2019 年年度报告
公司代码：601177 公司简称：杭齿前进
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
2019 年年度报告
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2019 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杨水余、主管会计工作负责人吴飞及会计机构负责人（会计主管人员）吴飞声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
拟以2019年末总股本400,060,000股为基数，向全体股东每10股分配现金股利0.20元（含税），
共分配现金股利8,001,200.00元（含税），不进行资本公积金转增股本，剩余可供股东分配的利润
结转以后年度分配。该利润分配的预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险”。请投资者注意投资风险。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13
第五节 重要事项........................................................................................................................... 31
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 46
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 51
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 52
第九节 公司治理........................................................................................................................... 62
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 64
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 65
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 198
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本公司、公司、集团公司、杭
指 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
齿集团、杭齿前进
萧山国资 指 杭州市萧山区国有资产经营总公司
广发科技 指 杭州广发科技有限公司
东方资产 指 中国东方资产管理股份有限公司
华融资产 指 中国华融资产管理股份有限公司
绍兴前进 指 绍兴前进齿轮箱有限公司
前进锻造 指 杭州前进锻造有限公司
前进铸造 指 杭州前进铸造有限公司
前进马森 指 杭州前进马森船舶传动有限公司
前进重机 指 杭州前进重型机械有限公司
前进通用 指 杭州前进通用机械有限公司
杭州爱德旺斯传动技术检测有限公司，原杭州前进传
爱德旺斯检测 指
动技术检测有限公司
马来西亚前进 指 前进齿轮开发(马来西亚)有限公司
香港前进 指 前进齿轮开发有限公司
武汉前进 指 武汉前进齿轮开发有限公司
大连前进 指 大连前进齿轮开发有限公司
广东前进 指 广东前进齿轮开发有限公司
上海前进 指 上海前进齿轮经营有限公司
前进贸易 指 杭州前进进出口贸易有限公司
前进联轴器 指 杭州前进联轴器有限公司
浙江长兴前进机械有限公司，原浙江长兴前进机械铸
长兴机械 指
造有限公司
临江公司 指 杭州临江前进齿轮箱有限公司
杭粉所 指 杭州粉末冶金研究所有限公司
驱动链科技 指 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司
资管公司 指 杭州爱德旺斯资产管理有限公司
安徽公司 指 杭齿传动（安徽）有限公司
原浙江萧山农村合作银行，现浙江萧山农村商业银行
萧山农商银行 指
股份有限公司
人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通
元、万元、亿元 指
货币单位
13 杭齿债、本期债券 指 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2013 年公司债券
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
公司的中文简称 杭齿前进
公司的外文名称 HangzhouAdvanceGearboxGroupCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写 HAGG
公司的法定代表人 杨水余
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 欧阳建国 殷逸轩
联系地址 杭州市萧山区萧金路45号杭齿证券投资部 杭州市萧山区萧金路45号杭齿证券投资部
电话 0571-83802671 0571-83802671
传真 0571-83802049 0571-83802049
电子信箱 ouy@chinaadvance.com stock@chinaadvance.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 浙江省杭州市萧山区萧金路45号
公司注册地址的邮政编码 311203
公司办公地址 浙江省杭州市萧山区萧金路45号
公司办公地址的邮政编码 311203
公司网址 http://www.chinaadvance.com
电子信箱 hcinfo@chinaadvance.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
人民币普通股（A股） 上交所 杭齿前进 601177 无变更
六、 其他相关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
务所（境内）
签字会计师姓名 韦军、顾嫣萍
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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本期比上
主要会计数据 2019年 2018年 年同期增 2017年
减(%)
营业收入 1,652,875,834.57 1,634,974,773.65 1.09 1,658,490,746.93
归属于上市公司股东的净利润 19,732,791.53 14,505,769.46 36.03 10,610,840.33
归属于上市公司股东的扣除非 -11,945,279.56 -21,716,500.36 44.99 -27,760,853.93
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 132,221,707.13 124,507,081.64 6.20 189,656,400.71
本期末比
上年同期
2019年末 2018年末 2017年末
末增减
（%）
归属于上市公司股东的净资产 1,650,218,054.69 1,634,779,482.91 0.94 1,606,639,647.06
总资产 3,875,171,998.77 3,821,393,495.96 1.41 3,791,927,649.76
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0493 0.0363 0.0265
35.81
稀释每股收益（元／股） 0.0493 0.0363 0.0265
35.81
扣除非经常性损益后的基本每股 -0.0299 -0.0543 -0.0694
44.94
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.20 0.9 增加0.30个百分点 0.66
扣除非经常性损益后的加权平均 -0.73 -1.34 增加0.61个百分点 -1.73
净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
本报告期内归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润较上年同期实现一定幅度的增长，主要原因是（1）公司内部挖潜，加强费用管控，期间费用同
比减少；（2）参股公司萧山农商银行本期收益增长以及公司持股比例上升，公司投资收益同比增
加；（3）公司一年以上应收账款回笼增加公司减值利得。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
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营业收入 394,048,313.23 484,180,230.81 334,832,270.61 439,815,019.92
归属于上市公司股东的净利润 7,289,265.93 2,814,335.96 3,919,001.34 5,710,188.30
归属于上市公司股东的扣除非
1,753,675.43 -3,744,218.73 -4,507,360.13 -5,447,376.13
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -34,760,334.38 29,069,508.26 79,588,852.49 58,323,680.76
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
公司第一季度归属于上市公司股东的净利润变动原因主要是本季收回北京京城新能源有限公
司一年以上货款而增加公司减值利得。
公司经营活动产生的现金流量净额变动原因主要是公司年初给予主机厂一定的赊销信用期，
后续货款陆续回笼。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2019 年金额 附注（如适用） 2018 年金额 2017 年金额
非流动资产处置损 -1,043,489.17 210,268.23 14,543,918.06
益
越权审批，或无正式 7,622,604.66 系收到返还的房产税和土 6,021,022.99 7,047,220.92
批准文件，或偶发性 地使用税 3,334,904.02 元，
的税收返还、减免 减 免 的 土 地 使 用 税
4,287,700.64 元
计入当期损益的政 23,714,507.65 系收到的当地政府奖励、 26,755,368.00 14,577,876.61
府补助，但与公司正 专项补助资金等
常经营业务密切相
关，符合国家政策规
定、按照一定标准定
额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对
非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联 3,821,312.53
营企业及合营企业
的投资成本小于取
得投资时应享有被
投资单位可辨认净
资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换
损益
委托他人投资或管 94,684.93 系理财产品投资收益 267,109.58 686,986.31
理资产的损益
因不可抗力因素，如
遭受自然灾害而计
提的各项资产减值
准备
债务重组损益
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企业重组费用，如安
置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允
的交易产生的超过
公允价值部分的损
益
同一控制下企业合
并产生的子公司期
初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业
务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营
业务相关的有效套
期保值业务外，持有
交易性金融资产、交
易性金融负债产生
的公允价值变动损
益，以及处置交易性
金融资产、交易性金
融负债和可供出售
金融资产取得的投
资收益
除同公司正常经营 188,814.51
业务相关的有效套
期保值业务外，持有
交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融
负债产生的公允价
值变动损益，以及处
置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金
融负债和其他债权
投资取得的投资收
益
单独进行减值测试 2,443,095.43 系应收杭州长江汽车有限
的应收款项减值准 公司款项本期部分收回
备转回
对外委托贷款取得
的损益
采用公允价值模式
进行后续计量的投
资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当
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期损益进行一次性
调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托
管费收入
除上述各项之外的 -107,942.89 -826,055.34 3,111,688.44
其他营业外收入和
支出
其他符合非经常性 17,233.77 11,199.38
损益定义的损益项
目
少数股东权益影响 -585,443.79 -27,253.54 -1,016,032.63
额
所得税影响额 -477,179.50 -199,516.52 -579,963.45
合计 31,678,071.09 36,222,269.82 38,371,694.26
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
应收款项融资 169,105,669.54 169,105,669.54
合计 169,105,669.54 169,105,669.54
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、 公司主要业务
报告期内，公司生产和销售的主要产品有：船用齿轮箱及船舶推进系统、工程机械变速箱、
风电增速箱及工业齿轮箱、汽车变速器、农业机械变速箱和驱动桥、摩擦材料及摩擦片、弹性联
轴器，上述产品铸件、锻件和配件零件。
2、经营模式
（1）采购模式
由于子公司较多且各子公司采购货品上有一定程度的重叠，公司采用集中采购和子公司自行
采购相结合的管理架构。对于钢材、轴承、煤炭等大宗货品，为增加议价能力，公司大多采用集
中采购的方式，其中招标采购是主要模式；对于标准件、自制零部件、铸件、锻件等子公司间共
享程度较低的物料组，大多由子公司自行采购，其中定向询价订单式采购是主要模式。
（2）生产模式
公司生产主要集中在本部，基本采用订单式、多品种和小批量的生产方式，即生产部门按照
市场部门的订单，分别按照船用齿轮箱、工程机械变速箱、农机产品、风电及工业传动产品等不
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同类别产品的不同生产周期、加工难度、制造数量、要货时间等，制定细化的生产作业计划，采
购配套部门根据公司制造部门的计划进行毛坯、标准件、配套件采购，分厂根据制造部门的计划
进行各项生产准备及加工。
（3）销售模式
公司产品销售模式分为直接销售和间接销售。由于船用齿轮箱客户分散，公司通过销售性子
公司，管理遍布全国的 30 多家经销商，采取经销商间接销售的模式。大功率船用齿轮箱一般具有
定制性质，均签订合同，而对于常规品种的中小功率船用齿轮箱，公司则部分采取事先备货供用
户现场直接提货的形式。工程机械、风电及农机相关产品采取直接销售的模式，由公司直接销售
给工程机械、农机和风电设备制造商，公司与上述客户建立了长期合作关系，双方一般签订框架
协议，每月根据客户具体要货计划进行生产销售。对于国外市场，采取直接出口或通过代理出口
的模式，销售给国外的最终用户或中间商。
公司在全国近 30 个省、市、自治区及香港地区，建立了船用齿轮箱维修中心及特约工作站、
工程机械变速箱技术服务站，并且在泰国、马来西亚、俄罗斯、孟加拉和越南等国设立了船用齿
轮箱维修服务中心及特约工作站。
3、行业情况说明
齿轮是装备业的主要基础件，产品蕴含着装备制造业的核心制造技术，广泛应用于国民经济
建设各领域，齿轮市场总体规模巨大，企业众多、行业集中度低，各企业专注于不同的应用领域。
齿轮传动装置属于支持国民经济发展的基础产品，其需求受下游行业发展的驱动。
2019 年，机械工业整体运行环境下行压力较大，主要经济指标低位运行，根据中国机械工业
联合会发布的统计数据，全年机械工业增加值增速为 5.1%，低于同期全国工业平均水平(5.7%)，
也低于上年机械工业 6.3%的增速。2019 年机械工业累计实现营业收入 21.76 万亿元，同比增长
2.46%，全年持续低速增长，增速较全国工业低 1.39 个百分点；实现利润总额 1.32 万亿元，同比
下降 4.53%，全年持续负增长，增速较全国工业低 1.24 个百分点；2019 年机械工业营业收入利润
率为 6.08%，比上年下降 0.44 个百分点。
2019 年，固定资产投资增速延续下行趋势，贸易摩擦的反复和不确定性进一步压制企业投资
意愿，产成品存货仍处于下行周期等多重不利因素叠加，机械工业整体运行环境更加严峻。行业
面临的主要问题有：市场需求和企业投资依然低迷，订货不足仍在延续；成本压力大，效益提升
难，亏损额多；应收账款总额大，运行效率下降；价格指数持续低迷，优质产品不能优价。
行业主要产品产量增减表现出以下特点：一是起重设备、石化装备、部分通用设备和基础件
产品的生产保持稳定增长；二是工程机械、仪器仪表、环境保护产品经过高速增长后，增速普遍
回落，但总体景气度仍较好；三是发电设备、输变电设备、机床工具产品、农机产品生产持续低
迷。
公司产品的下游行业主要有船舶、工程机械、风力发电、农机等，2019 年公司下游行业数据
汇集如下：
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船舶行业：2019 年，我国船舶工业稳中有进，船型结构升级优化，全国造船完工量增长，船
舶行业经济效益当年实现企稳回升。但受世界经济复苏放缓、国际贸易争端加剧、地缘政治频发
等因素影响，全球新承接船舶订单量大幅下降，中国船厂承接新船订单与手持船舶订单均出现较
大幅度下滑。此外，用工难、融资难、接单难等深层次问题未能从根本上得到解决，环保成本上
升给企业带来较大压力，船舶工业面临的形势依然不容乐观。
根据中国船舶工业行业协会统计，2019 年，全国造船完工量 3,672 万载重吨，同比增长 6.2%；
新承接船舶订单量 2,907 万载重吨，同比下降 20.7%；截至 12 月底，手持船舶订单量 8,166 万载
重吨，比 2018 年底手持订单量下降 8.6%。2019 年 1-11 月，全国规模以上船舶工业企业，实现主
营业务收入 3,947.7 亿元，同比增长 11.9%，其中，船舶制造企业 2,879.9 亿元，同比增长 10.6%，
船舶配套企业 430.6 亿元，同比增长 7.3%；规模以上船舶工业企业实现利润总额 53 亿元，同比
增长 23.4%，其中，船舶制造企业 42.6 亿元，同比增长 6.6%；船舶配套企业 20.3 亿元，同比增
长 24.6%。
工程机械行业：2019 年下游投资继续保持稳健，叠加更新需求、替代人工需求、环保要求提
高，工程机械行业整体保持较高增长水平，但不同产品差异较大。装载机销售量小幅上升，纳入
统计的 22 家装载机制造企业全年累计销量为 12.36 万台，同比增长 4.04%。路面机械销量出现较
大幅度下滑，2019 年纳入统计的主要压路机制造企业累计销售压路机 1.69 万台，同比下降 8.21%，
2019 年纳入统计的主要平地机生产企业累计销售平地机 4,348 台，同比下降 17.4%。
风力发电行业：为推动风电产业健康可持续发展，以及实现 2021 年陆上风电项目全面平价上
网的目标，2019 年，国家发改委、国家能源局和国家林业和草原局等部门密集发布了多项涉及风
电项目用地（林）、上网电价、竞争性配置和消纳保障等方面的相关政策。
根据国家能源局统计，2019 年弃风电量 169 亿千瓦时，同比减少 108 亿千瓦时，平均弃风率
4%，同比下降 3 个百分点，弃风限电状况进一步得到缓解。2019 年，全国风电新增并网装机 2,574
万千瓦，到 2019 年底，全国风电累计装机 2.1 亿千瓦，同比增长 14.0%。2019 年风电发电量 4,057
亿千瓦时，同比增长 10.9%，首次突破 4,000 亿千瓦时，占全部发电量的 5.5%。
农机行业：2019 年，全国规模以上农机企业业务总收入为 2464.67 亿元，比上年同期下降了
4.43%,行业利润为 103.39 亿元，比上一年下降了 0.25%； 据中国农机工业协会销量统计，收获机
械中，自走式轮式谷物收获机同比下降 3.5%，自走式玉米收获机同比下降 6.6%；履带式水稻收
获机同比下降 17.7%；圆捆压捆机同比增加 60.7%，方捆压捆机同比下降 5.6%； 2019 年农机工
业出口额 370.25 亿元，比上年增长 14.82%。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司货币资金、应收票据、应收款项融资、持有待售资产、其他流动资产、在建
工程、长期待摊费用、其他非流动资产同比变动较大，具体原因详见本报告第四节第经营情况讨
论与分析中二、报告期内主要经营情况之（三）资产、负债情况分析。
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2019 年年度报告
其中：境外资产 5,373,390.11（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.14%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、市场和服务网路优势
公司生产销售的船用齿轮箱市场占有率多年来位居国内第一；所在工程机械类别配套的变速
箱市场综合占有率为 20%左右，是国内工程机械行业变速箱最大的独立供货商。公司生产销售的
船用齿轮箱、工程机械变速箱、摩擦材料及摩擦片在各细分行业中具有明显的竞争优势。公司建
立了覆盖率较高的经销网络和完善的全国服务站网络，拥有国内 5 家销售公司、分别在香港和马
来西亚设有全资、合资子公司，在亚洲、欧洲、美洲、大洋洲及中东等 40 多个国家和地区拥有
75 家代理商；船机产品有一级经销商 55 家，售后服务网点 123 家；工程产品服务站 217 家。营
销系统已具备起较强的营销服务理念；公司通过与船舶、工程机械、汽车、风电、农机等行业的
整机（车）制造企业结成战略伙伴，建立了牢固的合作关系，客户服务做到省内 24 小时、省外
48 小时到位。
2、产品和技术优势
公司是中国齿轮行业产品应用领域最广、船舶推进系统和船用齿轮箱销售规模最大、工程机
械传动装置覆盖领域最广、深具综合竞争力的大型骨干企业。公司生产销售的产品覆盖了船舶、
工程机械、汽车、风力发电、农机、水泥、电力、冶金、矿山等行业，受单个行业、单一领域产
品带来的市场周期性波动风险影响相对较小。公司多年专注于齿轮传动装置和摩擦材料及摩擦片
的研究和开发，拥有深厚的技术积淀和多领域的传动装置研发平台。截至报告期末，公司拥有专
利技术 318 项，其中发明专利 41 项；主持及参与修订的国家标准、行业标准 30 项；目前承担的
国家科研项目 4 项。公司的技术水平和研发能力处于行业领先地位。
3、品牌优势
公司产品在齿轮制造行业享有很高的声誉，公司“前进”商标获得客户高度认同。本公司 1986
年通过了中国船级社的“工厂认可”，先后又通过了 ABS、BV、GL、KR、LR 等多个国家船级社
的产品认证。工程机械产品 WG180/181 系列液力变速器曾经德国 ZF 公司考核试验认可，达到 ZF
公司相关标准。
4、装备优势
公司现有各类设备 4,000 余台，主要生产设备 1,700 多台（套），22%以上为高精尖数控设备,
主要生产装备和检测试验能力达到国际先进水平，制造工艺和产品质量处于国内领先地位；同时，
公司不断引入先进的管理理念，从企业标准化、质量管理体系、计量体系、生产环境、工艺和工
装管理、人力资源管理等方面建立起完整和有效的制度，整体提升了企业的过程控制能力，确保
产品质量稳定。
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2019 年年度报告
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面,公司按照董事会确定的工作重点及经营
目标开展工作，紧扣市场中心，注重营运效率，推动内部改革，保持了企业的平稳发展。
报告期内，公司实现营业收入 165,287.58 万元，同比增加 1.09%;归属于母公司所有者的净
利润 1,973.28 万元，同比增加 36.03%；期间费用为 38,085.98 万元，同比下降 5.64%。全年的经
营工作主要表现在以下方面：
1、提升营销质量
报告期内，公司积极主动地分析把握市场形势，采取针对性营销措施，不断提升公司销售业
务的质量。
公司紧抓远洋运输市场行情转好的机遇，和远洋渔船市场、沙船市场、内河航运发展良好的
形势，充分发挥公司品牌的影响力，公司船用产品销售同比微增，市场占有率进一步得到提升；
受装载机、路面机械行业销售下滑较大的影响，公司工程机械产品销售出现下滑，公司积极开拓
新产品、新市场，努力为后续发展打下基础；2019 年我国风电市场看好，公司风电产品销售出现
较大增幅；公司利用技术和加工优势，在特种工业传动产品获得明显增长；受东南亚国家近年来
日益严格的捕捞政策的影响，公司境外销售出现小幅下降，公司新开拓了苏里南、瓦努阿图等新
市场、新客户；公司充分发挥粉冶摩擦产品领域自身竞争优势，保持了经营效益的稳定。
2、推进创新驱动
报告期内，公司根据市场发展趋势，强化技术创新的前瞻性，深入推进基础共性技术研究工
作，完成浙江制造标准《工程机械电液控制动力换挡变速器》发布，修订完成《产品策划控制程
序》和《产品设计开发控制程序》。2019 年，公司申报受理专利和软件著作权申请共 52 件，新增
授权专利和软件著作权共 31 件、其中发明专利 3 件。公司同时加强了新工艺、新技术的推广应用，
对部分工艺进行优化改进，有效提高生产效率，降低生产成本。
3、推动企业改革
报告期内，公司不断优化内部机构设置，组建成立工程传动事业部，设立杭齿传动（安徽）
公司、杭州前进推进器公司，吸收合并杭州前进重型机械有限公司，进一步优化了公司管理效率。
4、提升企业创效能力
报告期内，公司持续深入推进信息化建设工作，提升产品设计、供应商关系管理等环节信息
化水平，实施 PLM 产品全生命周期管理系统项目建设。公司加强资金管控力度，优化融资结构，
有效减少了财务成本支出；从生产管理多方面入手，深入开展降本增效活动，切实加强费用管控，
提升了企业运营效率。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 165,287.58 万元，同比增加 1.09%;归属于母公司所有者的净
