“－”号填
列）
归属于母公司 -2,923,190.81 -38,011,360.13 6,508,775.36 -29,815,595.72
所有者的净利润
少数股东损益 1,270,304.05 -254,172.03 4,392,583.11 3,079,607.84
六、其他综合收益 5,098,869.42 -849,165.69 3,613,761.60 3,143,239.50
的税后净额
归属母公司所 5,098,869.42 -849,165.69 3,613,761.60 3,143,239.50
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将 5,098,869.42 -849,165.69 3,613,761.60 3,143,239.50
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法 5,110,341.61 -779,525.98 3,456,674.15 3,315,634.44
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
14 / 20
2016 年第三季度报告
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财 -11,472.19 -69,639.71 157,087.45 -172,394.94
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 3,445,982.66 -39,114,697.85 14,515,120.07 -23,592,748.38
归属于母公司 2,175,678.61 -38,860,525.82 10,122,536.96 -26,672,356.22
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 1,270,304.05 -254,172.03 4,392,583.11 3,079,607.84
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 -0.0073 -0.0950 0.0163 -0.0745
收益(元/股)
（二）稀释每股 -0.0073 -0.0950 0.0163 -0.0745
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方实
现的净利润为： 元。
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 278,849,380.28 278,764,345.05 930,172,790.84 964,034,651.11
减：营业成本 240,338,015.91 242,917,675.85 794,776,314.63 827,784,457.29
营业税金及附 1,455,988.82 1,015,824.03 3,982,385.08 4,025,986.71
加
销售费用 8,972,675.37 8,962,990.68 31,936,497.84 31,462,271.41
管理费用 35,021,629.30 41,181,974.55 119,335,392.29 119,991,522.35
财务费用 14,966,791.41 15,255,789.67 44,906,720.49 44,448,022.77
资产减值损失 3,400,004.83 24,583,432.40 32,039,717.15 18,696,031.08
15 / 20
2016 年第三季度报告
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 10,175,078.48 8,462,028.60 84,118,293.13 42,918,644.74
以“－”号填列）
其中：对联营企 10,141,018.72 7,967,302.54 83,383,382.19 24,963,096.14
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 -15,130,646.88 -46,691,313.53 -12,685,943.51 -39,454,995.76
“－”号填列）
加：营业外收入 7,315,218.62 5,506,040.04 20,351,820.22 14,655,763.42
其中：非流动资 27,487.95 137,419.45 998,232.60
产处置利得
减：营业外支出 204,249.75 373,972.79 1,011,972.71 1,247,847.02
其中：非流动资 617.44 2,777.44 13,593.72
产处置损失
三、利润总额（亏损总 -8,019,678.01 -41,559,246.28 6,653,904.00 -26,047,079.36
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -1,549,133.52 -3,767,526.81 -2,148,150.33 -2,616,885.84
四、净利润（净亏损以 -6,470,544.49 -37,791,719.47 8,802,054.33 -23,430,193.52
“－”号填列）
五、其他综合收益的税 5,110,341.61 -779,525.98 3,456,674.15 3,315,634.44
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类 5,110,341.61 -779,525.98 3,456,674.15 3,315,634.44
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被 5,110,341.61 -779,525.98 3,456,674.15 3,315,634.44
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
16 / 20
2016 年第三季度报告
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,360,202.88 -38,571,245.45 12,258,728.48 -20,114,559.08
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,119,360,947.82 1,106,435,979.57
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,848,449.82 5,940,799.28
收到其他与经营活动有关的现金 13,690,390.83 13,402,527.68
经营活动现金流入小计 1,139,899,788.47 1,125,779,306.53
购买商品、接受劳务支付的现金 797,611,666.53 790,695,031.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
17 / 20
2016 年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 248,233,080.78 236,603,515.19
支付的各项税费 69,836,157.00 75,869,817.27
支付其他与经营活动有关的现金 70,955,285.41 69,062,216.74
经营活动现金流出小计 1,186,636,189.72 1,172,230,580.69
经营活动产生的现金流量净额 -46,736,401.25 -46,451,274.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 349,602,075.00 105,800,000.00
取得投资收益收到的现金 11,966,910.94 5,037,961.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资 708,434.89 3,526,368.79
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 362,277,420.83 114,364,330.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资 40,172,178.58 72,417,107.43
产支付的现金
投资支付的现金 221,000,000.00 45,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,000,000.00
投资活动现金流出小计 261,172,178.58 118,417,107.43
投资活动产生的现金流量净额 101,105,242.25 -4,052,776.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 941,000,000.00 1,069,900,000.00
发行债券收到的现金 200,000,000.00 300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 68,242,000.00
筹资活动现金流入小计 1,141,000,000.00 1,438,142,000.00
偿还债务支付的现金 1,177,000,000.00 1,254,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,429,327.02 58,819,882.85
其中：子公司支付给少数股东的股利、 3,669,670.60 169,670.60
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,084,096.65 78,617,451.46
筹资活动现金流出小计 1,211,513,423.67 1,391,637,334.31
筹资活动产生的现金流量净额 -70,513,423.67 46,504,665.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 118,046.04 1,643,847.41
18 / 20
2016 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -16,026,536.63 -2,355,538.01
加：期初现金及现金等价物余额 98,841,086.57 138,590,684.33
六、期末现金及现金等价物余额 82,814,549.94 136,235,146.32
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 912,820,093.60 947,221,918.73
收到的税费返还 2,951,723.24
收到其他与经营活动有关的现金 9,665,059.54 12,107,833.73
经营活动现金流入小计 925,436,876.38 959,329,752.46
购买商品、接受劳务支付的现金 737,247,692.02 798,640,073.75
支付给职工以及为职工支付的现金 180,009,159.55 176,947,979.79
支付的各项税费 37,179,279.99 37,861,311.90
支付其他与经营活动有关的现金 36,782,362.48 38,455,362.65
经营活动现金流出小计 991,218,494.04 1,051,904,728.09
经营活动产生的现金流量净额 -65,781,617.66 -92,574,975.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 333,602,075.00 105,800,000.00
取得投资收益收到的现金 18,667,240.34 20,155,548.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资 587,353.30 1,636,023.54
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 43,837,500.52
投资活动现金流入小计 396,694,169.16 127,591,572.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,561,251.44 61,953,743.14
产支付的现金
投资支付的现金 219,000,000.00 45,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 60,000,000.00 35,000,000.00
投资活动现金流出小计 301,561,251.44 141,953,743.14
投资活动产生的现金流量净额 95,132,917.72 -14,362,171.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
19 / 20
2016 年第三季度报告
取得借款收到的现金 1,077,000,000.00 1,237,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 67,500,000.00
筹资活动现金流入小计 1,077,000,000.00 1,304,500,000.00
偿还债务支付的现金 1,052,000,000.00 1,044,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,386,500.00 53,385,398.24
支付其他与筹资活动有关的现金 35,900,540.00 77,632,451.46
筹资活动现金流出小计 1,116,287,040.00 1,175,317,849.70
筹资活动产生的现金流量净额 -39,287,040.00 129,182,150.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -382,887.93 1,154,186.84
五、现金及现金等价物净增加额 -10,318,627.87 23,399,190.48
加：期初现金及现金等价物余额 43,668,919.17 71,712,553.62
六、期末现金及现金等价物余额 33,350,291.30 95,111,744.10
法定代表人：茅建荣主管会计工作负责人：张德军会计机构负责人：吴飞
4.2 审计报告
□适用 √不适用
20 / 20