杭齿前进              杭州前进齿轮箱集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理办法




                信息披露暂缓与豁免业务管理办法

                            第一章 总则

    第一条 为规范杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公

司”）信息披露暂缓与豁免行为，保障公司依法合规履行信息披露义务，

保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股

票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业

务指引》（以下简称“《业务指引》”）以及有关法律、法规、规章的规

定，结合公司信息披露工作的实际情况，特制定本办法。

    第二条 公司按照《股票上市规则》、《业务指引》及上海证券交

易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适

用本办法。

    第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁

免情形的应披露信息，采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，

并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

    第四条 公司不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露

义务。对于不符合暂缓、豁免披露条件的应披露信息，应当及时披露。



                  第二章 暂缓、豁免披露信息的范围

    第五条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等

情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
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    第六条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股

票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的

法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。

    第七条 本办法中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法

律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利

益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本办法所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章

规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只

限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、

外交等领域的安全和利益的信息。

    第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。



               第三章 暂缓、豁免披露信息的内部审批流程

    第九条 公司依据本办法判断并决定对特定信息作暂缓、豁免披露

处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认

后，交由董事会办公室专人妥善归档保管。

    董事会秘书登记的事项包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

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    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

    第十条 办理暂缓、豁免信息披露事项应执行如下内部审核程序：

    （一）申请暂缓或豁免披露的部门（或单位）填写《信息披露暂

缓或豁免事项登记审批表》（详见附件1），列明申请暂缓、豁免信息

披露事项的内容、原因、依据及期限，经部门（或单位）负责人签字

后及时提交公司董事会办公室提出初审意见；

   （二）公司董事会秘书对通过董事会办公室初审的相关信息是否符

合暂缓或豁免披露的条件进行审核后，将《信息披露暂缓或豁免事项

登记审批表》及相关材料提交公司董事长予以审批；

   （三）经公司董事长审批同意对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，

相关人员应签署书面保密承诺（详见附件2）。《信息披露暂缓或豁免

事项登记审批表》、书面保密承诺及相关材料由公司董事会办公室归

档保管。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条件的，应及时披露相关

信息。相关信息暂缓披露期限届满后满足对外披露要求的，应在原《信

息披露暂缓或豁免事项登记审批表》备注事项进展说明后对外披露。

    第十一条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，

公司应当及时披露：

   （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

   （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

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    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司须及时公告相

关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审

核等情况。



                        第四章 罚则

    第十二条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于

滥用暂缓、豁免程序规避应当履行的信息披露，不符合上述条款规定

的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满未

及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等

采取相应惩戒措施，具体参照《公司信息披露管理制度》中的责任追

究条款执行。



                        第五章 附则

    第十三条 本办法未尽事宜，按照有关法律法规、部门规章及《公

司章程》、《公司信息披露事务管理制度》、《公司内幕信息知情人

登记制度》、《公司对外信息报送及使用管理制度》等相关规定执行。

公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本办法存在冲突的，

以本办法为准。

    第十四条 本办法自公司董事会通过之日起实施。

    第十五条 本办法由公司董事会负责解释和修改。



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附件1：

                   杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

                   信息披露暂缓或豁免事项登记审批表

登记时间                                      登记人员

申请部门（单位）                              申请人员




暂缓或豁免披露的
事项内容




暂缓或豁免披露的
原因和依据




暂缓披露的期限

是否填报暂缓豁免                                 相关知情人是
事项的知情人登记                                 否已书面承诺
表或内幕信息知情                                 保密
人登记表

部门（单位）
负责人审核意见

董事会秘书
审核意见


董事长审批意见



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附件2：

                  杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

                  暂缓与豁免事项知情人保密承诺函



作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免

披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理办法》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，在暂

缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信

息；

3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、

豁免事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登

记表》，并向公司董事会办公室备案；

4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法

律责任。



                                       知情人签名:

                                        年 月 日




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