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利润 1,973.28 万元，同比增加 36.03%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-1,194.53 万元，同比增加 44.99%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,652,875,834.57 1,634,974,773.65 1.09
营业成本 1,230,135,877.46 1,194,265,047.57 3.00
销售费用 69,699,877.59 82,058,236.67 -15.06
管理费用 153,967,404.91 157,640,745.98 -2.33
研发费用 96,085,889.50 93,541,811.52 2.72
财务费用 61,106,637.90 70,366,821.97 -13.16
经营活动产生的现金流量净额 132,221,707.13 124,507,081.64 6.20
投资活动产生的现金流量净额 -9,070,414.77 -24,234,925.15 62.57
筹资活动产生的现金流量净额 -25,123,043.55 -142,560,872.44 82.38
信用减值损失 15,935,139.35 0.00 不适用
资产减值损失 -108,966,219.90 -80,687,286.46 -35.05
资产处置收益 125,100.91 1,055,716.76 -88.15
营业外收入 381,787.50 4,028,762.09 -90.52
其他综合收益 3,706,980.25 21,635,266.39 -82.87
营业收入变动原因说明：主要原因是公司积极开拓工业传动市场及受风电市场回暖的影响，风电
及工业传动销售实现一定幅度的增长。
营业成本变动原因说明：主要原因是公司产品销售收入及结构的变化所致。
销售费用变动原因说明：主要原因是上期存在与潍柴重机股份有限公司合同争议事项计提的预计
负债。
管理费用变动原因说明：主要原因是公司加大费用管控力度，可控费用有所下降。
研发费用变动原因说明：主要原因是公司加大新产品的研发投入。
财务费用变动原因说明：主要原因是公司加大资金管控力度，利息支出有较大幅度的下降，另一
方面美元汇兑损失相应减少。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是本期支付的各项税费较上年同期有所减
少。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司收到萧金路 178 号前进通用公司部
分拆迁款项。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是本期有息债务净流入较上年同期有所增
加。
信用减值损失变动原因说明：主要原因是公司执行新金融工具准则，将资产减值损失项目中坏账
准备计提部分重分类至信用减值损失项目。
资产减值损失变动原因说明：主要原因是本期存货跌价准备的计提较上年同期有所增加。
资产处置收益变动原因说明：主要原因是本期固定资产处置收益有所下降。
营业外收入变动原因说明：主要原因是上期存在竞拍萧山农商银行股权投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益。
其他综合收益变动原因说明：主要原因是参股公司萧山农商银行本期其他综合收益同比减少。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入 165,287.58 万元，同比增加 1.09%
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(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
通用设备 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08 25.68 1.28 3.52 减少 1.61
制造业 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
船用齿轮 971,349,651.01 752,260,089.57 22.56 3.63 1.21 增加 1.86
箱产品 个百分点
工程机械 418,493,340.78 360,822,634.98 13.78 -15.11 -11.01 减少 3.98
变速箱产 个百分点
品
风电及工 386,630,659.57 362,085,621.39 6.35 47.02 47.34 减少 0.20
业传动产 个百分点
品
摩擦及粉 67,036,684.10 40,046,079.53 40.26 -13.63 -15.13 增加 1.06
末冶金产 个百分点
品
农机产品 36,091,023.00 32,917,402.27 8.79 16.18 15.92 增加 0.20
个百分点
锻造件 150,523,953.26 110,075,621.98 26.87 -13.06 -4.97 减少 6.23
个百分点
铸造件 182,841,981.84 153,418,625.18 16.09 -19.71 -18.51 减少 1.23
个百分点
其他 92,423,886.95 79,171,943.86 14.34 24.51 17.50 增加 5.11
个百分点
小计 2,305,391,180.51 1,890,798,018.76 17.98 1.24 2.68 减少 1.15
个百分点
公司内各 680,026,045.01 682,859,560.68 -0.42 1.17 1.21 减少 0.05
分部抵销 个百分点
数
合计 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08 25.68 1.28 3.52 减少 1.61
个百分点
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
国内销售 2,110,904,608.03 1,736,213,359.94 17.75 1.58 3.05 减少 1.18
个百分点
国外销售 194,486,572.48 154,584,658.82 20.52 -2.27 -1.37 减少 0.72
个百分点
小计 2,305,391,180.51 1,890,798,018.76 17.98 1.24 2.68 减少 1.15
个百分点
公司内各 680,026,045.01 682,859,560.68 -0.42 1.17 1.21 减少 0.05
分部抵销 个百分点
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数
合计 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08 25.68 1.28 3.52 减少 1.61
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
风电及工业传动产品销售较上年同期增长的主要原因是公司积极开拓工业传动市场及受风电
市场回暖的影响，风电及工业传动销售实现一定幅度的增长。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
船用齿轮 台 37,405 37,970 6,622 -5.02 -4.48 -7.68
箱产品
工程机械 台 20,209 19,638 5,230 -12.06 -9.21 12.26
变速箱产
品
农机产品 台 10,459 9,893 2,240 -4.89 -6.87 33.81
风电及工 台 309 333 114 0.65 7.42 -17.39
业传动产
品
产销量情况说明
1、船用齿轮箱产品产销量下降，但销售收入增长，主要是产品销售结构调整。
2、农机产品期末库存量上升主要是公司年末为此产品做适当储备。
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
通用设备 原材料 774,921,512.84 74.10 761,314,655.65 73.22 1.79
制造业
通用设备 燃料动 34,540,070.60 3.30 35,184,413.98 3.38 -1.83
制造业 力
通用设备 工资及 123,117,686.14 11.77 126,113,204.60 12.13 -2.38
制造业 福利费
通用设备 折旧费 55,090,029.47 5.27 52,177,350.82 5.02 5.58
制造业 用
通用设备 制造费 58,194,771.21 5.56 64,935,033.95 6.25 -10.38
制造业 用
通用设备 合计 1,045,864,070.26 100.00 1,039,724,659.00 100.00 0.59
制造业
分产品情况
本期占 上年同 本期金
成本构 情况
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 期占总 额较上
成项目 说明
比例(%) 成本比 年同期
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例(%) 变动比
例(%)
船用齿轮 原材料 383,371,040.79 74.83 370,582,885.64 73.87 3.45
箱产品
船用齿轮 燃料动 18,187,454.16 3.55 18,310,918.27 3.65 -0.67
箱产品 力
船用齿轮 工资及 66,243,318.96 12.93 64,715,300.19 12.90 2.36
箱产品 福利费
船用齿轮 折旧费 19,826,886.65 3.87 18,511,585.87 3.69 7.11
箱产品 用
船用齿轮 制造费 24,693,951.84 4.82 29,548,303.72 5.89 -16.43
箱产品 用
船用齿轮 合计 512,322,652.40 100.00 501,668,993.69 100.00 2.12
箱产品
工程机械 原材料 219,978,378.37 76.80 247,886,075.60 76.35 -11.26
变速箱产
品
工程机械 燃料动 7,160,754.50 2.50 7,986,899.10 2.46 -10.34
变速箱产 力
品
工程机械 工资及 33,369,115.99 11.65 37,856,603.03 11.66 -11.85
变速箱产 福利费
品
工程机械 折旧费 12,746,143.02 4.45 13,603,702.12 4.19 -6.30
变速箱产 用
品
工程机械 制造费 13,175,788.29 4.60 17,337,415.11 5.34 -24.00
变速箱产 用
品
工程机械 合计 286,430,180.17 100.00 324,670,694.96 100.00 -11.78
变速箱产
品
风电及工 原材料 123,567,075.35 69.53 91,034,959.83 66.00 35.74
业传动产
品
风电及工 燃料动 6,664,411.51 3.75 6,102,561.46 4.42 9.21
业传动产 力
品
风电及工 工资及 12,991,159.51 7.31 11,746,667.71 8.52 10.59
业传动产 福利费
品
风电及工 折旧费 20,988,453.33 11.81 18,461,150.74 13.38 13.69
业传动产 用
品
风电及工 制造费 13,506,540.67 7.60 10,591,261.16 7.68 27.53
业传动产 用
品
风电及工 合计 177,717,640.37 100.00 137,936,600.90 100.00 28.84
业传动产
品
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摩擦及粉 原材料 22,095,233.38 62.83 24,702,540.66 61.33 -10.55
末冶金产
品
摩擦及粉 燃料动 1,586,017.87 4.51 1,909,180.54 4.74 -16.93
末冶金产 力
品
摩擦及粉 工资及 6,312,421.44 17.95 7,689,083.67 19.09 -17.90
末冶金产 福利费
品
摩擦及粉 折旧费 615,417.13 1.75 749,172.11 1.86 -17.85
末冶金产 用
品
摩擦及粉 制造费 4,557,603.45 12.96 5,228,093.56 12.98 -12.82
末冶金产 用
品
摩擦及粉 合计 35,166,693.27 100.00 40,278,070.54 100.00 -12.69
末冶金产
品
农机产品 原材料 9,348,476.16 77.24 11,280,242.81 79.53 -17.13
农机产品 燃料动 315,892.32 2.61 334,733.72 2.36 -5.63
力
农机产品 工资及 1,226,049.50 10.13 1,372,975.61 9.68 -10.70
福利费
农机产品 折旧费 252,955.92 2.09 286,509.37 2.02 -11.71
用
农机产品 制造费 959,780.11 7.93 909,170.83 6.41 5.57
用
农机产品 合计 12,103,154.01 100.00 14,183,632.35 100.00 -14.67
其他 原材料 16,561,308.79 74.86 15,827,951.11 75.42 4.63
其他 燃料动 625,540.24 2.83 540,120.89 2.57 15.81
力
其他 工资及 2,975,620.74 13.45 2,732,574.39 13.02 8.89
福利费
其他 折旧费 660,173.42 2.98 565,230.61 2.69 16.80
用
其他 制造费 1,301,106.85 5.88 1,320,789.56 6.30 -1.49
用
其他 合计 22,123,750.04 100.00 20,986,666.56 100.00 5.42
成本分析其他情况说明
不适用
注：上表数据为母公司数据
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 32,245.72 万元，占年度销售总额 19.51%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
客户名称 营业收入（元） 占年度销售总额的比 关联关系
例(%)
客户一 95,710,476.49 5.79 非关联方
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客户二 65,103,017.44 3.94 非关联方
客户三 63,381,513.48 3.83 非关联方
客户四 55,813,351.75 3.38 非关联方
客户五 42,448,889.86 2.57 非关联方
小 计 322,457,249.02 19.51
前五名供应商采购额 11,284.53 万元，占年度采购总额 8.74%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
客户名称 采购金额（元） 占年度采购总额的比 关联关系
例(%)
供应商一 31,656,483.24 2.45 非关联方
供应商二 26,286,485.00 2.04 非关联方
供应商三 21,205,223.03 1.64 非关联方
供应商四 17,402,241.00 1.35 非关联方
供应商五 16,294,852.47 1.26 非关联方
小计 112,845,284.74 8.74
3. 费用
√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 69,699,877.59 82,058,236.67 -15.06
管理费用 153,967,404.91 157,640,745.98 -2.33
研发费用 96,085,889.50 93,541,811.52 2.72
财务费用 61,106,637.90 70,366,821.97 -13.16
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 96,085,889.50
本期资本化研发投入 0
研发投入合计 96,085,889.50
研发投入总额占营业收入比例（%） 5.81
公司研发人员的数量 379
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 17.4
研发投入资本化的比重（%）
(2). 情况说明
√适用 □不适用
2019 年，公司根据市场发展趋势，强化技术创新的前瞻性，深入推进基础共性技术研究工作，
主要开展了齿轮降噪、微动滑差、接排冲击等方面的技术提升和改进工作。完成浙江制造标准《工
程机械电液控制动力换挡变速器》发布。公司承担《风电齿轮箱可靠性设计与健康监测技术合作
研究》等 5 个国家重点研发专项，承担《城市轨道交通装备关键零部件开发及产业化》等浙江省
科技计划项目。YB230 液力变速器等 7 个产品通过浙江省级新产品鉴定。
完成轻型高速齿轮箱、多项双速齿轮箱、电推齿轮箱、主传动推进系统等多项开发工作；完
成 YB 系列液力变速器、沥青路面冷再生养护设备分动箱、除雪车传动系统等多项开发项目；完
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成配套海外市场的 YH 液力变速箱开发，完成轮对减速器设计，进行轨道交通车轴箱试制；完成
2.XMW、3.XMW 等风电齿轮箱设计、试验工作；与外部可研单位合作完成核电项目循环泵核电
齿轮箱研发工作，现已进入试制阶段；完成玉米机分动箱、联合收割机变速箱、牧草打结器等农
机产品开发；完成工业传动产品开发项目多项，涉及试验台、电力设备、特种车辆等多个领域。
全年共完成新产品设计近 87 项，关键零部件开发 4 项。
5. 现金流
√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 132,221,707.13 124,507,081.64 6.20
投资活动产生的现金流量净额 -9,070,414.77 -24,234,925.15 62.57
筹资活动产生的现金流量净额 -25,123,043.55 -142,560,872.44 82.38
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司非主营业务导致利润发生重大变化的原因：因参股公司萧山农商银行本期收
益增长及公司持股比例上升，公司投资收益同比增加 1,652 万元。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末
上期期末
本期期末数 金额较上
数占总资 情况说
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 期期末变
产的比例 明
比例（%） 动比例
（%）
（%）
货币资金 271,282,217.58 7.00 195,261,319.02 5.11 38.93 主要原
因是期
末融资
款项增
加。
应收票据 7,000,000.00 0.18 174,652,297.21 4.57 -95.99 主要原
因是公
司执行
新金融
工具准
则，将
应收票
据重分
类至应
收款项
融资科
目。
应收款项融 169,105,669.54 4.36 0.00 0.00 不适用 主要原
20 / 198
2019 年年度报告
资 因是公
司执行
新金融
工具准
则，将
应收票
据重分
类至应
收款项
融资科
目。
持有待售资 2,979,128.44 0.08 0.00 0.00 不适用 主要原
产 因是萧
金 路
178 号
前进通
用公司
拆迁涉
及的土
地及建
筑物转
入。
其他流动资 24,427,780.91 0.63 10,877,413.51 0.28 124.57 主要原
产 因是公
司期末
购买的
理财产
品及待
抵扣增
值税进
项税额
较年初
增加。
在建工程 15,580,466.40 0.40 51,899,365.36 1.36 -69.98 主要原
因是本
期在建
项目完
工转入
固定资
产。
长期待摊费 365,009.59 0.01 523,588.49 0.01 -30.29 主要原
用 因是按
项目正
常分摊
导致待
摊项目
余额减
少。
其他非流动 11,934,977.48 0.31 9,131,365.63 0.24 30.70 主要原
资产 因是预
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2019 年年度报告
付长期
资产款
项同比
增加。
应付票据 146,591,699.47 3.78 218,079,080.00 5.71 -32.78 主要原
因是公
司采用
开具银
行承兑
汇票方
式支付
货款同
比 减
少。
应交税费 20,529,069.98 0.53 12,452,432.52 0.33 64.86 主要原
因是期
末流转
税额较
年初增
加。
其他应付款 30,076,791.08 0.78 20,592,402.70 0.54 46.06 主要原
因是收
到萧金
路 178
号前进
通用公
司拆迁
涉及的
土地及
建筑物
部分补
偿款。
一年内到期 55,096,790.66 1.42 239,205,794.27 6.26 -76.97 主要原
的非流动负 因是本
债 期兑付
一年内
到期的
“13 杭
齿 债 ”
本金 2.4
亿元。
长期借款 245,090,709.34 6.32 0.00 0.00 不适用 主要原
因是公
司本期
以融资
租赁(回
租)形式
取得的
融 资
款。
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2019 年年度报告
其他综合收 10,208,118.68 0.26 6,501,138.43 0.17 57.02 主要原
益 因是参
股公司
萧山农
商银行
期末其
他综合
收益增
加。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 51,002,723.86 质押/保证金
应收账款 56,444,500.00 质押
应收款项融资 57,370,000.00 质押
固定资产 393,442,880.79 抵押
无形资产 58,885,157.22 抵押
合计 617,145,261.87 /
使用受限制的货币资金为 51,002,723.86 元，其中：质押的定期存款 3,530,000.00 元；银行承
兑汇票及信用证保证金 47,158,918.17 元；保函保证金 313,805.69 元。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告“第三节公司业务概要”关于报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情
况说明。
航空、船舶、铁路运输设备制造相关行业经营性信息分析
1 报告期内公司订单情况
□适用 √不适用
2 高附加值船舶情况
□适用 √不适用
3 报告期内盈利情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
营业收入比 营业成本比 毛利率比上
毛利率
项目 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减 年增减（%）
（%）
（%） （%）
船用齿轮 97,134.97 75,226.01 22.56 3.63 1.21 1.86
箱产品
4 报告期内占公司主营业务收入 10%以上业务的情况
√适用 □不适用
整机制造 零部件 修理改装
项目
产量 销量 产量 销量 产量 销量
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2019 年年度报告
船用齿轮箱 37,405 37,970
产品
5 报告期内修理改装业务情况
□适用 √不适用
6 重大项目
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
在被投
被投 2019 年度 2018 年度
主营 资单位
资单 投资成本 期末余额
业务 持股比
位 变动额 变动额 例（％）
风力
发电
驱动
杭州 链及
爱德 齿轮
旺斯 箱维
驱动
修、
链科 10,000,000.00 10,104,079.40 116,969.27 2,610,776.04 50.00
监测
技服
务有 等技
限公 术服
司 务及
相关
产品
销售
萧 山 存贷
农 商 款、银
529,999,960.00 844,958,679.77 80,057,359.58 151,743,287.35 5.8185
银行 行结
算
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位:元
项目 期末账面价值
应收款项融资 169,105,669.54
合计 169,105,669.54
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2019 年年度报告
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
子公司简 主要产品或服 注册资本 期末总资产(万 期末净资产(万 本年度净利
所处行业
称 务 （万元） 元) 元) 润(万元)
通用设备
绍兴前进 生产：齿轮箱 1,000.00 21,374.70 10,281.08 852.36
制造业
黑色金属
生产：锻件，
前进锻造 冶炼和压 3,360.00 22,099.17 21,237.59 1,608.16
冲压件
延加工业
制造、加工：
其他制造
前进铸造 机械配件（铸 3,100.00 14,032.86 7,999.25 387.85
业
铁件）
生产：齿轮箱，
通用设备
前进马森 可调螺旋桨， 3,000.00 549.08 -4,864.20 -507.72
制造业
船舶传动装置
其他制造
前进通用 机械加工 1,000.00 7,436.49 3,578.96 268.35
业
其 他 专
爱德旺斯 传动产品、紧
业、科研 50.00 113.12 110.60 9.75
检测 固件产品检测
服务业
齿轮箱加工、
马来西亚 110(林吉
零售业 销售、技术维 264.64 227.34 -12.18
前进 特)
修服务
齿轮箱销售、
香港前进 零售业 50(港元) 272.70 15.06 -26.45
技术维修服务
齿轮箱销售及
武汉前进 零售业 50.00 366.93 144.69 2.15
维修
齿轮箱销售及
大连前进 零售业 50.00 389.68 31.60 3.27
维修
齿轮箱销售及
广东前进 零售业 150(港元) 1,409.54 576.99 39.17
维修
齿轮箱销售及
上海前进 零售业 60.00 568.11 239.51 12.56
维修
货物及技术的
前进贸易 零售业 500.00 2,396.99 1,095.46 103.51
进出口
高弹性联轴
前进联轴 通用设备 器、液压胶管
1,000.00 7,428.05 2,959.31 1,065.27
器[注] 制造业 总成制造、销
售
生产：传动装
置及控制系
通用设备
临江公司 统,风电齿轮 8,000.00 20,279.11 -2,738.18 -4,186.89
制造业
箱，高速特种
齿轮箱
杭粉所 研究和试 技术开发与服 300.00 301.69 301.69 0.06
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2019 年年度报告
验发展， 务，自身开发
零售业 产品销售
生产：液力变
通用设备
安徽公司 矩器、汽车分 1,000.00 1,006.83 989.42 -10.58
制造业
动箱
风力发电驱动
链及齿轮箱维
驱动链科 工业服务
修、监测等技 2,000.00 2,476.33 1,945.82 23.39
技 业
术服务及相关
产品销售
吸收公众存
萧山农商 款；发放短期、
金融业 225,144.01 17,641,805.70 1,452,198.30 142,597.79
银行 中期和长期贷
款等
注：上表中前进联轴器的期末总资产、期末净资产、本年度净利润按其账面值列示，未按收
购时的公允价值作调整。
对公司净利润影响超过 10%的子公司及参股公司简要分析：
子公司、参股公司简称 本年度主营业务收入(万元) 本年度营业利润(万元)
绍兴前进 19,254.89 890.30
前进锻造 15,052.40 1,853.93
前进铸造 18,284.20 417.89
前进马森 73.26 -507.72
前进联轴器 4,094.34 1,222.65
临江公司 19,676.99 -4,186.89
萧山农商银行[注] 488,335.29 193,128.20
[注]：萧山农商银行收入数据为营业收入。
子公司的经营业绩同比出现大幅波动分析：
（1）前进锻造、前进铸造本期净利润分别较去年同期减少 1,535 万元、244 万元，主要原因是本
期营业收入有一定幅度的下降；
（2）前进马森本期净利润较去年同期上升 1,080 万元，主要原因是本期计提存货跌价准备较上年
同期减少；
（3）临江公司本期净利润较去年同期下降 1,233 万元，主要原因是本期计提存货跌价准备较上年
同期有所增加。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、行业格局和趋势
2020 年，我国面临的国内外风险挑战明显上升，结构性、体制性、周期性问题相互交织，经
济下行压力加大。2020 年 1 月下旬快速蔓延的新冠肺炎疫情已对我国社会运行与经济发展产生影
响，需求和生产骤然放缓，企业复工延迟，生产受阻，企业经营计划、经营节奏被迫调整；交通
管控导致物流运输困难，产业链上下游复工衔接不畅，供应链难以保障。短期内，新冠肺炎疫情
对工业企业生产经营形成严重冲击，工业企业利润明显下降，2020 年 1-2 月份，制造业实现利润
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2019 年年度报告
总额同比下降 42.7%，制造业工业增加值同比下降 15.7%。
2020 年 3 月份之后，我国疫情防控取得阶段性重要成效，经济社会秩序加快恢复；但是，境
外疫情呈加速扩散蔓延态势，为遏制疫情蔓延，多数经济体采取了“隔离、区域封锁、社交疏离”
等措施，这些举措限制了经济流动性，导致供应链中断和消费需求下降，从消费端和生产端两个
方面同时对经济运行带来压力，世界经济贸易增长受到严重冲击，国际货币基金组织(IMF)预计受
新冠肺炎疫情影响，2020 年全球经济将萎缩 3%。我国经济发展特别是产业链恢复面临新的挑战。
根据 2019 年我国进出口数据计算，我国进出口总额占 GDP 比重约为 32%，出口总额占 GDP
比重约为 17.4%，我国海外贸易依存度依旧较高。中国机械工业领域已经全面融入全球价值链，
中国既是供应方，又是核心消费者，随着疫情在全球的不断扩散，行业产业链受到的冲击更加明
显，行业未来可能面临上游供应链缺货叠加全球需求疲软的风险组合，行业出口订单可能会被消
减或延迟，进而出现出口订单大幅下滑的局面。
为对冲疫情影响、稳定经济运行，国家和地方有关政府部门出台了众多支持疫情防控、促进
复工复产、帮扶困难企业的政策，通过减轻税费负担、增加财政金融支持、减缓社保压力、降低
能源价格、简化审批流程等方面支持和帮助企业应对疫情影响。随着稳投资、稳消费、稳外贸政
策措施集中颁布，有关项目逐步的落实，市场信心进一步恢复。疫情过后开展的恢复性建设与投
资，可能为机械行业释放出潜在的市场，为机械工业结构调整、转型升级带来新的机遇。
（1）船舶制造行业
2020 年，中美两国达成第一阶段经贸协议，将扩大自美农产品、能源产品、工业制成品等品
种进口，航运的增长给相关主力船型的订造需求带来利好；但考虑到航运业中长期发展的不确定
性，船东投资仍将普遍谨慎，同时新冠肺炎疫情将对 2020 年经济、贸易、航运等带来显著的负面
影响，进一步拉低全球新船成交量。
尽管中国造船企业纷纷进行高端转型，发展多元产业降低经营风险，以及持续推进战略性重
组，但受世界经济和航运市场复苏动能减弱、新船市场深度调整的影响，融资难、盈利难、接单
难等深层次问题目前仍然存在。此外，短期内肺炎疫情爆发一方面进一步加剧国内船海企业的成
本压力，2020 年中国造船企业面临的形势依然严峻。2020 年，造船企业新承接订单量、手持订单
量均呈下降趋势，行业竞争加剧，行业不确定性因素增加。
公司将凭借产品系列全面、技术实力雄厚、高知名度与认知度、覆盖全国售前及售后的网络
等的综合优势，积极应对行业挑战，在巩固传统优势市场的基础上，积极开拓新市场与弱势市场，
扩大公司产品在高端领域的配套份额，维护公司品牌优势，继续保持行业领先地位。
（2）工程机械行业
虽然受到新冠肺炎疫情影响，下游复工延迟，但预计 2020 年全年工程机械需求仍稳定增长。
随着国内疫情影响减弱，下游行业陆续复工，托底经济更促使基建投资增长，逆周期调节力度加
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2019 年年度报告
大；专项债新规落地；国家完善固定资产投资项目资本金制度，降低部分基础设施项目最低资本
金比例，基础设施等项目可通过发行权益型、股权类金融工具筹措不超过 50%比例的资本金等多
项政策叠加，基建增速预计将有较大幅度提升，工程机械下游需求得到释放。此外，工程机械产
品使用寿命到期高峰和环保限制将持续驱动产品更新需求。
公司生产的工程机械变速箱主要与工程机械行业中的装载机、平地机、压路机等细分领域配
套，均处于行业领先的市场地位。公司作为国内最大的工程机械变速箱专业配套制造商，将充分
利用多领域的技术积累优势，重视细分市场，做好个性化配置。2020 年公司要在巩固传统市场的
基础上，继续开发和扩大多个门类工程机械变速箱，不断开拓新产品、新市场，进军新领域，保
持行业领先。
（3）风力发电行业
2020 年，我国风电行业在存量项目加速执行、弃风率与弃风量双降的驱动下，将迎来“抢装
潮”，产业链需求旺盛，行业景气度高。2019 年 5 月，国家发改委发布《关于完善风电上网电价
政策的通知》，调整我国风电价格补贴政策，明确了以完成并网为标准的补贴时间节点，我国风电
行业在 2019-2021 年进入抢装潮。此外，随着弃风限电的逐步改善，“三北”地区消纳状况好转，
良好的资源条件和运输吊装的便利性将会为风电新增装机打开空间。
公司风电产品的高功率密度、高可靠性的质量的优势受到越来越多的主机厂和业主的认可，
同时，公司的产品系列型谱日益完善、满足用户个性化需求的能力不断增强，公司的风电产品业
务上升开始加速。
受疫情影响，春节后公司复工复产延迟，客户需求放缓，同时交通限制导致物流运输不畅、
产业链上下游供应和销售的匹配难度加大。随着疫情在全球蔓延，公司的海外客户的需求及海外
供应链开始出现异常；预计后续全球疫情变化将给国内外经济宏观环境和与公司相关的行业带来
的巨大影响，从而传导并影响公司 2020 年的经营活动。
公司管理层认为：2020 年，困难、挑战依与机遇并存，虽受到新冠肺炎疫情影响，但我国经
济稳中向好、长期向好的经济基本趋势没有改变。国家“推进传统制造业优化升级，打造一批有
国际竞争力的先进制造业集群”的政策以及中央与地方政府其他关于推动制造业高质量发展的政
策导向将给我们带来机遇。公司作为传统制造业企业，将紧抓机遇，积极应对挑战，实现企业向
先进制造业的转型升级。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
2020 年工作的总体要求是：以着力提升企业盈利能力为首要目标，以持续深化企业体制机制
改革为内生动力，以“切实用好市场开拓、生产管理、技术创新、企业管理四个抓手”为主要手
段，全面推进企业高质量创新发展。
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2019 年年度报告
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020 年，公司营业收入目标为 17.5 亿元，期间费用控制在 4.04 亿元以内。为实现经营目标，
公司将采取以下措施：
（1）注重效益，持续发力，实现销售业绩的稳步提升
2020 年，公司将顺应市场导向，紧扣客户中心，在巩固传统市场的基础上，切实加大新市场、
新业务开拓力度。
船用产品领域，持续巩固传统强势市场，扩大公司产品在高端领域的配套份额，加大特种船
舶市场开拓力度，积极推广简化版可调桨在渔船市场的应用。工程产品领域，公司将推进液力变
速箱、分动箱、直驱箱、行星减速机等新产品的应用,及自动变速箱的配套。紧抓国内风电市场机
遇，提升订单交付率。加大高速箱市场拓展力度。粉末摩擦材料领域充分地发挥行业地位和品牌
优势，确保军品市场份额。
（2）重点突破，切实提升产能与生产效率
2020 年，公司继续推进精益生产管理模式，持续优化整合供应商资源，加快新技术、新材料、
新工艺的推广应用，提升加工效率。
（3）创新驱动，实现产品转型升级
完善前沿性研发与市场性研发双向并轨机制，以前瞻性趋势为基础，以市场性需求为导向，
全力做好 2020 年度技术创新工作。积极参与政府重点创新研发项目，参加国家、行业标准的起草
制订工作，引领行业创新前沿。
（4）管理创效，有效提升企业管理运行效率
完善机制激发人才活力，持续优化人力资源结构，形成精干高效的运行体系；切实开展品质
提升、质量改进工作；加快推进信息化工作实施步伐；持续开展降本增效工作。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
(1) 外部环境风险：新冠肺炎疫情带来的风险及下游行业波动的风险
受疫情影响，春节后公司复工复产延迟，客户需求放缓，同时交通限制导致物流运输不畅、
产业链上下游供应和销售的匹配难度加大。随着疫情在全球蔓延，公司的海外客户的需求及海外
供应链开始出现异常；预计后续全球疫情变化将给国内外经济宏观环境和与公司相关的行业带来
的巨大影响，从而传导并影响公司 2020 年的经营活动。
应对措施：公司将密切关注疫情的发展，以及宏观经营环境的变化，加强宏观经济运行情况
的跟踪研究，分析政策、行业信息，加强上下游企业间的沟通联系，及时根据政策、市场动态调
整产品结构和营销模式适应变化。积极快速地处理与应对外部环境的各种风险与挑战。
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2019 年年度报告
(2) 应收账款发生坏账风险
机械行业仍普遍处于供大于求的市场形态，部分企业可能面临兼并、关停和转行的困境，应
收账款存在较大风险。而随着中国消费市场的日渐成熟，主机厂和客户对产品质量要求越来越高，
公司产品必须持续改进、提高才能满足，存在潜在质量成本风险；风电行业的合同均为分期付款
方式并在执行中留有质量保证金，且一般质保期都在 24 个月以上，风电全行业过高的应收款比率
的现状，存在发生坏账风险。
应对措施：公司的应收账款的增长均源自于公司正常的生产经营和业务发展，公司建立了相
应的内部控制制度，以加强合同管理和销售款项的回收管理。但如果公司不能及时收回应收款项，
将会影响公司的经营业绩。
（3）人民币汇率变动风险
各国政府特别是欧美日等国为应对疫情，纷纷加大了本国的财政激励力度，进一步增加了人
民币汇率波动的风险。上年度公司国外销售营业额约 1.94 亿元人民币，产品主要向东南亚、欧洲、
中东和其他地区出口，出口销售主要以美元结算，汇率的波动将影响公司以美元标价外销产品的
价格水平及汇兑损益，进而影响公司经营业绩。
应对措施：公司将通过加强对宏观环境和相关汇率变化趋势的研究，及时调整出口营销策略，
努力规避和减少汇兑损失风险
（4）成本控制的风险
公司的原材料主要为各类钢材、轴承和各类标准件等，材料的价格将直接影响生产成本和效
益，对公司的经营业绩带来不确定性；为稳定职工技术队伍，根据社会平均工资变动情况，可能
会增加公司的人工成本；公司地处城区，为满足环保要求的提高可能需增加环保设施和改造的投
入，从而增加公司的营运成本。
应对措施：公司将通过全面预算管理，严格控制成本费用，努力实现增收节支；通过精益管
理、工艺优化、信息化集成等手段，提高运营效率，发挥规模优势。同时在现有人员规模下，通
过业务培训和企业文化落地等方式进一步提升员工综合素养和工作效率。
（5）技术更新及产品开发风险
公司为拓展产品领域不断自主研发新产品，不断更新换代的市场需求变化决定了产品和技术
的开发创新是一个持续性过程。在这期间涉及的不确定因素较多，公司如不能准确把握技术发展
趋势和市场需求变化情况，因之导致技术更新和产品开发推广出现失误，使公司面临技术更新及
产品开发的风险。
应对措施：公司拟从研发人力、资金投入和市场调研、开发力度等方面加大力度，同时加强
与国内外专业团队的合作，共同研制开发新产品，以强大的技术支持资源优势来保证研发实力。
对于已形成产业化的产品进行深度开发，加快其升级换代，保持技术优势。
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2019 年年度报告
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
2018 年 2 月 27 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更经营范围暨修订
〈公司章程〉的议案》，将《公司章程》第一百六十八条之（二）修改为：利润分配的形式：公司
可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，积极推行现金分配的方式，在符合
现金分红的条件下，公司应优先采用现金分红进行利润分配。公司可以进行中期现金分红；将《公
司章程》第一百六十八条之（五）公司利润分配政策的决策机制与程序：之（1）修改为：公司的
利润分配方案由董事会拟定，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董
事会审议。董事会应就利润分配方案的合理性进行充分讨论，独立董事应当发表明确意见，形成
决议后提交股东大会审议。股东大会对利润分配具体方案进行审议前，公司应当通过电话、网络
等多种渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
2019 年 4 月 10 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过《公司 2018 年度利润分配议
案》，以 2018 年末总股本 400,060,000 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金股利 0.20 元（含
税），共分配现金股利 8,001,200.00 元（含税），不进行资本公积金转增股本，本次利润分配方案
经公司于 2019 年 5 月 8 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过，并于 2019 年 6 月 19 日实施完
毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
分红年度合并 占合并报表中
每 10 股送 每 10 股派 现金分红的 报表中归属于 归属于上市公
分红 每 10 股转
红股数 息数(元) 数额 上市公司普通 司普通股股东
年度 增数（股）
（股） （含税） （含税） 股股东的净利 的净利润的比
润 率(%)
2019 年 0 0.20 0 8,001,200.00 19,732,791.53 40.55
2018 年 0 0.20 0 8,001,200.00 14,505,769.46 55.16
2017 年 0 0.20 0 8,001,200.00 10,610,840.33 75.41
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
承诺时 时履行应 及时履
承诺 承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 间及期 说明未完 行应说
类型 内容 行期 严格
限 成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
股份限 截至简式权益变动报 承诺时 是 是 不适用 不适用
售 告书签署日，未来 12 间：2019
萧山国 个月内，萧山国资不存 年5月6
资 在进一步增减持计划 日
或其他可能导致权益 期限：
变动的安排。 12 个月
股份限 广发科 本次股份转让完 是 是 不适用 不适用
售 技
成（以交割日为准）之 承诺时
间：2019
日起三年内，不转让其
年 4 月
持有的公司股份；且本 29 日
期限：
次股份转让完成之日
股份转
满三年后，如广发科技 让完成
之 日
转让其持有的公司股
(2019 年
收购报告书或 份的，同等条件下信息 7 月 31
权益变动报告 日)起三
披露义务人应当优先
书中所作承诺 年
转让给萧山国资。
资产注 广发科 承诺时 是 是 不适用 不适用
入 技 间：2019
年 4 月
29 日
股份转让完成后，广发 期限：
科技未来 12 个月内 股份转
没有向公司注入资产 让完成
的计划。 之 日
(2019 年
7 月 31
日)起 12
个月。
其他 广发科 截至权益变动报告书 承诺时 是 是 不适用 不适用
技 签署日，广发科技未来 间：2019
12 个月内无继续增持 年5月6
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2019 年年度报告
公司股份的计划。 日
期限：
12 个月
其他 广发科 未经萧山国资同意，广 承诺时 否 是 不适用 不适用
技 间：2019
发科技及广发科技的
任何关联方不得在二 年 4 月
级市场增持上市公司 29 日
期限：长
股份，且广发科技不得
与公司任何其他股东 期
签署一致行动人协议。
其他 广发科 广发科技及其控股股 承诺时 否 是 不适用 不适用
技及其 东、实际控制人对维持 间：2019
控股股 公司独立性出具承诺， 年5月6
东、实 保持公司人员、资产、 日
际控制 财务、机构、业务独立。 期限：
人 具体内容详见 2019 年 长期
5 月 7 日披露的《权益
变动报告书》。
其他 广发科 为避免在未来的业务 承诺时 否 是 不适用 不适用
技及其 中与杭齿前进产生实 间：2019
控股股 质性同业竞争，广发科 年5月6
东、实 技及其控股股东、实际 日
际控制 控制人出具承诺。 期限：
人 具体内容详见 2019 年 长期
5 月 7 日披露的《权益
变动报告书》。
其他 广发科 为规范关联交易，维护 承诺时 否 是 不适用 不适用
技及其 公司及中小股东的合 间：2019
控股股 法权益，广发科技及其 年5月6
东、实 控股股东、实际控制人 日
际控制 出具承诺。 期限：
人 具体内容详见 2019 年 长期
5 月 7 日披露的《权益
变动报告书》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1.本公司根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕
6 号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》(财会〔2019〕16 号)和企业会
计准则的要求编制 2019 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018 年度财务
报表受重要影响的报表项目和金额如下：
(1) 2018 年度合并财务报表：
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据 174,652,297.21
应收票据及应收账款 571,126,289.67
应收账款 396,473,992.46
应付票据 218,079,080.00
应付票据及应付账款 567,627,758.77
应付账款 349,548,678.77
(2) 2018 年度母公司财务报表：
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据 82,399,941.66
应收票据及应收账款 427,107,809.58
应收账款 344,707,867.92
应付票据 189,287,000.00
应付票据及应付账款 465,299,450.28
应付账款 276,012,450.28
2. 本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期
保值》以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相
关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追
溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司
考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价
值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量
且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损
益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，
适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、
租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
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2019 年年度报告
资产负债表
项 目 2018 年 12 月 31 新金融工具准 2019 年 1 月 1
则
日 日
调整影响
货币资金 195,261,319.02 195,261,319.02
应收票据 174,652,297.2 -163,519,097. 11,133,200.00
1 21
应收账款 396,473,992.4 396,473,992.4
6 6
应收款项融资 163,519,097.2 163,519,097.2
1 1
其他应收款 5,663,608.50 5,663,608.50
短期借款 914,023,080.0 2,480,900.02 916,503,980.0
0 2
应付票据 218,079,080.0 218,079,080.0
0 0
应付账款 349,548,678.7 349,548,678.7
7 7
其他应付款 20,592,402.70 -9,688,790.43 10,903,612.27
一年内到期的 239,205,794.2 246,413,684.6
7,207,890.41
非流动负债 7 8
(2) 2019 年 1 月 1 日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则(以下简称新 CAS22)
和按原金融工具准则（以下简称原 CAS22）的规定进行分类和计量结果对比如下表：
原金融工具准则 新金融工具准则
项 目
计量类别 账面价值 计量类别 账面价值
货币资金 摊余成本 195,261,319.02 摊余成本 195,261,319.02
应收票据 摊余成本 174,652,297.21 摊余成本 11,133,200.00
应收账款 摊余成本 396,473,992.46 摊余成本 396,473,992.46
以公允价值
应收款项融
计量且其变 163,519,097.21
资 动计入其他
综合收益
其他应收款 摊余成本 5,663,608.50 摊余成本 5,663,608.50
短期借款 摊余成本 914,023,080.00 摊余成本 916,503,980.02
应付票据 摊余成本 218,079,080.00 摊余成本 218,079,080.00
应付账款 摊余成本 349,548,678.77 摊余成本 349,548,678.77
其他应付款 摊余成本 20,592,402.70 摊余成本 10,903,612.27
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2019 年年度报告
一年内到期
的非流动负 摊余成本 239,205,794.27 摊余成本 246,413,684.68
债
(3) 2019 年 1 月 1 日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则
的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
按原金融工具 按新金融工具
准则列示的账 重新 准则列示的账
项 目 重分类
面价值（2018 计量 面价值（2019
年 12 月 31 日） 年 1 月 1 日）
A. 金融资产
a. 摊余成本
195,261,319.0
货币资金 195,261,319.02
2
应收票据
按原 CAS22 列 174,652,297.21
示的金额
减：转出至以
公允价值计量 -163,519,097
且其变动计入
.21
其他综合收益
（新 CAS22）
按新 CAS22 列 11,133,200.00
示的余额
396,473,992.46 396,473,992.4
应收账款
6
其他应收款 5,663,608.50 5,663,608.50
以摊余成本计 -163,519,097
量的总金融资 772,051,217.19 608,532,119.98
.21
产
b. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收款项融资
按原 CAS22 列
示的余额
加：按摊余成
163,519,097.
本计量的应收
票据转入（原 21
CAS22）
163,519,097.2
按新 CAS22 列
示的余额 1
以公允价值计
量且其变动计 163,519,097. 163,519,097.2
入其他综合收
21 1
益的总金融资
产
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2019 年年度报告
B. 金融负债
a. 摊余成本
短期借款
按原 CAS22 列 914,023,080.00
示的余额
加：按摊余成
本计量的其他 2,480,900.02
应付款转入
（原 CAS22）
916,503,980.0
按新 CAS22 列
示的余额 2
218,079,080.0
应付票据 218,079,080.00
0
349,548,678.7
应付账款 349,548,678.77
7
其他应付款
按原 CAS22 列 20,592,402.70
示的余额
减：转出至以
-2,480,900.0
摊余成本计量
的短期借款 2
（新 CAS22）
减：转出至以
摊余成本计量 -7,207,890.4
的一年内到期
1
的非流动负债
（新 CAS22）
按新 CAS22 列 10,903,612.27
示的余额
一年内到期的
非流动负债
按原 CAS22 列 239,205,794.27
示的余额
加：按摊余成
本计量的其他 7,207,890.41
应付款转入
（原 CAS22）
246,413,684.6
按新 CAS22 列
示的余额 8
以摊余成本计 1,741,449,035. 1,741,449,035.
量的总金融负
74 74
债
3. 本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行经修订的《企业会计准则第 7 号——非货币性资产
交换》，自 2019 年 6 月 17 日起执行经修订的《企业会计准则第 12 号——债务重组》。该项会
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2019 年年度报告
计政策变更采用未来适用法处理。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 950,000
境内会计师事务所审计年限 10
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 200,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2019 年 4 月 10 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘请公司 2019 年度审
计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构，负责
公司 2019 年度的财务审计和内部控制审计，该议案又经公司于 2019 年 5 月 8 日召开的公司 2018
年年度股东大会审议通过。
2020 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请公司 2020 年度审计
机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，负责公
司 2020 年度的财务审计和内部控制审计，该议案尚需提交公司股东大会审议。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
因与公司买卖合同纠纷，潍柴重机股份有限公司 详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露
（以下简称“潍柴重机”）向北京仲裁委员会提 的 相 关 公 告 （ 公 告 编 号 ： 临 2018-042 、 临
起仲裁请求；为维护公司权益，公司提起反请求。 2018-044、临 2019-002）
后经双方书面申请，北京仲裁委员会决定撤销本
案。
因北京京城新能源有限公司拖欠公司货款，公司 详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露
向杭州市萧山区人民法院提起诉讼；经杭州市萧 的 相 关 公 告 （ 公 告 编 号 ： 临 2018-019 、 临
山区人民法院主持调解，双方达成调解协议，法 2018-040、临 2019-004、临 2019-045）
院出具《民事调解书》。后因京城新能源未按照
《民事调解书》确定的义务履行，公司向杭州市
萧山区人民法院申请依法强制执行，双方达成执
行和解，约定京城新能源应于 2019 年 6 月
30 日前向申请人支付剩余 170.54 万元款项。
后因京城新能源未支付该 170.54 万元中的任
何款项，公司申请恢复强制执行。目前该案正处
于法院强制执行阶段。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
报告期内:
诉讼
(仲裁) 诉讼
承担 诉讼 是否 诉讼 (仲裁) 诉讼
起诉 应诉 诉讼
连带 (仲裁) 诉讼(仲裁)涉 形成 (仲裁) 审理 (仲裁)
(申请) (被申 仲裁
责任 基本 及金额 预计 进展情 结果 判决执
方 请)方 类型
方 情况 负债 况 及影 行情况
及金 响
额
杭 齿 武 汉 无 备注 1 12,037,466.01 否 款项已 增 加 款项已
前进 理 工 全部收 公 司 全部收
通 宇 回 本 期 回
新 源 收 益
动 力 约 17
有 限 万元
公司
杭 齿 杭 州 无 备注 2 4,030,316.57 否 收 回 增 加 收 回
前进 长 江 50 万 公 司 50 万
汽 车 元，目 本 期 元，目
有 限 前处于 收 益 前处于
公司 法院强 约 36 法院强
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2019 年年度报告
制执行 万元 制执行
阶段。 阶段。
备注 1：因武汉理工通宇新源动力有限公司拖欠公司货款，公司向杭州市萧山区人民法院提
起诉讼；经杭州市萧山区人民法院主持调解，双方达成调解协议，法院出具《民事调解书》。
备注 2：因杭州长江汽车有限公司拖欠公司货款，公司向杭州市余杭区人民法院提起诉讼；
经杭州市余杭区人民法院主持调解，双方达成调解协议，法院出具《民事调解书》。因调解书确定
的第一期履行期限届满，长江汽车未向公司支付任何款项，公司向杭州市余杭区人民法院申请依
法强制执行，经过协商，双方达成《执行和解协议》。后因长江汽车未履行《执行和解协议》确定
的义务，目前该案件已恢复强制执行。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
关联方 关联关系 提供资金
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
萧山国资公 0 3,000 0
司
合计 3,000 0
关联债权债务形成原因 往来资金拆借。
关联债权债务对公司的影响 资金拆借计付利息 108,750.00 元。
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
租赁
租赁 租赁
出租 租赁 租赁 租赁 租赁 收益 是否
资产 租赁 收益 关联
方名 方名 资产 起始 终止 对公 关联
涉及 收益 确定 关系
称 称 情况 日 日 司影 交易
金额 依据
响
太 平 杭 齿 机 器 30,000 2019 2024 不适 不 适 不 适 否
石 化 前进 设备 年 12 年 12 用 用 用
金 融 月 26 月 25
租 赁 日 日
有 限
责 任
公司
租赁情况说明
公司以部分机器设备类资产为标的物以售后回租的方式与太平石化金融租赁有限责任公司开
展融资租赁业务，融资金额为 3 亿元，期限为 5 年。
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 企业自由闲置资金 39,000,000 9,000,000 0
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、控股股东协议转让公司部分股份公开征集受让方事项
公司于 2018 年 11 月 12 日收到控股股东杭州市萧山区国有资产经营总公司（以下简称“萧山
国资”）告知函，其拟通过公开征集受让方的方式协议转让其持有的公司部分股份。
2019 年 2 月 18 日，萧山国资函告公司：经浙江省国资委在国资委产权管理综合信息系统批
复同意，萧山国资拟以公开征集受让方方式转让所持的公司无限售条件流通股 79,971,900 股，占
公司总股本的 19.99%。
2019 年 3 月 28 日，公司收到萧山国资告知函，本次公开征集期间内（自 2019 年 2 月 19 日
至 2019 年 3 月 4 日），仅有杭州广发科技有限公司（以下简称“广发科技”）提交投标文件等报名
材料，并缴纳人民币 1.2 亿元作为交易的保证金。萧山国资于 2019 年 3 月 28 日召开评审会议，
确定广发科技符合本次公开征集受让方条件。
2019 年 4 月 29 日，萧山国资与广发科技正式签署《股份转让协议》，萧山国资拟向广发科技
协议转让其持有的 79,971,900 股公司股份，占公司总股本的 19.99%，股份转让价款为人民币
622,181,382 元。双方分别于 2019 年 5 月 6 日编制权益变动报告书，并委托公司进行披露。
2019 年 7 月 15 日，浙江省人民政府国有资产监督管理委员会印发《关于杭州市萧山区国有
资产经营总公司所持杭州前进齿轮箱集团股份有限公司部分股份公开征集转让事项的批复》 浙国
资产权【2019】21 号），同意萧山国资所持公司股份公开征集转让事项。
2019 年 7 月 31 日，本次股份转让过户登记手续办理完成，本次股份过户完成后，萧山国资
持有公司 100,084,350 股股份，占公司总股本的 25.02%，仍为公司控股股东；广发科技持有公司
79,971,900 股股份，占公司总股本的 19.99%。本次股份转让未导致公司控制权发生变更。
具体内容详见公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临
2018-041、临 2019-003、临 2019-012、临 2019-025、临 2019-027、临 2019-032、临 2019-036、临
2019-037）。
2、“13 杭齿债” 本息兑付和摘牌
公司已于 2019 年 7 月 11 日向“13 杭齿债”持有人支付本期债券自 2018 年 7 月 11 日至 2019
年 7 月 10 日期间利息和本期债券的本金，“13 杭齿债”已完成本息兑付及摘牌。
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2019 年年度报告
3、拟发行中期票据,终止发行超短期融资券
经公司第四届董事会第十五次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司拟在在中国
银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据及超短期融资券。
2020 年 4 月 17 日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》中市协注【2020】
MTN376 号），接受公司中期票据注册。公司中期票据注册金额为 4 亿元，注册额度自上述通知
书落款之日起 2 年内有效;公司在注册有效期内可分期发行中期票据，发行完成后，应通过交易商
协会认可的途径披露发行结果。公司将根据相关法律法规要求，适时安排中期票据发行工作，并
及时履行信息披露义务。
2019 年 12 月 9 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于终止发行超短期融资券
的议案》，鉴于公司负债结构，发行超短期融资券已不能实现公司优化融资结构的目的，公司决定
终止本次超短期融资券发行事项。
具体内容详见公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临
2019-008、临 2019-009、临 2019-010、临 2019-016、临 2019-058、临 2020-005）。
4、公司收到关于实施规划搬迁、土地收储通知事项
2019 年 10 月 10 日，公司收到杭州市萧山区人民政府下发的《关于杭州前进齿轮箱集团股份
有限公司实施规划搬迁、土地收储通知》，公司名下位于城厢街道萧金路 45 号、湘湖路 45 号地块
已列入萧山区规划搬迁、土地收储范围；萧山区人民政府拟将公司上述地块生产经营场所搬迁至
萧山区义桥镇与戴村镇交界处，三江创智小镇启动区块内；最终地点和面积以相关部门规划审定
为准。
截至目前，公司搬迁事项尚未确定具体搬迁时间，尚未形成正式具体方案，尚未签署搬迁补
偿协议，搬迁工作存在较大的不确定性。在正式方案明确前，尚不能估计此事项对公司损益的影
响程度；在相关方案获批复、新生产经营场所建设达到投产标准之前，公司将继续在现址开展生
产经营活动，本次事项不会对公司生产经营产生重大影响。
后续，公司将积极与萧山区人民政府相关部门就本次搬迁方案进行协商；着手研究产业布局
调整及生产经营场所整体搬迁方案，尽量减少本次搬迁事项对公司正常生产活动造成的影响。并
根据搬迁事项的进展情况及时履行相关决策程序及信息披露义务。
具体内容详见公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《收到关于实施规划搬迁、
土地收储通知的公告》（公告编号：临 2019-052）。
5、开展融资租赁业务
为有效盘活公司现有资产，优化融资结构，提高长期负债比例，提升运营能力，经公司第五
届董事会第三次会议、2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司以部分机器设备类资产为标的
物以售后回租的方式与太平石化金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，融资金额为 3 亿元，
期限为 5 年。
具体内容详见公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临
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2019-056、临 2019-057、临 2019-063）。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
具体内容详见公司同日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2019 年社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1、排污信息
主要污染物 执行的污
公司名 排放口 排放口分 规定的排 超标排
特征污染物 排放方式 排放浓度 染物排放 排放总量
称 数量 布情况 放总量 放情况
名称 标准
废水（COD） 间歇 27mg/L 500 mg/L 废水
废水 14.24
2 20.21 万 0
万吨
废水（氨氮） 间歇 9.76 mg/L 35 mg/L 吨
危险废物移
杭州前 固废 交有资质单
进齿轮 位处理
箱集团 噪音 无 无 无 57dB 60dB
股份有 <0.01mg/
废气（苯） 间歇 12 mg/m 0.18kg
限公司 m
3.08
废气（甲苯） 间歇 4 40 mg/m 158.6kg 0
mg/m
废气（二甲 1.21
间歇 70 mg/m 100.46 kg
苯） mg/m
2、防治污染设施的建设和运行情况
公司建有污水处理站，废水经污水处理站处理达标后排入市政污水管网，同时安装COD在线监
测装置并与上级环保在线网络并网实时监控，在线数据显示，全年COD平均浓度远远低于公司执行
标准《污水综合排放标准》（GB8798—1996）中三级标准500 mg/L。公司各涂装线涂装废气均设
置净化处理装置，废气经处理达标后排放。按照《危险废物储存污染控制标准》建有危险废物贮
存仓库储存相应的危险废物。将各类高噪声设施放在离厂界远的车间，并设置消声装置，有效防
治噪声。
3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司新建、改建、扩建项目均编制环境影响评价报告，取得批复后实施，均通过建设项目竣
工环境保护验收。公司取得由杭州市环保局颁发的《杭州市污染物排放许可证》。
4、发环境事件应急预案
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公司于 2011 年 12 月制定《环境信息披露和环境突发事件管理制度》，并在上交所网站
（http://www.sse.com.cn）进行披露。2018 年 12 月，公司修订完善《突发环境事件应急预案》，
并已在萧山区环境保护局备案。
5、环境自行监测方案
公司每年委托有相关资质的第三方监测机构对废水、废气、厂界噪声情况进行监测，2018年4
月，委托杭州谱尼检测科技有限公司对公司废水、有机废气、噪音等环境因子进行了环境监测，
检测结果显示均达到国家及地方标准。
6、其他应当公开的环境信息
公司自2007年起取得ISO14001：2004环境体系证书，多年来一直严格执行体系标准，均按时
通过年度监督审核及换证审核。公司作为上市公司，在新形势下在向智能制造和技术创新的转型，
融入绿色发展理念，树立节约集约循环利用的资源观，节能管理，高效利用；优化设计和工艺，
优先使用绿色原材料，达到源头污染控制及总量减排；公司提高环境保护管理工作标准，严格遵
守国家及地方与环保有关的法律法规及其他要求的变化，不断改进。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 14,718
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 14,152
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 限售条 股东
股份
（全称） 减 量 (%) 件股份 数量 性质
状态
数量
杭州市萧山区国有资产经 -79,971,900 100,084,350 25.02 0 0 国有法人
无
营总公司
杭州广发科技有限公司 79,971,900 79,971,900 19.99 0 79,971,900 境内非国有
质押
法人
中国东方资产管理股份有 -844,800 24,015,200 6.00 0 0 国有法人
无
限公司
王冬香 14,435,000 14,435,000 3.61 0 无 0 境内自然人
束志敏 2,780,000 7,580,000 1.89 0 无 0 境内自然人
中国华融资产管理股份有 -3,999,964 5,532,899 1.38 0 0 国有法人
无
限公司
章琍 -150,000 5,000,000 1.25 0 无 0 境内自然人
杨建明 4,290,000 4,290,000 1.07 0 无 0 境内自然人
章新秋 634,843 4,150,000 1.04 0 无 0 境内自然人
赵吉 -2,000,000 4,000,000 1.00 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
杭州市萧山区国有资产经营总公司 100,084,350 人民币普通股 100,084,350
杭州广发科技有限公司 79,971,900 人民币普通股 79,971,900
中国东方资产管理股份有限公司 24,015,200 人民币普通股 24,015,200
王冬香 14,435,000 人民币普通股 14,435,000
束志敏 7,580,000 人民币普通股 7,580,000
中国华融资产管理股份有限公司 5,532,899 人民币普通股 5,532,899
章琍 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
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杨建明 4,290,000 人民币普通股 4,290,000
章新秋 4,150,000 人民币普通股 4,150,000
赵吉 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司不知上述股东之前是否存在关联关系或一致行动关系
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期
杭州广发科技有限公司 2019 年 7 月 31 日
战略投资者或一般法人参与配 为积极践行国有企业混合所有制改革，优化国有控股上市公司股
售新股约定持股期限的说明 权结构，实现国有资产保值增值。萧山国资通过公开征集受让方
的方式向杭州广发科技有限公司协议转让 79,971,900 股公司股
份（占公司总股本的 19.99%），股份的过户登记手续已于 2019
年 7 月 31 日办理完成。
交易双方签署的股份转让协议约定：本次股份转让完成（以交割
日为准）之日起三年内，广发科技自愿锁定三年，三年内不转让
其持有的公司股份；本次股份转让完成之日满三年后，如广发科
技转让其持有的公司股份的，同等条件下广发科技应当优先转让
给萧山国资。
(四) 除董事、监事、高级管理人员外的其他经营团队人员持股变动情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司经营团队持股人共 26 人，其中 6 人为公司董事、监事、高级
管理人员，公司董事、监事、高级管理人员的持股信息在“董事、监事、高级管理人员情况”中
披露。根据公司《经营团队持股管理办法》第六十一条“持股人买卖公司股票的相关信息在公司
年度报告中披露”规定，现将 2019 年经营团队持股人（除董事、监事、高级管理人员外的其他经
营团队 20 位）的变动情况披露，如下表所示：
序号 经营团队持股人姓名 年初持股数 年内增减数量 年末持股数
1 戴宏长 252,000 - 252,000
2 刘志华 210,000 - 210,000
3 季悦 312,500 - 312,500
4 赵继华 210,000 - 210,000
5 蒋常峰 210,000 - 210,000
6 林志刚 108,000 - 108,000
7 茅胜媛 110,000 - 110,000
8 李健英 108,000 - 108,000
9 王永强 108,000 - 108,000
10 吴跃良 135,000 - 135,000
11 褚建明 108,000 - 108,000
12 姜善林 108,000 - 108,000
13 朱华娟 108,000 - 108,000
14 金张伟 135,000 - 135,000
15 方斌 120,000 - 120,000
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16 周宏良 150,000 - 150,000
17 涂小龙 108,000 - 108,000
18 鲍永哲 109,000 - 109,000
19 吕国忠 62,500 - 62,500
20 张胜政 59,000 - 59,000
合计 2,831,000 - 2,831,000
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 杭州市萧山区国有资产经营总公司
单位负责人或法定代表人 裘国平
成立日期 1993 年 06 月 08 日
主要经营业务 受托的国有资产经营管理;经批准的对外投资；土地经营开
发；现有经营性国有资产的整合和重组（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外 无
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 杭州市萧山区财政局
单位负责人或法定代表人
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2019 年年度报告
成立日期
主要经营业务
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
单位负责人 主要经营业务
组织机构
法人股东名称 或法定代表 成立日期 注册资本 或管理活动等
代码
人 情况
杭州广发科技 廖杰远 2004 年 05 91330109762006169N 100,000 主 要 通 过 自
有限公司 月 14 日 身、投资或控
股的下属成员
企业生产、研
发和销售医疗
器械、通讯设
备及保险产
品。
情况说明 为积极践行国有企业混合所有制改革，优化国有控股上市公司股权结构，实现国
有资产保值增值。萧山国资通过公开征集受让方的方式向杭州广发科技有限公司
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2019 年年度报告
协议转让 79,971,900 股公司股份（占公司总股本的 19.99%），股份的过户登记手
续已于 2019 年 7 月 31 日办理完成。
六、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
根据萧山国资与广发科技签署的股份转让协议约定：本次股份转让完成（以交割日为准）之
日起三年内，广发科技自愿锁定三年，三年内不转让其持有的公司股份。
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从
是否在公司
性 年 任期起始 任期终止 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的
姓名 职务(注) 关联方获取
别 龄 日期 日期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总
报酬
额（万元）
董事长 2019-09-06 2022-09-06
夏柏林 男 48 0 0 0 0 是
董事 2017-09-07 2022-09-06
苏中 副董事长 男 51 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 0 否
唐强 董事 男 57 2017-04-28 2022-09-06 0 0 0 0 是
廖杰远 董事 男 47 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 0 是
杨水余 董事、总经理 男 49 2017-09-07 2022-09-06 165,000 165,000 0 58.08 否
财务负责人、总
张德军 2014-09-25 2019-09-06 否
会计师 男 48 156,000 156,000 0 44.04
董事 2019-09-06 2022-09-06
池仁勇 独立董事 男 61 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 3.16 否
魏美钟 独立董事 男 49 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 3.16 是
马丽华 独立董事 女 47 2017-09-07 2022-09-06 0 0 0 9.49 否
陈健 监事会主席 女 51 2017-09-07 2022-09-06 0 0 0 0 是
刘杰 监事 女 33 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 0 否
王永剑 监事 男 48 2017-04-28 2022-09-06 0 0 0 0 是
楼渊 职工代表监事 男 36 2017-09-07 2022-09-06 0 0 0 34.54 否
葛飚 职工代表监事 男 52 2017-09-07 2022-09-06 0 0 0 28.92 否
董事 2017-09-07 2019-09-06
侯波 男 43 218,000 218,000 0 44.83 否
副总经理 2017-09-07 2022-09-06
黄志恒 副总经理 男 58 2011-09-29 2022-09-06 340,000 340,000 0 45.29 否
52 / 198
2019 年年度报告
邓林 副总经理 男 39 2017-09-07 2022-09-06 20,000 20,000 0 45.11 否
职工代表董事 2011-09-29 2019-09-06
徐桂琴 女 49 20,000 20,000 0 43.29 否
副总经理 2019-09-06 2022-09-06
李争 副总经理 男 55 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 9.07 否
宋斌 总工程师 男 55 2014-09-25 2022-09-06 155,000 155,000 0 44.72 否
欧阳建国 董事会秘书 男 55 2011-09-29 2022-09-06 282,500 282,500 0 43.44 否
吴飞 财务负责人 女 50 2019-09-06 2022-09-06 0 0 0 31.61 否
冯光 董事长 男 59 2017-09-07 2019-09-06 1,342,500 1,342,500 0 56.28 否
杨青 独立董事 女 62 2014-09-25 2019-09-06 0 0 0 7.11 否
王宝庆 独立董事 男 56 2014-09-25 2019-09-06 0 0 0 7.11 否
张晓明 职工代表监事 女 42 2017-09-07 2019-09-06 0 0 0 23.08 否
周焕辉 副总经理 男 40 2017-09-07 2019-09-06 20,000 20,000 0 44.53 否
张萌 副总经理 女 58 2014-03-06 2019-09-06 20,000 20,000 75.23 否
合计 / / / / / 2,739,000 2,739,000 / 702.09 /
姓名 主要工作经历
夏柏林 1972 年 2 月出生，大专学历，工程师。2009 年 11 月至 2014 年 2 月历任萧山区义蓬街道党工委委员、副主任；2014 年 3 月至今历任杭州
市萧山区国有资产经营总公司党委副书记、董事、副总经理、总经理。2016 年 5 月至 2017 年 9 月任本公司监事、监事会主席；2017 年 9
月起任本公司董事；2019 年 9 月起任本公司董事长。
苏中 1969 年 12 月出生，大学学历。1984 年入伍，2018 年退役，从事教育、管理、国防金融研究工作，历任班长、排长、连长、参谋、副科
长、科长、副主任、主任等职。2018 年至今任中国国防金融研究会副秘书长兼杭州广发科技有限公司高级顾问。2019 年 9 月起任本公司
董事、副董事长。
唐强 1963 年 9 月出生，大学学历，高级经济师。2007 年 7 月至 2016 年 11 月历任中国东方资产管理公司杭州办事处党委委员、副总经理、纪
委书记、工会主席；2016 年 11 月至今任中国东方资产股份有限公司浙江省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月起任本公司董事。
廖杰远 1973 年 5 月出生，硕士研究生。1998 年 3 月至 2005 年 12 月任天音软件总经理；2005 年 12 月至今任微医控股有限公司董事长兼 CEO。
2019 年 9 月起任本公司董事。2019 年 2 月至今任易联众信息股份有限公司副董事长。
杨水余 1971 年 9 月出生，研究生学历，高级工程师。2011 年 9 月至 2014 年 9 月历任本公司副总经理，杭州依维柯汽车变速器有限公司、杭州依
维柯汽车传动技术有限公司常务副总经理、党总支书记；2014 年 9 月至 2015 年 5 月任本公司副总经理；2015 年 5 月至 2017 年 9 月任本
公司党委委员、副总经理；2017 年 9 月至 2017 年 12 月任本公司党委副书记、董事、总经理；2017 年 12 月至 2019 年 6 月任本公司党委
副书记、董事、总经理、科协主席；2019 年 6 月至今任本公司党委书记、董事、总经理、科协主席。
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2019 年年度报告
张德军 1972 年 8 月出生，大学学历，高级会计师。2006 年 12 月至 2014 年 9 月历任本公司纪委委员、计划财务部副部长、内部审计部部长（监
察室主任）、计划财务部部长兼计划投资综合党支部书记；2014 年 10 月至 2017 年 4 月历任本公司纪委委员、财务负责人、副总会计师、
计划财务部部长兼计划投资综合党支部书记；2017 年 4 月至 2019 年 6 月任本公司纪委委员、财务负责人、总会计师；2019 年 6 月至 2019
年 9 月任本公司党委委员、纪委书记、财务负责人、总会计师；2019 年 9 月至 2019 年 10 月任本公司党委委员、董事、纪委书记、内审
部门负责人；2019 年 10 月至今任本公司党委委员、董事、纪委书记、工会主席、内审部门负责人。
池仁勇 1959 年 1 月出生，博士研究生，教授。1994 年至今历任浙江工业大学副教授、教授。2019 年 9 月起任本公司独立董事。
魏美钟 1971 年 8 月出生，硕士研究生，高级会计师。2004 年 12 月至今任浙江大华技术股份有限公司副总经理兼财务总监。2019 年 9 月起任本
公司独立董事。
马丽华 1973 年 4 月出生，大学学历。2006 年 1 月至 2016 年 12 月任北京鹿苑天闻投资顾问有限公司副总裁；2016 年 12 月至 2018 年 7 月任上海
新三体企业发展有限公司首席运营官；2018 年 7 月至今任中国财富传媒集团股份有限公司事业部副总经理。2017 年 9 月起任本公司独立
董事。
陈健 1969 年 12 月出生，大学学历。2006 年 12 月至 2017 年 7 月历任萧山区委区政府接待处科员、副主任；2017 年 7 月至今任杭州市萧山区
国有资产经营总公司党委委员、纪委书记。2017 年 9 月起任本公司监事、监事会主席。
刘杰 1987 年 12 月出生，大学学历，历任青岛今鹏翔投资有限公司策划专员、悉地（北京）国际建筑设计顾问有限公司公建事业部经营经理、
北京科润控股投资有限公司总经理助理、北京京奥港集团有限公司董事长助理、杭州广发科技有限公司副总经理。2019 年 9 月起任公司
监事。
王永剑 1972 年 5 月出生，博士研究生。2012 年 7 月至 2013 年 5 月任浙商银行上海分行市场拓展部三部总经理；2013 年 6 月至 2014 年 7 月任中
国东方资产管理公司杭州办事处资产经营一部经理；2014 年 8 月至 2017 年 9 月任中国东方资产管理公司杭州办事处（中国东方资产管理
股份有限公司浙江省分公司）资产经营部经理；2017 年 9 月至 2019 年 11 月任中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司资产经营部
高级经理；2019 年 11 月至 2020 年 3 月任中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司党委委员、资产经营部高级经理；2020 年 3 月至
今任中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司党委委员、总经理助理。2017 年 4 月起任本公司监事。
楼渊 1984 年 8 月出生，大学学历，工程师。2013 年 12 月至 2014 年 11 月任本公司大功率厂技术副厂长；2014 年 11 月至 2016 年 11 月任本公
司制造管理部副部长；2016 年 11 月至 2017 年 9 月任本公司齿轮厂厂长、齿轮厂党支部书记；2017 年 9 月至 2018 年 9 月任本公司制造管
理部部长、制造管理部党支部书记；2018 年 9 月至 2019 年 9 月任本公司大功率厂长、大功率党支部书记； 2019 年 9 月至 2019 年 10 月
任本公司党委委员、总经理助理、大功率厂长、大功率党支部书记；2019 年 10 月至今任本公司党委委员、总经理助理、杭州临江前进齿
轮箱有限公董事兼总经理、党支部书记；2017 年 9 月起任本公司监事。
葛飚 1968 年 3 月出生，大专学历，经济员。2013 年 5 月至 2015 年 12 月任本公司工会办公室副主任；2015 年 12 月至 2016 年 11 月任本公司
工会副主席、公司工会办公室副主任；2016 年 11 月至 2017 年 9 月任本公司工会副主席、工会办公室主任；2017 年 9 月至今任本公司工
会副主席、工会办公室主任、职工代表监事。
侯波 1977 年 6 月出生，研究生学历，政工师。2003 年 3 月至 2015 年 5 月历任本公司团委副书记、团委书记、党委工作部副部长、部长；2015
年 5 月至 2017 年 9 月任本公司党委副书记、纪委书记；2017 年 9 月至 2018 年 12 月任本公司党委副书记、董事、副总经理；2018 年 12
月至 2019 年 9 月任本公司党委副书记、董事、副总经理、公司管理者代表；2019 年 9 月至 12 月任本公司党委副书记、副总经理；2019
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年 12 月至今任本公司党委副书记、副总经理、工程传动事业部总经理、工程传动事业部党支部书记。
黄志恒 男，1962 年 8 月出生，硕士研究生学历，高级经济师。1997 年 12 月至 2011 年 9 月历任上海前进齿轮经营有限公司总经理、本公司市场
部副部长、售后服务中心主任、船机销售公司经理、市场部办公室主任、市场部党支部书记、市场销售综合党总支书记；2011 年 9 月至
今任本公司副总经理。
邓林 1981 年 7 月出生，大学学历，工程师。2009 年 11 月至 2016 年 11 月历任本公司齿轮厂副厂长、厂长兼党支部书记；2016 年 11 月至 2017
年 2 月任本公司制造管理部部长、党支部书记；2017 年 2 月至 2017 年 9 月任本公司总经理助理、制造管理部部长、党支部书记；2017
年 9 月至今任本公司党委委员、副总经理。
徐桂琴 1971 年 3 月出生，大学学历，政工师。2007 年 12 月至 2012 年 9 月历任本公司工会办公室副主任、工会办公室主任、党委委员、职工监
事；2012 年 9 月至 2016 年 11 月任本公司党委委员、工会主席、工会办公室主任、职工董事；2016 年 11 月至 2017 年 9 月任本公司党委
委员、工会主席、职工董事；2017 年 9 月至 2019 年 6 月任本公司党委委员、纪委书记、工会主席、职工董事；2019 年 9 月至 10 月任本
公司副总经理、工会主席、公司管理者代表、保密办公室主任；2019 年 10 月至今任本公司副总经理、公司管理者代表、保密办公室主任。
李争 1965 年 3 月出生，电子工程学博士，高级工程师，1993 年至 2014 年 9 月历任亿阳信通股份有限公司黑龙江公司总经理，亿阳信通股份
有限公司总裁助理、副总裁、董事、总裁；2014 年 9 月至 2019 年 2 月任北京坦达信息科技有限公司副总经理；2019 年 2 月至 2019 年 9
月任微医集团顾问；2019 年 9 月起任本公司副总经理。
宋斌 1965 年 7 月出生，大学学历，教授级高级工程师。2007 年 3 月至 2014 年 9 月历任本公司技术中心副主任、常务副主任（中层正职）、主
任、副总工程师兼管理者代表、军品管理办公室主任；2014 年 9 月至 2014 年 12 月任本公司总工程师兼管理者代表、军品管理办公室主
任；2014 年 12 月至 2017 年 2 月任本公司总工程师兼管理者代表、军品管理办公室主任、科协副主席；2017 年 2 月至 2017 年 12 月任本
公司总工程师、军品管理办公室主任、科协副主席；2017 年 12 月至今任本公司总工程师、军品管理办公室主任、科协副主席、科协秘书
长。
欧阳建国 1965 年 8 月出生，大学学历，高级工程师。2002 年 4 月至 2011 年 9 月历任本公司办公室副主任、采购配套处处长、杭州前进马森船舶传
动有限公司总经理、本公司投资发展部副部长（中层正职）、投资发展部（法律事务部）部长；2011 年 9 月至今任本公司董事会秘书兼证
券投资部部长、董事会办公室主任。
吴飞 1970 年 6 月出生，大学学历，高级会计师。2007 年 11 月至 2014 年 9 月任公司计划财务部主办会计；2014 年 10 月至 2015 年 1 月任公司
审计法务部副部长（主持工作）、监察室副主任；2015 年 2 月至 2016 年 12 月任公司计划财务部副部长；2017 年 1 月 2019 年 9 月任公司
计划财务部部长；2019 年 9 月起任本公司副总会计师、财务负责人、计划财务部部长。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
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二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
夏柏林 杭州市萧山区国有资产经营总公司 党委副书记、董事、总经理 2014/3
苏中 杭州广发科技有限公司 高级顾问
唐强 中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司 党委书记、总经理
廖杰远 杭州广发科技有限公司 执行董事、总经理
陈健 杭州市萧山区国有资产经营总公司 党委委员、纪委书记 2017/8
刘杰 杭州广发科技有限公司 副总经理 2018/8
王永剑 中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司 党委委员、总经理助理
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
夏柏林 浙江传化江南大地发展有限公司 董事 2015/09
夏柏林 杭州萧山国有资产投资有限公司 董事 2014/04
唐强 绍兴丝织厂有限责任公司 董事 2006/04
廖杰远 挂号网（杭州）科技有限公司 董事长、总经理 2014/05
廖杰远 微医云（杭州）控股有限公司 执行董事、总经理
廖杰远 乌镇互联网医院（桐乡）有限公司 执行董事、总经理 2015/12
廖杰远 红杉树视讯（北京）信息技术有限公司 执行董事、总经理 2011/11
廖杰远 河南微医互联网医院有限公司 董事长
廖杰远 杭州萧山微医门诊部有限公司 董事长、总经理 2015/05
廖杰远 广州互联网医院有限公司 董事长 2016/05
廖杰远 微医集团（浙江）有限公司 执行董事、总经理 2016/03
廖杰远 微医投资（杭州）有限公司 执行董事、总经理 2015/06
廖杰远 海西（杭州）医药科技有限公司 执行董事、总经理 2018/11
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廖杰远 WE DOCTOR HOLDINGS LIMITED 董事长
廖杰远 易联众信息技术股份有限公司 副董事长 2019/02
杨水余 绍兴前进齿轮箱有限公司 董事长 2017/10
杨水余 杭州爱德旺斯资产管理有限公司 执行董事 2019/09
杨水余 杭齿传动（安徽）有限公司 董事长 2019/09
杨水余 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事长 2018/09
张德军 武汉前进齿轮开发有限公司 监事 2012/05
张德军 广东前进齿轮开发有限公司 监事 2009/10
张德军 绍兴前进齿轮箱有限公司 监事 2012/05
张德军 杭州前进联轴器有限公司 监事 2013/02
张德军 杭州前进锻造有限公司 监事 2011/11
张德军 杭州前进铸造有限公司 监事 2011/11
张德军 浙江长兴前进机械有限公司 监事 2011/11
张德军 杭州前进通用机械有限公司 监事 2011/11
张德军 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事 2018/03 2019/10
张德军 杭州爱德旺斯资产管理有限公司 监事 2018/01
张德军 杭州前进马森船舶传动有限公司 监事 2016/06
张德军 杭州前进重型机械有限公司 董事长 2016/12 2019/10
池仁勇 浙江工业大学 教授
池仁勇 杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2019/02
魏美钟 浙江大华技术股份有限公司 财务总监、副总裁 2007/11
魏美钟 杭州每刻科技有限公司 董事长 2019/07
魏美钟 杭州每刻云科技有限公司 董事长 2019/12
魏美钟 杭州千岛湖美鑫投资管理有限公司 执行董事、总经理 2017/06
魏美钟 杭州巍星企业管理咨询有限公司 执行董事、总经理 2017/04
魏美钟 南北联合信息科技有限公司 董事长 2018/07
魏美钟 浙江大华居安科技有限公司 执行董事 2011/06
魏美钟 杭州檀木科技有限公司 执行董事 2015/11
魏美钟 浙江枫林晚文化科技有限公司 监事 2017/07
魏美钟 识益生物科技（北京）有限公司 董事 2015/12
魏美钟 中标慧安信息技术股份有限公司 副董事长
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2019 年年度报告
魏美钟 杭州万普华互联网金融服务有限公司 董事 2015/11
魏美钟 深圳市丛文安全电子有限公司 董事 2016/11
魏美钟 杭州热电集团股份有限公司 独立董事 2018/03
魏美钟 信雅达系统工程股份有限公司 独立董事 2016/05
魏美钟 杭州海兴电力科技股份有限公司 独立董事 2018/11
马丽华 中国财富传媒集团股份公司 公司事业部副总经理 2018/07
陈健 杭州奥体博览中心建设投资有限公司 监事 2017/08
陈健 杭州萧山国有资产投资有限公司 监事 2017/08
楼渊 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事、总经理 2019/10
侯波 杭州前进锻造有限公司 董事长 2017/09
侯波 杭州前进通用机械有限公司 董事长 2017/09
黄志恒 广东前进齿轮开发有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 上海前进齿轮经营有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 武汉前进齿轮开发有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 大连前进齿轮开发有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 前进齿轮开发有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 杭州前进进出口贸易有限公司 董事长 2011/11
黄志恒 前进齿轮开发（马来西亚）有限公司 董事长 2012/04
黄志恒 杭州前进马森船舶传动有限公司 董事长 2016/06
邓林 杭州粉末冶金研究所有限公司 董事长 2017/10
邓林 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事 2019/10
邓林 浙江长兴前进机械有限公司 董事长 2017/11
邓林 杭州前进锻造有限公司 董事 2017/10
邓林 杭州前进铸造有限公司 董事长 2018/03
邓林 杭州前进联轴器有限公司 董事长 2019/11
吴飞 杭州粉末冶金研究所有限公司 监事
吴飞 杭州临江前进齿轮箱有限公司 监事
吴飞 杭州前进进出口贸易有限公司 监事 2012/05
吴飞 大连前进齿轮开发有限公司 监事 2012/10
吴飞 上海前进齿轮经营有限公司 监事 2014/09
欧阳建国 绍兴前进齿轮箱有限公司 董事 2014/12
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2019 年年度报告
欧阳建国 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事 2014/08
欧阳建国 杭州粉末冶金研究所有限公司 董事 2014/08
欧阳建国 杭州前进锻造有限公司 董事 2014/11
欧阳建国 杭州前进铸造有限公司 董事 2014/11
欧阳建国 浙江长兴前进机械有限公司 董事 2014/11
欧阳建国 杭州前进通用机械有限公司 董事 2014/12
欧阳建国 杭州前进联轴器有限公司 董事 2016/12
欧阳建国 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 董事 2016/12
欧阳建国 杭州爱德旺斯资产管理有限公司 经理 2018/01
欧阳建国 杭齿传动（安徽）有限公司 董事 2019/09
冯光 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 董事 2018/09
冯光 杭州爱德旺斯资产管理有限公司 执行董事 2018/01 2019/09
周焕辉 杭齿传动（安徽）有限公司 董事、总经理 2019/09
周焕辉 杭州前进联轴器有限公司 董事长 2017/10 2019/11
周焕辉 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事 2018/3/ 2019/10
张萌 杭州临江前进齿轮箱有限公司 董事、总经理 2014/06 2019/10
张萌 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 董事长 2016/12
杨青 三峡出版传媒有限公司 高级咨询专家 2018/11
王宝庆 浙江工商大学 教授
王宝庆 浙江苏泊尔股份有限公司 独立董事 2014/04
王宝庆 浙富控股集团股份有限公司 独立董事 2013/11/1
王宝庆 上海科梁信息工程股份有限公司 独立董事 2015/12/14
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会制定，由董事会审议并确定。公司非独立董事不以
董事职务在公司领取薪酬，独立董事津贴由董事会拟定，经股东大会审议批准。公司监事不以监事职务
在公司领取薪酬。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司独立董事的年度津贴为人民币 8 万元/人（税后）。其他在公司领取报酬的非独立董事和高级管理人员
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2019 年年度报告
按年度经营绩效考核，按月预发部分基薪，公司年度经营业绩经考核后，结算兑现年度薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 依据董事会下达的经营绩效考核目标考核支付。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 702.09
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
夏柏林 董事长 选举 董事会换届
苏中 董事、副董事长 选举 董事会换届
廖杰远 董事 选举 董事会换届
张德军 董事 选举 董事会换届
池仁勇 独立董事 选举 董事会换届
魏美钟 独立董事 选举 董事会换届
刘杰 监事 选举 监事会换届
徐桂琴 副总经理 聘任 董事会换届
李争 副总经理 聘任 董事会换届
吴飞 财务负责人 聘任 董事会换届
冯光 董事长 离任 董事会换届
侯波 董事 离任 董事会换届
徐桂琴 董事 离任 董事会换届
杨青 独立董事 离任 董事会换届
王宝庆 独立董事 离任 董事会换届
张晓明 监事 离任 监事会换届
周焕辉 副总经理 离任 董事会换届
张萌 副总经理 离任 董事会换届
张德军 财务负责人、总会计师 离任 董事会换届
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 1,860
主要子公司在职员工的数量 1,060
在职员工的数量合计 2,920
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 32
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,165
销售人员 78
技术人员 327
财务人员 58
行政人员 232
合计 1,860
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生 40
本科 467
大专 483
中专、高中及以下 870
合计 1,860
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司贯彻按劳分配、效率优先、兼顾公平的原则，充分调动员工的积极性和创造性，稳步推
进收入分配机制向为企业创造更大价值的员工倾斜，建立企业、部门绩效考核机制，形成薪酬绩
效结果相联动的员工薪酬分配机制，探索公平与效率优先相结合的显性收入体系。
公司高级管理人员及中层管理人员执行年薪制，高级管理人员由董事会薪酬和考核委员会制
定考核办法及考核指标进行考核兑现。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
员工培训项目包括技能培训、学历培训、继续教育、岗位培训、安全教育、质量教育等。报
告期内共完成各类培训项目 85 项，参培人数 12549 人次。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数
劳务外包支付的报酬总额 14,262,324
七、其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
1、公司治理情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发
布的有关公司治理的规范性文件要求，结合公司实际情况，开展公司治理工作，进一步建立健全
各项管理制度，不断为公司规范治理提供有力支持。公司具备权责分明、各司其职、有效制衡、
科学决策、协调运作的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规
范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
报告期内，公司控股股东萧山国资将其持有的公司 79,971,900 股股份（占公司总股本的
19.99%）协议转让给广发科。公司根据股权结构变化的实际情况，对《公司章程》等公司治理制
度进行修订，建立健全混合所有制治理机制；并对公司董事会、监事会实施提前换届，公司新一
届董事会、监事会人员构成更加多元，促进了董事会与监事会的规范运作、高效运行、科学决策，
确保公司稳定和持续发展。
2、内幕知情人登记管理情况说明
报告期内公司认真执行了《内幕信息知情人登记制度》及相关法律法规，对公司定期报告披
露以及重大事项决策过程中涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案。经自查，报告期内公司
不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2019 年第一次临时股东大会 2019-4-10 www.sse.com.cn 2019-4-11
2018 年年度股东大会 2019-5-8 www.sse.com.cn 2019-5-9
2019 年第二次临时股东大会 2019-9-6 www.sse.com.cn 2019-9-7
2019 年第三次临时股东大会 2019-12-25 www.sse.com.cn 2019-12-26
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
夏柏林 否 8 8 4 0 0 否 2
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2019 年年度报告
苏中 否 4 4 2 0 0 否 1
唐强 否 8 8 8 0 0 否 0
廖杰远 否 4 4 2 0 0 否 1
杨水余 否 8 8 4 0 0 否 4
张德军 否 4 4 2 0 0 否 1
池仁勇 是 4 4 2 0 0 否 1
魏美钟 是 4 4 2 0 0 否 1
马丽华 是 8 8 4 0 0 否 4
冯光 否 4 4 2 0 0 否 3
侯波 否 4 4 2 0 0 否 3
徐桂琴 否 4 4 2 0 0 否 3
杨青 是 4 4 3 0 0 否 2
王宝庆 是 4 4 2 0 0 否 3
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 4
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会下属专门委员会积极开展工作，认真履行职责，促进了公司各项经营
活动的顺利开展。
1、审计委员会对公司定期报告、年度预算、决算等进行了审议，对公司内部控制的建立、修
订和执行进行监督和提出建议，并对公司聘请 2019 年度审计机构提出建议等。
2、薪酬与考核委员会开展了对公司经营管理层年度经营绩效考核目标的审议工作。
3、提名委员会对公司第五届董事会董事候选人及拟提名的高级管理人员人选进行了审核，并
向董事会提交了审核意见。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
1、公司已经建立起符合现代企业管理的全员绩效考评机制。公司根据对高级管理人员实施年
度目标责任考核制度，依照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级
管理人员的年度绩效工资的发放，实施有效奖惩。公司目前尚未制定对高级管理人员和骨干员工
的长期激励政策。
2、董事会下设薪酬与考核委员会，负责薪酬政策的制定、薪酬方案的审定，并依据公司年度
经营计划目标，对高级管理人员进行经营业绩和管理指标的考核。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
具体详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2019 年度内部控
制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度的内部控制进行了审计，并出具了标准
无保留的天健审〔2020〕【2789】号《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2019 年度内部控制审计
报告》，认为公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定，在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
天健审〔2020〕2788 号
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称杭齿前进公司）财务报表，包括 2019
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金
流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了杭齿
前进公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2019 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于杭齿前进公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十四）及五(二)1。
杭齿前进公司的营业收入主要来自于船用齿轮箱产品、工程机械变速箱产品和风电及工业传
动产品。2019 年度，杭齿前进公司财务报表所示营业收入项目金额为 1,652,875,834.57 元。
销售商品收入确认时点的具体判断标准如下：对国内零库存客户，根据与客户签订的合同或
订单发货，客户对一定期间内已实际使用的产品进行统计，公司与客户核对结算数量及双方已确
认的价格，由财务部开具发票并确认销售收入；对国内其他客户，根据与客户签订的合同或订单
发货，将货物直接运送至客户或由客户直接上门提货，公司在发货或提货后开具销售发票确认销
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2019 年年度报告
售收入；对国外客户，产品出库、办理报关出口手续并取得提单后，开具销售发票并确认收入。
由于营业收入是杭齿前进公司关键业绩指标之一，可能存在杭齿前进公司管理层（以下简称
管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定
为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并
测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并
查明波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发
票、送货单、提货单等；核对主要客户专用网络平台中的结算数据；对于出口收入，获取电子口
岸信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支
持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 存货可变现净值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（十一）及五(一)7。
截至 2019 年 12 月 31 日，杭齿前进公司存货账面余额为人民币 1,062,566,443.50 元，跌价
准备为人民币 222,612,560.53，账面价值为人民币 839,953,882.97 元，占合并财务报表资产总
额的 21.68%。
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，根据历史售价、实际售价、合同
约定售价、相同或类似产品的市场售价、未来市场趋势等确定估计售价，并按照估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。
由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，我们将存货可变现净值确
定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对存货可变现净值，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与存货可变现净值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执
行，并测试相关内部控制的运行有效性；
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2019 年年度报告
(2) 复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果，评价管理层过往预测的
准确性；
(3) 以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与历史数据、期后情况等进
行比较；
(4) 评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性；
(5) 测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确；
(6) 结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧等情形，评价管理层是否
已合理估计可变现净值；
(7) 获取存货跌价准备计算表，复核存货跌价准备计算过程，检查是否按杭齿前进公司相关
会计政策执行，检查以前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况等，分析存货跌价准备计提是
否充分；
(8) 检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的
审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估杭齿前进公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
杭齿前进公司治理层（以下简称治理层）负责监督杭齿前进公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
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2019 年年度报告
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对杭齿前进公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致杭齿前进公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就杭齿前进公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：韦军
（项目合伙人）
中国杭州 中国注册会计师：顾嫣萍
二〇二〇年四月二十二日
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2019 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位: 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 271,282,217.58 195,261,319.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,000,000.00 174,652,297.21
应收账款 344,933,007.20 396,473,992.46
应收款项融资 169,105,669.54
预付款项 16,490,164.46 20,705,032.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,947,217.78 5,663,608.50
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 839,953,882.97 861,674,299.85
持有待售资产 2,979,128.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,427,780.91 10,877,413.51
流动资产合计 1,681,119,068.88 1,665,307,962.55
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 855,062,759.17 774,888,430.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,072,635.12 2,133,147.76
固定资产 1,094,731,105.08 1,097,130,298.95
在建工程 15,580,466.40 51,899,365.36
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 177,663,444.19 184,484,727.76
开发支出
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2019 年年度报告
商誉
长期待摊费用 365,009.59 523,588.49
递延所得税资产 36,642,532.86 35,894,609.14
其他非流动资产 11,934,977.48 9,131,365.63
非流动资产合计 2,194,052,929.89 2,156,085,533.41
资产总计 3,875,171,998.77 3,821,393,495.96
流动负债：
短期借款 907,732,286.16 914,023,080.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 146,591,699.47 218,079,080.00
应付账款 384,992,333.84 349,548,678.77
预收款项 48,480,478.06 48,448,194.66
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 40,721,378.50 45,049,846.46
应交税费 20,529,069.98 12,452,432.52
其他应付款 30,076,791.08 20,592,402.70
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 55,096,790.66 239,205,794.27
其他流动负债
流动负债合计 1,634,220,827.75 1,847,399,509.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 245,090,709.34
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 5,001,596.86 5,001,596.86
长期应付职工薪酬
预计负债 28,243,328.24 25,085,487.31
递延收益 61,609,147.57 72,056,759.83
递延所得税负债 7,706,506.10 7,893,334.13
其他非流动负债 87,405,518.86 87,610,718.86
非流动负债合计 435,056,806.97 197,647,896.99
负债合计 2,069,277,634.72 2,045,047,406.37
所有者权益（或股东权益）：
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2019 年年度报告
实收资本（或股本） 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 860,565,261.70 860,565,261.70
减：库存股
其他综合收益 10,208,118.68 6,501,138.43
专项储备
盈余公积 56,688,912.22 53,064,261.00
一般风险准备
未分配利润 322,695,762.09 314,588,821.78
归属 于母公司所有 者权益 1,650,218,054.69 1,634,779,482.91
（或股东权益）合计
少数股东权益 155,676,309.36 141,566,606.68
所有者权益（或股东权 1,805,894,364.05 1,776,346,089.59
益）合计
负债和所有者权益（或 3,875,171,998.77 3,821,393,495.96
股东权益）总计
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
母公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 106,735,672.44 108,380,163.79
交易性金融资产
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 600,000.00 82,399,941.66
应收账款 298,195,146.77 344,707,867.92
应收款项融资 83,211,753.11
预付款项 141,629,093.54 89,938,819.37
其他应收款 3,530,652.14 67,923,918.63
其中：应收利息
应收股利
存货 563,710,006.18 633,962,398.03
持有待售资产 449,344.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,638,326.84 3,336,049.87
流动资产合计 1,199,699,995.48 1,330,649,159.27
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
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2019 年年度报告
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,013,044,984.49 950,390,316.80
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,941,882.60 10,954,790.75
固定资产 897,154,463.66 876,435,650.04
在建工程 14,061,901.60 47,941,555.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 122,631,619.83 120,501,335.07
开发支出
商誉
长期待摊费用 365,009.59 523,588.49
递延所得税资产 32,799,767.14 31,534,916.57
其他非流动资产 11,348,954.50 5,979,401.98
非流动资产合计 2,102,348,583.41 2,044,261,555.48
资产总计 3,302,048,578.89 3,374,910,714.75
流动负债：
短期借款 846,647,326.65 882,023,080.00
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 117,400,000.00 189,287,000.00
应付账款 269,374,266.36 276,012,450.28
预收款项 27,393,000.53 29,045,527.07
应付职工薪酬 30,704,182.05 34,460,076.26
应交税费 13,623,869.67 4,182,058.02
其他应付款 10,634,926.90 19,776,134.84
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 55,096,790.66 239,205,794.27
其他流动负债
流动负债合计 1,370,874,362.82 1,673,992,120.74
非流动负债：
长期借款 245,090,709.34
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,399,694.95 2,399,694.95
长期应付职工薪酬
预计负债 17,978,762.43 18,373,480.64
递延收益 61,350,692.32 71,753,070.14
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2019 年年度报告
递延所得税负债
其他非流动负债 87,405,518.86 87,610,718.86
非流动负债合计 414,225,377.90 180,136,964.59
负债合计 1,785,099,740.72 1,854,129,085.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 814,595,977.27 850,310,917.27
减：库存股
其他综合收益 12,929,206.39 9,292,369.88
专项储备
盈余公积 56,688,912.22 53,064,261.00
未分配利润 232,674,742.29 208,054,081.27
所有者权益（或股东权 1,516,948,838.17 1,520,781,629.42
益）合计
负债和所有者权益（或 3,302,048,578.89 3,374,910,714.75
股东权益）总计
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
合并利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 1,652,875,834.57 1,634,974,773.65
其中：营业收入 1,652,875,834.57 1,634,974,773.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,631,098,571.86 1,619,379,828.25
其中：营业成本 1,230,135,877.46 1,194,265,047.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 20,102,884.50 21,507,164.54
销售费用 69,699,877.59 82,058,236.67
管理费用 153,967,404.91 157,640,745.98
研发费用 96,085,889.50 93,541,811.52
财务费用 61,106,637.90 70,366,821.97
其中：利息费用 62,113,392.47 67,521,662.10
利息收入 1,560,832.46 2,695,443.19
73 / 198
2019 年年度报告
加：其他收益 27,066,645.44 29,272,688.97
投资收益（损失以“－”号填 82,080,990.06 67,016,617.21
列）
其中：对联营企业和合营企业 83,087,492.34 66,560,693.12
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 15,935,139.35
填列）
资产减值损失（损失以“-”号 -108,966,219.90 -80,687,286.46
填列）
资产处置收益（损失以“－” 125,100.91 1,055,716.76
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,018,918.57 32,252,681.88
加：营业外收入 381,787.50 4,028,762.09
减：营业外支出 1,658,320.47 1,878,953.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 36,742,385.60 34,402,490.54
列）
减：所得税费用 3,724,322.39 3,792,374.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,018,063.21 30,610,116.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 33,018,063.21 30,610,116.48
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 19,732,791.53 14,505,769.46
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” 13,285,271.68 16,104,347.02
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 3,706,980.25 21,635,266.39
（一）归属母公司所有者的其他综 3,706,980.25 21,635,266.39
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
74 / 198
2019 年年度报告
2．将重分类进损益的其他综合 3,706,980.25 21,635,266.39
收益
（1）权益法下可转损益的其他综 3,636,836.51 21,082,057.74
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值
变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额 70,143.74 553,208.65
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 36,725,043.46 52,245,382.87
（一）归属于母公司所有者的综合 23,439,771.78 36,141,035.85
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益 13,285,271.68 16,104,347.02
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.05 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.05 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
母公司利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 1,337,390,153.46 1,338,326,000.34
减：营业成本 1,087,360,890.31 1,082,894,907.96
税金及附加 13,966,418.11 15,500,574.62
销售费用 41,707,665.53 55,055,368.11
管理费用 94,488,102.40 97,235,810.64
研发费用 59,334,284.60 58,892,576.97
财务费用 59,945,066.96 67,603,931.02
其中：利息费用 60,725,106.48 64,678,219.60
利息收入 1,034,331.58 1,998,947.50
加：其他收益 22,928,279.80 27,809,917.40
投资收益（损失以“－”号填 87,056,101.44 101,329,148.05
列）
其中：对联营企业和合营企业 82,970,523.07 66,449,917.08
的投资收益
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2019 年年度报告
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 7,722,138.84
填列）
资产减值损失（损失以“-”号 -63,370,626.83 -77,639,402.98
填列）
资产处置收益（损失以“－” -1,435.38 565,018.43
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,922,183.42 13,207,511.92
加：营业外收入 159,478.25 3,844,038.35
减：营业外支出 100,000.00 405,220.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号 34,981,661.67 16,646,330.27
填列）
减：所得税费用 -1,264,850.57 -3,515,149.45
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,246,512.24 20,161,479.72
（一）持续经营净利润（净亏损以 36,246,512.24 20,161,479.72
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 3,636,836.51 21,082,057.74
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合 3,636,836.51 21,082,057.74
收益
1.权益法下可转损益的其他综 3,636,836.51 21,082,057.74
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量
套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
76 / 198
2019 年年度报告
9.其他
六、综合收益总额 39,883,348.75 41,243,537.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
合并现金流量表
2019 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 1,354,486,508.55 1,863,311,742.06
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 11,271,169.10 9,787,152.61
收到其他与经营活动有关的 27,689,374.21 28,404,894.89
现金
经营活动现金流入小计 1,393,447,051.86 1,901,503,789.56
购买商品、接受劳务支付的现 719,494,051.42 1,183,978,935.79
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的 372,187,405.02 376,788,875.98
现金
支付的各项税费 77,617,634.88 109,926,683.40
77 / 198
2019 年年度报告
支付其他与经营活动有关的 91,926,253.41 106,302,212.75
现金
经营活动现金流出小计 1,261,225,344.73 1,776,996,707.92
经 营 活动 产生 的 现金 流 132,221,707.13 124,507,081.64
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,000,000.00 330,126,725.00
取得投资收益收到的现金 6,644,684.93 15,665,924.09
处置固定资产、无形资产和其 22,913,311.78 1,809,576.85
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 59,557,996.71 347,602,225.94
购建固定资产、无形资产和其 29,578,411.48 29,737,151.09
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 39,050,000.00 342,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 68,628,411.48 371,837,151.09
投 资 活动 产生 的 现金 流 -9,070,414.77 -24,234,925.15
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投 3,500,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 2,366,908,094.45 1,356,905,165.05
收到其他与筹资活动有关的 30,000,000.00 46,346,130.36
现金
筹资活动现金流入小计 2,400,408,094.45 1,403,251,295.41
偿还债务支付的现金 2,316,739,670.00 1,420,678,700.00
分配股利、利润或偿付利息支 78,682,718.00 78,777,670.82
付的现金
其中：子公司支付给少数股东 2,625,569.00 8,697,804.00
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 30,108,750.00 46,355,797.03
现金
筹资活动现金流出小计 2,425,531,138.00 1,545,812,167.85
筹 资 活动 产生 的 现金 流 -25,123,043.55 -142,560,872.44
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -280,580.59 6,160,533.40
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 97,747,668.22 -36,128,182.55
加：期初现金及现金等价物余 122,531,825.50 158,660,008.05
额
78 / 198
2019 年年度报告
六、期末现金及现金等价物余额 220,279,493.72 122,531,825.50
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
母公司现金流量表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 930,048,535.76 1,513,588,608.42
金
收到的税费返还 2,684,217.81 1,830,925.68
收到其他与经营活动有关的 20,536,638.37 27,463,491.78
现金
经营活动现金流入小计 953,269,391.94 1,542,883,025.88
购买商品、接受劳务支付的现 557,412,885.65 1,033,606,890.50
金
支付给职工及为职工支付的 256,453,958.53 256,167,420.30
现金
支付的各项税费 39,622,588.60 65,325,557.15
支付其他与经营活动有关的 49,653,561.20 54,944,373.54
现金
经营活动现金流出小计 903,142,993.98 1,410,044,241.49
经营活动产生的现金流量净 50,126,397.96 132,838,784.39
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,012,630.93 329,000,000.00
取得投资收益收到的现金 36,612,034.74 30,829,305.58
处置固定资产、无形资产和其 4,223,305.79 1,263,036.85
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 70,847,971.46 361,092,342.43
购建固定资产、无形资产和其 23,139,908.77 16,961,056.83
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 36,550,000.00 339,600,000.00
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的 262,656.36 649,577.24
现金
投资活动现金流出小计 59,952,565.13 357,210,634.07
投 资 活 动 产生 的 现金 流 10,895,406.33 3,881,708.36
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,240,908,094.45 1,210,305,165.05
收到其他与筹资活动有关的 114,580,000.00 120,000,000.00
79 / 198
2019 年年度报告
现金
筹资活动现金流入小计 2,355,488,094.45 1,330,305,165.05
偿还债务支付的现金 2,219,739,670.00 1,291,978,700.00
分配股利、利润或偿付利息支 73,736,306.39 68,319,899.34
付的现金
支付其他与筹资活动有关的 115,146,958.33 120,012,315.15
现金
筹资活动现金流出小计 2,408,622,934.72 1,480,310,914.49
筹 资 活 动 产生 的 现金 流 -53,134,840.27 -150,005,749.44
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 11,726.19 5,678,050.71
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 7,898,690.21 -7,607,205.98
加：期初现金及现金等价物余 61,473,982.23 69,081,188.21
额
六、期末现金及现金等价物余额 69,372,672.44 61,473,982.23
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
80 / 198
2019 年年度报告
合并所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益 一
项目 工具 减： 专 般 所有者权益合
少数股东权益
实收资本(或 库 其他综合收 项 风 其 计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
股本) 其 存 益 储 险 他
先 续
他 股 备 准
股 债
备
一、上 400,060,000. 860,565,261. 6,501,138.4 53,064,261. 314,588,821. 1,634,779,482.9 141,566,606. 1,776,346,089
年 期 00 70 3 00 78 1 68 .59
末 余
额
加：会
计 政
策 变
更
前
期 差
错 更
正
同
一 控
制 下
企 业
合并
其
他
二、本 400,060,000. 860,565,261. 6,501,138.4 53,064,261. 314,588,821. 1,634,779,482 141,566,606. 1,776,346,089
年 期 00 70 3 00 78 .91 68 .59
初 余
额
81 / 198
2019 年年度报告
三、本 3,706,980.2 3,624,651.2 8,106,940.31 15,438,571.78 14,109,702.6 29,548,274.46
期 增 5 2 8
减 变
动 金
额（减
少 以
“－”
号 填
列）
（一） 3,706,980.2 19,732,791.5 23,439,771.78 13,285,271.6 36,725,043.46
综 合 5 3 8
收 益
总额
（二） 3,450,000.00 3,450,000.00
所 有
者 投
入 和
减 少
资本
1．所 3,450,000.00 3,450,000.00
有 者
投 入
的 普
通股
2．其
他 权
益 工
具 持
有 者
投 入
资本
3．股
份 支
付 计
入 所
有 者
权 益
82 / 198
2019 年年度报告
的 金
额
4．其
他
（三） 3,624,651.2 -11,625,851. -8,001,200.00 -2,625,569.0 -10,626,769.0
利 润 2 22 0 0
分配
1．提 3,624,651.2 -3,624,651.2
取 盈 2 2
余 公
积
2．提
取 一
般 风
险 准
备
3．对 -8,001,200.0 -8,001,200.00 -2,625,569.0 -10,626,769.0
所 有 0 0 0
者（或
股东）
的 分
配
4．其
他
（四）
所 有
者 权
益 内
部 结
转
1．资
本 公
积 转
增 资
本（或
股本）
2．盈
83 / 198
2019 年年度报告
余 公
积 转
增 资
本（或
股本）
3．盈
余 公
积 弥
补 亏
损
4．设
定 受
益 计
划 变
动 额
结 转
留 存
收益
5．其
他 综
合 收
益 结
转 留
存 收
益
6．其
他
（五）
专 项
储备
1．本
期 提
取
2．本
期 使
用
（六）
84 / 198
2019 年年度报告
其他
四、本 400,060,000. 860,565,261. 10,208,118. 56,688,912. 322,695,762. 1,650,218,054.6 155,676,309. 1,805,894,364
期 期 00 70 68 22 09 9 36 .05
末 余
额
2018 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益 一
项目 工具 减： 专 般 所有者权益合
少数股东权益
实收资本 (或 库 其他综合收 项 风 其 计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
股本) 其 存 益 储 险 他
先 续
他 股 备 准
股 债
备
一、上 400,060,000. 860,565,261. -15,134,127. 51,048,113. 310,100,400. 1,606,639,647.0 130,680,063. 1,737,319,710
年 期 00 70 96 03 29 6 66 .72
末 余
额
加：会
计 政
策 变
更
前
期 差
错 更
正
同
一 控
制 下
企 业
合并
其
他
二、本 400,060,000. 860,565,261. -15,134,127. 51,048,113. 310,100,400. 1,606,639,647 130,680,063. 1,737,319,710
85 / 198
2019 年年度报告
年 期 00 70 96 03 29 .06 66 .72
初 余
额
三、本 21,635,266. 2,016,147.9 4,488,421.49 28,139,835.85 10,886,543.0 39,026,378.87
期 增 39 7 2
减 变
动 金
额（减
少 以
“－”
号 填
列）
（一） 21,635,266. 14,505,769.4 36,141,035.85 16,104,347.0 52,245,382.87
综 合 39 6 2
收 益
总额
（二）
所 有
者 投
入 和
减 少
资本
1．所
有 者
投 入
的 普
通股
2．其
他 权
益 工
具 持
有 者
投 入
资本
3．股
份 支
付 计
86 / 198
2019 年年度报告
入 所
有 者
权 益
的 金
额
4．其
他
（三） 2,016,147.9 -10,017,347. -8,001,200.00 -5,217,804.0 -13,219,004.0
利 润 7 97 0 0
分配
1．提 2,016,147.9 -2,016,147.9
取 盈 7 7
余 公
积
2．提
取 一
般 风
险 准
备
3．对 -8,001,200.0 -8,001,200.00 -5,217,804.0 -13,219,004.0
所 有 0 0 0
者（或
股东）
的 分
配
4．其
他
（四）
所 有
者 权
益 内
部 结
转
1．资
本 公
积 转
增 资
87 / 198
2019 年年度报告
本（或
股本）
2．盈
余 公
积 转
增 资
本（或
股本）
3．盈
余 公
积 弥
补 亏
损
4．设
定 受
益 计
划 变
动 额
结 转
留 存
收益
5．其
他 综
合 收
益 结
转 留
存 收
益
6．其
他
（五）
专 项
储备
1．本
期 提
取
2．本
88 / 198
2019 年年度报告
期 使
用
（六）
其他
四、本 400,060,000. 860,565,261. 6,501,138.4 53,064,261. 314,588,821. 1,634,779,482.9 141,566,606. 1,776,346,089
期 期 00 70 3 00 78 1 68 .59
末 余
额
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
母公司所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
(或股本) 优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 400,060,0 850,310, 9,292,36 53,064,2 208,054, 1,520,78
00.00 917.27 9.88 61.00 081.27 1,629.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 400,060,0 850,310, 9,292,36 53,064,2 208,054, 1,520,78
00.00 917.27 9.88 61.00 081.27 1,629.42
三、本期增减变动金额（减 -35,714,9 3,636,83 3,624,65 24,620,6 -3,832,79
少以“－”号填列） 40.00 6.51 1.22 61.02 1.25
（一）综合收益总额 3,636,83 36,246,5 39,883,3
6.51 12.24 48.75
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
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2019 年年度报告
的金额
4．其他
（三）利润分配 3,624,65 -11,625, -8,001,20
1.22 851.22 0.00
1．提取盈余公积 3,624,65 -3,624,6
1.22 51.22
2．对所有者（或股东）的分 -8,001,2 -8,001,20
配 00.00 0.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 -35,714,9 -35,714,9
40.00 40.00
四、本期期末余额 400,060,0 814,595, 12,929,2 56,688,9 232,674, 1,516,94
00.00 977.27 06.39 12.22 742.29 8,838.17
2018 年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
(或股本) 优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 400,060,0 850,310, -11,789,6 51,048,1 197,909, 1,487,53
00.00 917.27 87.86 13.03 949.52 9,291.96
加：会计政策变更
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2019 年年度报告
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 400,060,0 850,310, -11,789,6 51,048,1 197,909, 1,487,53
00.00 917.27 87.86 13.03 949.52 9,291.96
三、本期增减变动金额（减 21,082,0 2,016,14 10,144,1 33,242,3
少以“－”号填列） 57.74 7.97 31.75 37.46
（一）综合收益总额 21,082,0 20,161,4 41,243,5
57.74 79.72 37.46
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 2,016,14 -10,017, -8,001,20
7.97 347.97 0.00
1．提取盈余公积 2,016,14 -2,016,1
7.97 47.97
2．对所有者（或股东）的分 -8,001,2 -8,001,20
配 00.00 0.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
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2019 年年度报告
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 400,060,0 850,310, 9,292,36 53,064,2 208,054, 1,520,78
00.00 917.27 9.88 61.00 081.27 1,629.42
法定代表人：杨水余 主管会计工作负责人：吴飞 会计机构负责人：吴飞
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2019 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）是于 2008 年 9 月由杭州前进齿
轮箱集团有限公司整体变更设立的股份制企业，于 2008 年 9 月 28 日在杭州市工商行政管理局变
更注册登记，后于 2010 年 11 月 22 日在浙江省工商行政管理局变更注册登记，总部位于浙江省杭
州市萧山区萧金路 45 号。公司现持有统一社会信用代码为 91330000704277673W 的营业执照。公
司现有注册资本 400,060,000.00 元，股份总数 400,060,000 股（每股面值 1 元），均为无限售条件
的流通 A 股。公司股票于 2010 年 10 月 11 日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码：601177。
本公司属“通用设备制造业”（C34）。
本公司经营范围：齿轮箱、变速箱、可调螺旋桨、公路车桥及非公路车桥、调速离合器、传
动机器产品及其零部件、粉末冶金件、紧固件、工具、模具、精密齿轮、农用齿轮、船舶设备的
制造加工、相关技术开发、技术服务，柴油机的销售，经营进出口业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动。）
公司目前生产和销售的主要产品有：船用齿轮箱及可调螺旋桨、工程机械变速箱及驱动桥、
汽车变速器及特种车辆变速器、工业齿轮箱、风电增速箱、农业机械变速箱、摩擦材料及摩擦片
和大型精密齿轮等十大类千余种产品。
本财务报表业经公司 2020 年 4 月 22 日第五届董事会第五次会议批准对外报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将绍兴前进齿轮箱有限公司（以下简称绍兴前进公司）、杭州前进锻造有限公司（以下
简称前进锻造公司）、杭州前进铸造有限公司（以下简称前进铸造公司）、杭州前进马森船舶传动
有限公司（以下简称前进马森公司）、杭州前进通用机械有限公司（以下简称前进通用公司）、杭
州爱德旺斯传动技术检测有限公司（原名杭州前进传动技术检测有限公司，以下简称爱德旺斯检
测公司）、前进齿轮开发（马来西亚）有限公司（以下简称马来西亚前进公司）、前进齿轮开发（香
港）有限公司（以下简称香港前进公司）、武汉前进齿轮开发有限公司（以下简称武汉前进公司）、
大连前进齿轮开发有限公司（以下简称大连前进公司）、广东前进齿轮开发有限公司（以下简称广
东前进公司）、上海前进齿轮经营有限公司（以下简称上海前进公司）、杭州前进进出口贸易有限
公司（以下简称前进贸易公司）、杭州前进联轴器有限公司（以下简称前进联轴器公司）、杭州临
江前进齿轮箱有限公司（以下简称临江公司）、杭州粉末冶金研究所有限公司（以下简称杭粉所公
司）、杭州爱德旺斯资产管理有限公司（以下简称资管公司）和杭齿传动(安徽)有限公司（以下简
称安徽公司）共 18 家子公司以及前进铸造公司之子公司浙江长兴前进机械有限公司（以下简称长
兴机械公司）纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注七之说明。
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2019 年年度报告
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策、会计估计，具体情况如下：
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
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2019 年年度报告
报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1. 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债
表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购
建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成
本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益
或其他综合收益。
2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他
综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
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2019 年年度报告
负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3)
不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)
以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同
中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一
部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，
计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入
当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利
得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，
其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非
该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信
用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额
计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得
或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非
该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
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2019 年年度报告
其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述 1)或 2)的财务担保合同，以及不属于上述 1)并以低于市场利率贷款的贷款承
诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确
定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负
债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产
终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分
金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将
转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移
金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合
收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分
整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分
之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终
止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动
累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
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2019 年年度报告
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融
资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行
减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量
之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，
按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运
用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个
存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是
否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失
的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月
内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表
日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是
否已显著增加。
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于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风
险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金
融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产
在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，
公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
其他应收款——合并范围内关联往来组合 参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经
其他应收款——应收押金保证金组合
济状况的预测，通过违约风
款项性质
其他应收款——应收政府款项组合 险敞口和未来12个月内或
整个存续期预期信用损失
其他应收款——其他组合 率，计算预期信用损失
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 参考历史信用损失经验，结合当前
票据类型 状况以及对未来经济状况的预测，
通过违约风险敞口和整个存续期预
应收商业承兑汇票 期信用损失率，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前
应收账款——合并范围内关 信用风险特征 状况以及对未来经济状况的预测，
联往来组合 通过违约风险敞口和整个存续期预
期信用损失率，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，
应收账款——账龄组合 账龄 编制应收账款账龄与整个存续期预
期信用损失率对照表，计算预期信
用损失
2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
应收账款预期信用损失率(%)
账 龄
风电增速箱产品 其他产品
1 年以内（含，下同） 5
1-2 年 5 20
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2-3 年 20 60
3-4 年 30
4-5 年 60
100
5-6 年 80
6 年以上 100
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法
定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
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差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照使用一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照使用一次转销法进行摊销。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中
出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经
就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的
条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划
分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然
承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或
其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定
导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动
资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重
新满足了持有待售类别的划分条件。
2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1) 初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公
允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金
额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为
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持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企
业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净
额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据
处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
(2) 资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金
额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额
计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减
值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资
产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或
非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的
账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的
金额；2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
17. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
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20. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于
“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易
作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被
购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与
其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务
重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资
产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
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对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存
收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
21. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的
建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和
无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
22. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
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类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5 2.38-4.75
机器设备 年限平均法 10-15 5 6.33-9.50
运输设备 年限平均法 5 5 19.00
办公设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
其他设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
23. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
24. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已
经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得
的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或
者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加
权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
25. 生物资产
□适用 √不适用
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26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限(年)
土地使用权 合同约定的使用年限
商标使用权 12 年（经营期限）
非专利专有技术 10 年
计算机软件 2-10 年
排污权 10 年
使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复
核。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的
方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将
在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式
计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹
象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合
进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损
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益。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
31. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
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会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承
担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负
债表日对预计负债的账面价值进行复核。
34. 股份支付
√适用 □不适用
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的
最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的
负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
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如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认
的金额。
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给
购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例
确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经
发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金
额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
销售商品收入确认时点的具体判断标准：1) 国内零库存客户：根据与客户签订的合同或订单
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2019 年年度报告
发货，客户对一定期间内已实际使用的产品进行统计，公司与客户核对结算数量及双方已确认的
价格，由财务部开具发票并确认销售收入；2) 国内其他客户：根据与客户签订的合同或订单发货，
将货物直接运送至客户或由客户直接上门提货，公司在发货或提货后开具销售发票确认销售收入；
3) 国外客户：产品出库、办理报关出口手续并取得提单后，开具销售发票并确认收入。
37. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2)
公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非
货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成
长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账
面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按
照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本
费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
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2019 年年度报告
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
39. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目名
会计政策变更的内容和原因 审批程序
称和金额)
本公司根据财政部《关于修订 备注 1
印发 2019 年度一般企业财务
报表格式的通知》(财会〔2019〕
6 号)、《关于修订印发合并财
务报表格式（2019 版）的通知》
(财会〔2019〕16 号)和企业会
计准则的要求编制 2019 年度
财务报表，此项会计政策变更
采用追溯调整法。
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2019 年年度报告
备注 2
本公司自 2019 年 1 月 1 日起执
行财政部修订后的《企业会计
准则第 22 号——金融工具确
认和计量》《企业会计准则第
23 号——金融资产转移》《企
业会计准则第 24 号——套期
保值》以及《企业会计准则第
37 号——金融工具列报》（以
下简称新金融工具准则）。根据
相关新旧准则衔接规定，对可
比期间信息不予调整，首次执
行日执行新准则与原准则的差
异追溯调整本报告期期初留存
收益或其他综合收益。新金融
工具准则改变了金融资产的分
类和计量方式，确定了三个计
量类别：摊余成本；以公允价
值计量且其变动计入其他综合
收益；以公允价值计量且其变
动计入当期损益。公司考虑自
身业务模式，以及金融资产的
合同现金流特征进行上述分
类。权益类投资需按公允价值
计量且其变动计入当期损益，
但非交易性权益类投资在初始
确认时可选择按公允价值计量
且其变动计入其他综合收益
(处置时的利得或损失不能回
转到损益，但股利收入计入当
期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产
减值计量由“已发生损失模型”
改为“预期信用损失模型”，适
用于以摊余成本计量的金融资
产、以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的金融资
产、租赁应收款。
本公司自 2019 年 6 月 10 日起
执行经修订的《企业会计准则
第 7 号——非货币性资产交
换》，自 2019 年 6 月 17 日起执
行经修订的《企业会计准则第
12 号——债务重组》。该项会
计政策变更采用未来适用法处
理。
其他说明
备注 1：2018 年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
(1) 2018 年度合并财务报表：
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2019 年年度报告
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据 174,652,297.21
应收票据及应收账款 571,126,289.67
应收账款 396,473,992.46
应付票据 218,079,080.00
应付票据及应付账款 567,627,758.77
应付账款 349,548,678.77
(2) 2018 年度母公司财务报表：
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据 82,399,941.66
应收票据及应收账款 427,107,809.58
应收账款 344,707,867.92
应付票据 189,287,000.00
应付票据及应付账款 465,299,450.28
应付账款 276,012,450.28
备注 2：(1)执行新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
资产负债表
项 目 2018 年 12 月 31 新金融工具准 2019 年 1 月 1
则
日 日
调整影响
货币资金 195,261,319.02 195,261,319.02
应收票据 174,652,297.2 -163,519,097. 11,133,200.00
1 21
应收账款 396,473,992.4 396,473,992.4
6 6
应收款项融资 163,519,097.2 163,519,097.2
1 1
其他应收款 5,663,608.50 5,663,608.50
短期借款 914,023,080.0 2,480,900.02 916,503,980.0
0 2
应付票据 218,079,080.0 218,079,080.0
0 0
应付账款 349,548,678.7 349,548,678.7
7 7
其他应付款 20,592,402.70 -9,688,790.43 10,903,612.27
一年内到期的 239,205,794.2 246,413,684.6
7,207,890.41
非流动负债 7 8
(2) 2019 年 1 月 1 日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则(以下简称新 CAS22)
和按原金融工具准则（以下简称原 CAS22）的规定进行分类和计量结果对比如下表：
项 目 原金融工具准则 新金融工具准则
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2019 年年度报告
计量类别 账面价值 计量类别 账面价值
货币资金 摊余成本 195,261,319.02 摊余成本 195,261,319.02
应收票据 摊余成本 174,652,297.21 摊余成本 11,133,200.00
应收账款 摊余成本 396,473,992.46 摊余成本 396,473,992.46
以公允价值
应收款项融
计量且其变 163,519,097.21
资 动计入其他
综合收益
其他应收款 摊余成本 5,663,608.50 摊余成本 5,663,608.50
短期借款 摊余成本 914,023,080.00 摊余成本 916,503,980.02
应付票据 摊余成本 218,079,080.00 摊余成本 218,079,080.00
应付账款 摊余成本 349,548,678.77 摊余成本 349,548,678.77
其他应付款 摊余成本 20,592,402.70 摊余成本 10,903,612.27
一年内到期
的非流动负 摊余成本 239,205,794.27 摊余成本 246,413,684.68
债
(3) 2019 年 1 月 1 日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则
的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
按原金融工具 按新金融工具
准则列示的账 重新 准则列示的账
项 目 重分类
面价值（2018 计量 面价值（2019
年 12 月 31 日） 年 1 月 1 日）
A. 金融资产
a. 摊余成本
195,261,319.0
货币资金 195,261,319.02
2
应收票据
按原 CAS22 列 174,652,297.21
示的金额
减：转出至以
公允价值计量 -163,519,097
且其变动计入
.21
其他综合收益
（新 CAS22）
按新 CAS22 列 11,133,200.00
示的余额
396,473,992.46 396,473,992.4
应收账款
6
其他应收款 5,663,608.50 5,663,608.50
以摊余成本计 772,051,217.19 -163,519,097 608,532,119.98
量的总金融资
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2019 年年度报告
产 .21
b. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收款项融资
按原 CAS22 列
示的余额
加：按摊余成
163,519,097.
本计量的应收
票据转入（原 21
CAS22）
163,519,097.2
按新 CAS22 列
示的余额 1
以公允价值计
量且其变动计 163,519,097. 163,519,097.2
入其他综合收
21 1
益的总金融资
产
B. 金融负债
a. 摊余成本
短期借款
按原 CAS22 列 914,023,080.00
示的余额
加：按摊余成
本计量的其他 2,480,900.02
应付款转入
（原 CAS22）
916,503,980.0
按新 CAS22 列
示的余额 2
218,079,080.0
应付票据 218,079,080.00
0
349,548,678.7
应付账款 349,548,678.77
7
其他应付款
按原 CAS22 列 20,592,402.70
示的余额
减：转出至以
-2,480,900.0
摊余成本计量
的短期借款 2
（新 CAS22）
减：转出至以
摊余成本计量 -7,207,890.4
的一年内到期
1
的非流动负债
（新 CAS22）
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2019 年年度报告
按新 CAS22 列 10,903,612.27
示的余额
一年内到期的
非流动负债
按原 CAS22 列 239,205,794.27
示的余额
加：按摊余成
本计量的其他 7,207,890.41
应付款转入
（原 CAS22）
246,413,684.6
按新 CAS22 列
示的余额 8
以摊余成本计 1,741,449,035. 1,741,449,035.
量的总金融负
74 74
债
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 195,261,319.02 195,261,319.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 174,652,297.21 11,133,200.00 -163,519,097.21
应收账款 396,473,992.46 396,473,992.46
应收款项融资 163,519,097.21 163,519,097.21
预付款项 20,705,032.00 20,705,032.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 5,663,608.50 5,663,608.50
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 861,674,299.85 861,674,299.85
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,877,413.51 10,877,413.51
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2019 年年度报告
流动资产合计 1,665,307,962.55 1,665,307,962.55
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 774,888,430.32 774,888,430.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,133,147.76 2,133,147.76
固定资产 1,097,130,298.95 1,097,130,298.95
在建工程 51,899,365.36 51,899,365.36
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 184,484,727.76 184,484,727.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 523,588.49 523,588.49
递延所得税资产 35,894,609.14 35,894,609.14
其他非流动资产 9,131,365.63 9,131,365.63
非流动资产合计 2,156,085,533.41 2,156,085,533.41
资产总计 3,821,393,495.96 3,821,393,495.96
流动负债：
短期借款 914,023,080.00 916,503,980.02 2,480,900.02
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 218,079,080.00 218,079,080.00
应付账款 349,548,678.77 349,548,678.77
预收款项 48,448,194.66 48,448,194.66
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 45,049,846.46 45,049,846.46
应交税费 12,452,432.52 12,452,432.52
其他应付款 20,592,402.70 10,903,612.27 -9,688,790.43
其中：应付利息 9,688,790.43 -9,688,790.43
应付股利 20,000.00 20,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 239,205,794.27 246,413,684.68 7,207,890.41
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2019 年年度报告
其他流动负债
流动负债合计 1,847,399,509.38 1,847,399,509.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 5,001,596.86 5,001,596.86
长期应付职工薪酬
预计负债 25,085,487.31 25,085,487.31
递延收益 72,056,759.83 72,056,759.83
递延所得税负债 7,893,334.13 7,893,334.13
其他非流动负债 87,610,718.86 87,610,718.86
非流动负债合计 197,647,896.99 197,647,896.99
负债合计 2,045,047,406.37 2,045,047,406.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 860,565,261.70 860,565,261.70
减：库存股
其他综合收益 6,501,138.43 6,501,138.43
专项储备
盈余公积 53,064,261.00 53,064,261.00
一般风险准备
未分配利润 314,588,821.78 314,588,821.78
归属于母公司所有者权益（或 1,634,779,482.91 1,634,779,482.91
股东权益）合计
少数股东权益 141,566,606.68 141,566,606.68
所有者权益（或股东权益） 1,776,346,089.59 1,776,346,089.59
合计
负债和所有者权益（或股 3,821,393,495.96 3,821,393,495.96
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 37 号——金融工具列报》,根据相关规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日首次执行新金
融准则，已根据新准则和通知编制 2019 年年度财务报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 108,380,163.79 108,380,163.79
118 / 198
2019 年年度报告
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 82,399,941.66 3,000,000.00 -79,399,941.66
应收账款 344,707,867.92 344,707,867.92
应收款项融资 79,399,941.66 79,399,941.66
预付款项 89,938,819.37 89,938,819.37
其他应收款 67,923,918.63 67,923,918.63
其中：应收利息
应收股利 25,759,925.39 25,759,925.39
存货 633,962,398.03 633,962,398.03
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,336,049.87 3,336,049.87
流动资产合计 1,330,649,159.27 1,330,649,159.27
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 950,390,316.80 950,390,316.80
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,954,790.75 10,954,790.75
固定资产 876,435,650.04 876,435,650.04
在建工程 47,941,555.78 47,941,555.78
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 120,501,335.07 120,501,335.07
开发支出
商誉
长期待摊费用 523,588.49 523,588.49
递延所得税资产 31,534,916.57 31,534,916.57
其他非流动资产 5,979,401.98 5,979,401.98
非流动资产合计 2,044,261,555.48 2,044,261,555.48
资产总计 3,374,910,714.75 3,374,910,714.75
流动负债：
短期借款 882,023,080.00 884,464,672.22 2,441,592.22
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 189,287,000.00 189,287,000.00
应付账款 276,012,450.28 276,012,450.28
预收款项 29,045,527.07 29,045,527.07
应付职工薪酬 34,460,076.26 34,460,076.26
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2019 年年度报告
应交税费 4,182,058.02 4,182,058.02
其他应付款 19,776,134.84 10,126,652.21 -9,649,482.63
其中：应付利息 9,649,482.63 -9,649,482.63
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 239,205,794.27 246,413,684.68 7,207,890.41
其他流动负债
流动负债合计 1,673,992,120.74 1,673,992,120.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,399,694.95 2,399,694.95
长期应付职工薪酬
预计负债 18,373,480.64 18,373,480.64
递延收益 71,753,070.14 71,753,070.14
递延所得税负债
其他非流动负债 87,610,718.86 87,610,718.86
非流动负债合计 180,136,964.59 180,136,964.59
负债合计 1,854,129,085.33 1,854,129,085.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,060,000.00 400,060,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 850,310,917.27 850,310,917.27
减：库存股
其他综合收益 9,292,369.88 9,292,369.88
专项储备
盈余公积 53,064,261.00 53,064,261.00
未分配利润 208,054,081.27 208,054,081.27
所有者权益（或股东权益） 1,520,781,629.42 1,520,781,629.42
合计
负债和所有者权益（或股 3,374,910,714.75 3,374,910,714.75
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计
准则第 37 号——金融工具列报》,根据相关规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日首次执行新金融准
则，已根据新准则和通知编制 2019 年年度财务报表。
(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 境外子公司香港前进公司不计
征增值税，本公司及其他子公司
销售货物或提供应税劳务
税率为 3%、5%、6%、9%、10%、
13%、16%
城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、16.5%、20%、25%
房产税 从价计征的，按房产原值一次减 12%,1.2%
除 30%后余值的 1.2%计缴；从租
计征的，按租金收入的 12%计缴
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
本公司 15%
绍兴前进公司 15%
长兴机械公司 15%
前进锻造公司 15%
前进联轴器公司 15%
爱德旺斯检测公司 20%
杭粉所公司 20%
武汉前进公司 20%
前进贸易公司 20%
广东前进公司 20%
大连前进公司 20%
香港前进公司 16.5%
马来西亚前进公司[注] 20%
除上述以外的其他纳税主体 25%
[注]：当年度应纳税所得额在 500,000.00 林吉特以下的，适用税率为 20%。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1. 增值税
从事生产业务的公司出口货物实行“免、抵、退”税政策，本期出口退税率为 13%、16%；从
事外贸业务的公司出口货物实行“免、退”税政策，本期出口退税率为 9%-16%。
2. 企业所得税
(1) 2017 年 11 月 13 日，根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于浙江省 2017 年第
一批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2017〕201 号）及浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、
浙江省国家税务局、浙江省地方税务局颁发的高新技术企业证书，本公司继续被认定为高新技术
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2019 年年度报告
企业，认定有效期 3 年，本期减按 15%的税率计缴企业所得税。
(2) 2018 年 11 月 30 日，根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务
局颁发的高新技术企业证书，绍兴前进公司继续被认定为高新技术企业，认定有效期 3 年，本期
减按 15%的税率计缴企业所得税。
(3) 2018 年 11 月 30 日，根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务
局颁发的高新技术企业证书，前进锻造公司继续被认定为高新技术企业，认定有效期 3 年，本期
减按 15%的税率计缴企业所得税。
(4) 2017 年 11 月 13 日，根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江
省地方税务局颁发的高新技术企业证书，长兴机械公司被认定为高新技术企业，认定有效期 3 年，
本期减按 15%的税率计缴企业所得税。
(5) 2019 年 12 月 4 日，根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务
局颁发的高新技术企业证书，前进联轴器公司被认定为高新技术企业，认定有效期 3 年，本期减
按 15%的税率计缴企业所得税。
(6) 根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕
13 号），爱德旺斯检测公司、杭粉所公司、武汉前进公司、前进贸易公司、广东前进公司和大连
前进公司符合小型微利企业的规定条件，对本期年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%
计入应纳税所得额，对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应
纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 147,168.91 112,098.12
银行存款 223,628,802.88 150,169,727.38
其他货币资金 47,506,245.79 44,979,493.52
合计 271,282,217.58 195,261,319.02
其中：存放在境外的
2,754,002.61 13,370,259.66
款项总额
其他说明
使用受限制的货币资金为 51,002,723.86 元，其中：质押的定期存款 3,530,000.00 元；银行
承兑汇票及信用证保证金 47,158,918.17 元；保函保证金 313,805.69 元。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据 7,000,000.00 11,133,200.00
合计 7,000,000.00 11,133,200.00
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据 8,951,623.93
合计 8,951,623.93
商业承兑汇票的承兑人是企业，由于公司取得的商业承兑汇票通常为具有较高信誉的集团公司所
开具，商业承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书的商业承兑汇票予以终止确
认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
类别 比 计提 账面 比 提 账面
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比 价值
(%) (%) (%) 例
(%)
按单项计提
坏账准备
其中：
按组合计提 7,000,000.00 100 7,000,000.00 11,133,200.00 100 11,133,200.00
坏账准备
其中：
银行承兑汇
票
商业承兑汇 7,000,000.00 100 7,000,000.00 11,133,200.00 100 11,133,200.00
票
合计 7,000,000.00 / / 7,000,000.00 11,133,200.00 / / 11,133,200.00
[注]：期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注三(二十八)2(1)
之说明。
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2019 年年度报告
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
风电增速箱产品
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 121,700,733.80
1至2年 27,617,086.14 1,380,854.31 5.00
2至3年 65,320.00 13,064.00 20.00
3至4年 4,080.00 1,224.00 30.00
4至5年 8,895,307.51 5,337,184.51 60.00
5至6年 12,730.00 10,184.00 80.00
6 年以上 3,754,400.00 3,754,400.00 100.00
合计 162,049,657.45 10,496,910.82 6.48
其他产品
单位：元 币种：人民币
期末数
账 龄
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 187,286,648.94 9,364,332.46 5.00
1-2 年 17,467,491.37 3,493,498.28 20.00
2-3 年 3,709,877.48 2,225,926.48 60.00
3 年以上 10,738,356.99 10,738,356.99 100.00
小 计 219,202,374.78 25,822,114.21 11.78
账龄情况
期末账面余额
项 目
风电产品 其他产品 合 计
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2019 年年度报告
1 年以内 121,700,733.80 187,286,648.94
1-2 年 27,617,086.14 17,467,491.37
2-3 年 65,320.00 3,709,877.48
3-4 年 4,080.00
4-5 年 8,895,307.51
14,268,673.56
5-6 年 12,730.00
6 年以上 3,754,400.00
合 计 162,049,657.45 222,732,691.35 384,782,348.80
按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类
比 计提 账面 比 计提 账面
别
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
(%) (%) (%) (%)
按
单
项
计
3,530,316.5 100.0 5,973,412.0 100.0
提 3,530,316.57 0.92 5,973,412.00 1.30
7 0 0 0
坏
账
准
备
其中：
按
组
合
计
381,252,032. 99.0 36,319,025. 344,933,007. 453,949,704. 98.7 57,475,712. 396,473,992.
提 23 8 03
9.53
20 50 0 04
12.66
46
坏
账
准
备
其中：
合 384,782,348. / 39,849,341. / 344,933,007. 459,923,116. / 63,449,124. / 396,473,992.
计 80 60 20 50 04 46
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
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2019 年年度报告
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
账龄组合 381,252,032.23 36,319,025.03 9.53
合计 381,252,032.23 36,319,025.03 9.53
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(2).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 其他 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
变动
单 项 计 提坏 账
5,973,412.00 2,443,095.43 3,530,316.57
准备
按 组 合 计提 坏
57,475,712.04 -10,878,422.78 31,989.38 10,310,253.61 36,319,025.03
账准备
合计 63,449,124.0 -10,878,422.78 2,475,084.81 10,310,253.61 39,849,341.60
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 10,310,253.61
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
威 海 市 农 业 货款 7,998,599.36 无法收回 前进重机公司股 否
机械有限公 东决定
司
合计 / 7,998,599.36 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 196,073,291.75 元，占应收账款期末余额合计数的比
例为 50.96%，相应计提的坏账准备合计数为 5,742,811.05 元。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收票据 169,105,669.54 163,519,097.21
合计 169,105,669.54 163,519,097.21
[注]：期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注三(二十八)2(1)
之说明。
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末公司已质押的应收款项融资情况
项 目 期末已质押金额
银行承兑汇票 57,370,000.00
小 计 57,370,000.00
(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资情况
项 目 期末终止确认金额
银行承兑汇票 369,957,388.89
小 计 369,957,388.89
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获
支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到
期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 13,917,899.85 84.40 16,123,139.60 77.87
1至2年 826,103.82 5.01 3,547,889.09 17.14
2至3年 832,366.14 5.05 273,244.77 1.32
3 年以上 913,794.65 5.54 760,758.54 3.67
合计 16,490,164.46 100.00 20,705,032.00 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的预付款项合计数为 6,042,423.06 元，占预付款项期末余额合计数的比例为
36.64%。
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2019 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 10,291,052.74 14,898,901.12
合计 10,291,052.74 14,898,901.12
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 5,057,390.82
1至2年 176,220.73
2至3年 4,299.79
3至4年 5,053,141.40
合计 10,291,052.74
(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
128 / 198
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 4,694,000.00 7,128,200.00
单位住房资金专户 3,315,813.21 3,304,059.33
应收暂付款 760,587.63 2,529,584.85
应收出口退税 622,308.03 1,150,234.18
其他 898,343.87 786,822.76
合计 10,291,052.74 14,898,901.12
(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余
289,894.08 32,968.64 8,912,429.90 9,235,292.62
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段 -8,695.00 8,695.00
--转入第三阶段 -571.52 571.52
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -28,329.54 -5,847.97 -2,579,443.64 -2,613,621.15
本期转回
本期转销
本期核销 1,277,836.51 1,277,836.51
其他变动
2019年12月31日
252,869.54 35,244.15 5,055,721.27 5,343,834.96
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
坏账准备的情况
□适用 √不适用
(10). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 1,277,836.51
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(11). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
129 / 198
2019 年年度报告
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
萧山临江高新
技术产业园区 押金保证金 4,500,000.00 3 年以上 43.73 4,500,000.00
管理委员会
杭州市萧山区
单位住房资
住房改革委员 3,315,813.21 1 年以内 32.22 165,790.66
金专户
会办公室
应收出口退税 应收出口退
622,308.03 1 年以内 6.05 31,115.40
税
代垫保险赔偿 应 收 暂 付 款
284,594.77 1 年以内 2.77 14,229.74
金
杭州萧山金皇
利车业有限公 其他 100,000.00 3 年以上 0.82 100,000.00
司
合计 / 8,822,716.01 / 85.59 4,811,135.8
(12). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(13). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(14). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 84,102,839.83 9,903,096.48 74,199,743.35 83,738,154.21 18,527,720.31 65,210,433.90
在产品 532,419,810.05 129,310,788.33 403,109,021.72 512,948,583.19 113,962,970.15 398,985,613.04
库存商品 372,822,835.39 78,146,501.44 294,676,333.95 384,285,765.27 58,198,917.25 326,086,848.02
周转材料 392,692.68 392,692.68 1,728,307.75 1,059,296.08 669,011.67
消耗性生物资
产
建造合同形成
的已完工未结
算资产
自制半成品 72,828,265.55 5,252,174.28 67,576,091.27 77,115,412.79 6,393,019.57 70,722,393.22
合计 1,062,566,443.5 222,612,560.53 839,953,882.97 1,059,816,223.21 198,141,923.36 861,674,299.85
(2).存货跌价准备
(3).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
130 / 198
2019 年年度报告
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 18,527,720 610,442.13 9,235,065. 9,903,096.
.31 96 48
在产品 113,962,97 67,974,323 52,626,504 129,310,78
0.15 .05 .87 8.33
库存商品 58,198,917 40,293,955 20,346,371 78,146,501
.25 .22 .03 .44
周转材料 1,059,296. 1,059,296.
08 08
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
自制半成品 6,393,019. 87,499.50 1,228,344. 5,252,174.
57 79 28
合计 198,141,92 108,966,21 84,495,582 222,612,56
3.36 9.90 .73 0.53
确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
期末存货按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；本期转销数系发出存货结转存
货跌价准备。
(4).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(5).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
预计处置
项目 期末余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用
时间
固定资产 739,102.07 739,102.07 10,065,316.00 739,102.07 2020 年 6 月
无形资产 2,240,026.37 2,240,026.37 14,952,204.00 4,740,026.37 2020 年 6 月
合计 2,979,128.44 2,979,128.44 25,017,520.00 5,479,128.44 /
其他说明：
无
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税进项税额 12,785,744.19 9,549,188.21
131 / 198
2019 年年度报告
理财产品 9,000,000.00
待退回企业所得税 1,053,290.22 100,280.92
其他 1,588,746.50 1,227,944.38
合计 24,427,780.91 10,877,413.51
13、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投 期初 本期增减变动 期末 减值
资单 余额 追加 减少 权益 其他 其他 宣告 计提 其他 余额 准备
132 / 198
2019 年年度报告
位 投资 投资 法下 综合 权益 发放 减值 期末
确认 收益 变动 现金 准备 余额
的投 调整 股利
资损 或利
益 润
一、合营企业
小计
二、联营企业
浙江萧
山农村
764,90 82,970 3,636 844,95
商业银 6,550,
1,320. ,523.0 ,836. 8,679.
行股份 000.00
19 7 51 77
有限公
司
杭州爱 10,104
德旺斯 ,079.4
驱动链 9,987, 116,96 0
科技服 110.13 9.27
务有限
公司
小计 774,88 83,087 3,636 855,06
6,550,
8,430. ,492.3 ,836. 2,759.
000.00
32 4 51 17
774,88 83,087 3,636 855,06
6,550,
合计 8,430. ,492.3 ,836.
000.00
2,759.
32 4 51 17
17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 4,550,419.35 1,651,775.78 6,202,195.13
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建
工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
133 / 198
2019 年年度报告
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 4,550,419.35 1,651,775.78 6,202,195.13
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 3,513,179.76 555,867.61 4,069,047.37
2.本期增加金额 27,477.12 33,035.52 60,512.64
（1）计提或摊销 27,477.12 33,035.52 60,512.64
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 3,540,656.88 588,903.13 4,129,560.01
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 1,009,762.47 1,062,872.65 2,072,635.12
2.期初账面价值 1,037,239.59 1,095,908.17 2,133,147.76
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
房屋及建筑
项目 机器设备 运输工具 办公设备 其他设备 合计
物
一、账面原
值：
1. 期 初
817,198,726.33 1,486,920,372.13 26,843,438.66 7,693,240.99 17,238,693.79 2,355,894,471.90
余额
2. 本 期 670,888.88
35,070,820.28 41,849,914.05 1,411,953.19 79,003,576.40
增加金额
（1） 659,956.49
635,307.96 7,275,948.63 1,411,953.19 9,983,166.27
购置
（2）
34,435,512.32 34,573,965.42 69,009,477.74
在建工程转
134 / 198
2019 年年度报告
入
（3）
10,932.39 10,932.39
汇率影响
3. 本 期 840,484.53 111,477.90
3,733,892.89 14,306,913.44 2,605,708.57 21,598,477.33
减少金额
（1） 840,484.53 111,477.90
14,172,863.44 2,605,708.57 17,730,534.44
处置或报废
（2）
转入持有待 3,733,892.89 134,050.00 3,867,942.89
售资产
4. 期 末 7,523,645.34 17,127,215.89
848,535,653.72 1,514,463,372.74 25,649,683.28 2,413,299,570.97
余额
二、累计折旧
1. 期 初
270,775,351.88 945,636,686.87 22,032,226.58 5,314,093.03 15,005,814.59 1,258,764,172.95
余额
2. 本 期
15,604,396.97 60,426,630.84 1,129,739.19 884,201.56 693,311.84 78,738,280.40
增加金额
（1） 873,269.17 693,311.84
15,604,396.97 60,426,630.84 1,129,739.19 78,727,348.01
计提
（2） 10,932.39 10,932.39
其他
3. 本 期 785,292.55 106,006.00
3,005,738.22 12,760,526.94 2,276,423.75 18,933,987.46
减少金额
（1） 785,292.55 106,006.00
12,637,424.34 2,276,423.75 15,805,146.64
处置或报废
2) 转 3,005,738.22 123,102.60 3,128,840.82
入持有待售
资产
4. 期 末 5,413,002.04 15,593,120.43
283,374,010.63 993,302,790.77 20,885,542.02 1,318,568,465.89
余额
三、减值准备
1. 期 初
余额
2. 本 期
增加金额
（1）
计提
3. 本 期
减少金额
（1）
处置或报废
4. 期 末
余额
四、账面价值
1. 期 末 2,110,643.30 1,534,095.46
565,161,643.09 521,160,581.97 4,764,141.26 1,094,731,105.08
账面价值
2. 期 初
546,423,374.45 541,283,685.26 4,811,212.08 2,379,147.96 2,232,879.20 1,097,130,298.95
账面价值
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2019 年年度报告
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
临江研发综合楼 35,721,762.76 正在办理
广德房屋 32,459,217.55 正在办理
绍兴前进柯东厂区 3#厂房 6,068,497.82 无法办理
长兴机械材料仓库 3,939,038.53 无法办理
长兴机械木模仓库 2,345,235.20 无法办理
长兴机械成品仓库 2,189,224.62 无法办理
长兴机械综合仓库 1,373,189.81 无法办理
长兴机械砂处理车间 328,712.98 无法办理
前进锻造热处理车间 1,980,664.86 无法办理
前进锻造机加工车间 1,734,274.18 无法办理
小 计 88,139,818.31
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
广德有色传动原部件 11,977,893.91 11,977,893.91
生产基地
其他零星项目 15,580,466.40 15,580,466.40 39,921,471.45 39,921,471.45
合计 15,580,466.40 15,580,466.40 51,899,365.36 51,899,365.36
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
136 / 198
2019 年年度报告
工
程 本
累 期
计 利
项 本期 投 工 其中： 息 资
本期转入 利息资
目 期初 本期增 其他 期末 入 程 本期利 资 金
预算数 固定资产 本化累
名 余额 加金额 减少 余额 占 进 息资本 本 来
金额 计金额
称 金额 预 度 化金额 化 源
算 率
比 (%
例 )
(%)
广 自
德 筹
有 资
色 金
传
动
30,000, 11,977,89 20,481,32 32,459,21 108. 100. 1,317,282 814,672 5.2
原
000 3.91 3.64 7.55 20 00 .61 .91 0
部
件
生
产
基
地
其 自
他 筹
零 39,921,47 12,515,23 36,550,26 305,984 15,580,46 资
星 1.45 9.48 0.19 .34 6.40 金
项
目
合 30,000, 51,899,36 32,996,56 69,009,47 305,984 15,580,46 / / 1,317,282 814,672 / /
计 000 5.36 3.12 7.74 .34 6.40 .61 .91
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4).工程物资情况
□适用 √不适用
22、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
137 / 198
2019 年年度报告
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 商标使用权 非专利技术 计算机软件 排污权 合计
一、账
面原值
1.
期初余 225,000,625.78 1,575,417.00 27,981,957.42 12,847,096.07 404,893.00 267,809,989.27
额
2.
本期增 2,885,188.84 2,885,188.84
加金额
(
2,885,188.84 2,885,188.84
1)购置
(
2) 内 部
研发
(
3) 企 业
合并增
加
3.
本期减 2,902,841.11 2,902,841.11
少金额
(
1)处置
（
2）转为
2,902,841.11 2,902,841.11
持有待
售资产
4.期
222,097,784.67 1,575,417.00 27,981,957.42 15,732,284.91 404,893.00 267,792,337.00
末余额
二、累
计摊销
1.
期初余 53,017,804.51 1,575,417.00 21,399,976.80 7,198,762.41 133,300.79 83,325,261.51
额
2.
本期增 4,534,667.48 1,643,838.72 1,247,450.37 40,489.47 7,466,446.04
加金额
（
4,534,667.48 1,643,838.72 1,247,450.37 40,489.47 7,466,446.04
1）计提
3.
本期减 662,814.74 662,814.74
少金额
(1)处置
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2019 年年度报告
（
2）转为
662,814.74 662,814.74
持有待
售资产
4.
期 末 余 56,889,657.25 1,575,417.00 23,043,815.52 8,446,212.78 173,790.26 90,128,892.81
额
三、减
值准备
1.
期初余
额
2.
本期增
加金额
（
1）计提
3.
本期减
少金额
(
1)处置
4.
期末余
额
四、账
面价值
1.
期 末 账 165,208,127.42 4,938,141.90 7,286,072.13 231,102.74 177,663,444.19
面价值
2.
期 初 账 171,982,821.27 6,581,980.62 5,648,333.66 271,592.21 184,484,727.76
面价值
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
临时仓库 449,334.41 101,736.24 347,598.17
费用报销平 74,254.08 19,811.32 76,653.98 17,411.42
台
合计 523,588.49 19,811.32 178,390.22 365,009.59
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 177,560,289.78 26,657,228.88 207,144,940.17 31,398,953.74
内部交易未实现利润 5,165,020.08 1,138,195.77 5,373,440.87 1,212,656.94
可抵扣亏损
信用减值损失 39,363,102.55 5,868,443.38
预提产品售后服务费 20,375,990.06 2,936,537.12 19,945,968.27 3,149,144.00
以后年度可弥补的亏损 168,510.84 42,127.71 535,417.83 133,854.46
合计 242,632,913.31 36,642,532.86 232,999,767.14 35,894,609.14
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资
30,826,024.40 7,706,506.10 31,573,336.52 7,893,334.13
产评估增值
其他债权投资公允价值
变动
其他权益工具投资公允
价值变动
合计 30,826,024.40 7,706,506.10 31,573,336.52 7,893,334.13
[注]：本公司于 2012 年 12 月 31 日非同一控制下合并前进联轴器公司，该公司在合并日存在
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2019 年年度报告
因城市建设需要拆迁取得拆迁补偿款余额 34,422,086.64 元，根据《企业政策性搬迁所得税管理
办法》（国家税务总局 2012 年第 40 号公告）的规定，该拆迁补偿款余额应作为搬迁所得缴纳企业
所得税，故确认应交企业所得税 8,605,521.66 元；2013 年 3 月国家税务总局发布了《关于企业
政策性搬迁所得税有关问题的公告》（2013 年第 11 号），根据该公告的规定，前进联轴器公司后
续重建或恢复生产过程中购置的各类资产可以作为搬迁支出从搬迁收入中扣除，留存的拆迁补偿
款余额尚不需要作为搬迁所得缴纳企业所得税，但后续购置的各类资产，应剔除该搬迁补偿收入
后，作为该资产的计税基础，并按规定计算折旧或费用摊销，故产生应纳税暂时性差异
34,422,086.64 元。本期转销 747,312.12 元，应纳税暂时性差异期末余额为 30,826,024.40 元。
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 58,749,682.94 63,681,399.85
可抵扣亏损
以后年度可弥补的亏损 546,001,898.36 448,973,063.8
内部交易未实现利润 23,744,045.36 24,214,809.58
合计 628,495,626.66 536,869,273.23
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2019 19,778,987.33
2020 9,013,629.68 9,387,742.20
2021 6,845,950.10 7,353,577.00
2022 11,298,642.20 11,298,642.20
2023 49,082,315.41 34,684,297.70
2024 96,396,212.31 57,320,143.74
2025 129,980,451.77 129,980,451.77
2026 55,520,679.41 55,520,679.41
2027 60,627,709.14 60,627,709.14
2028 52,255,687.97 63,020,833.36
2029 74,980,620.37
合计 546,001,898.36 448,973,063.85 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付长期资产款项 11,934,977.48 9,131,365.63
合计 11,934,977.48 9,131,365.63
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2019 年年度报告
31、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 100,000,000.00
抵押借款 259,892,514.00 214,820,267.67
保证借款 2,002,658.33 2,002,658.32
信用借款 536,827,097.17 677,148,059.76
抵押并保证借款 9,010,016.66 22,532,994.27
合计 907,732,286.16 916,503,980.02
短期借款分类的说明：
期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注三(二十八)2(1)之说明
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 146,591,699.47 218,079,080.00
合计 146,591,699.47 218,079,080.00
35、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款 370,460,532.25 318,420,364.28
设备工程款 14,531,801.59 31,128,314.49
合计 384,992,333.84 349,548,678.77
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款 48,480,478.06 48,448,194.66
合计 48,480,478.06 48,448,194.66
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 344,953,762.3 349,523,603.3 38,793,772.72
43,363,613.73
4 5
二、离职后福利-设定提存
1,686,232.73 22,624,312.49 22,382,939.44 1,927,605.78
计划
三、辞退福利 292,812.20 292,812.20
四、一年内到期的其他福
利
45,049,846.46 367,870,887.0 372,199,354.9 40,721,378.50
合计
3 9
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 284,852,554.20 287,130,553.39 32,278,064.99
34,556,064.18
补贴
二、职工福利费 15,807,726.28 15,807,726.28
三、社会保险费 2,137,216.79 17,683,051.95 18,075,687.26 1,744,581.48
其中：医疗保险费 1,821,998.10 15,127,960.02 15,452,723.60 1,497,234.52
工伤保险费 139,302.58 757,195.97 814,092.75 82,405.80
生育保险费 175,916.11 1,797,895.96 1,808,870.91 164,941.16
四、住房公积金 20,563,189.57 20,563,189.57
五、工会经费和职工教育 6,047,240.34 7,946,446.85 4,771,126.25
6,670,332.76
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 43,363,613.73 344,953,762.34 349,523,603.35 38,793,772.72
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,613,773.11 21,892,239.30 21,654,511.68 1,851,500.73
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2019 年年度报告
2、失业保险费 72,459.62 732,073.19 728,427.76 76,105.05
3、企业年金缴费
合计 1,686,232.73 22,624,312.49 22,382,939.44 1,927,605.78
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 8,671,225.90 2,634,329.83
消费税
营业税
企业所得税 1,955,514.50 4,140,989.06
个人所得税
城市维护建设税 553,835.59 234,118.38
代扣代缴个人所得税 402,527.35 390,577.39
房产税 6,973,968.62 4,078,468.04
土地使用税 1,413,475.55 662,051.84
车船税 4,732.00 18,738.00
印花税 123,431.44 76,210.64
教育费附加 242,016.87 103,492.17
地方教育附加 160,588.56 68,994.77
环境保护税 1,958.02 9,048.75
其他 25,795.58 35,413.65
合计 20,529,069.98 12,452,432.52
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 20,000.00
其他应付款 30,076,791.08 10,883,612.27
合计 30,076,791.08 10,903,612.27
其他说明：
√适用 □不适用
期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注三(二十八)2(1)之说明。
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2019 年年度报告
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-应付少数股东股利 20,000.00
应付股利-XXX
合计 20,000.00
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
结算款 1,223,866.24 1,854,967.00
押金保证金 2,910,909.60 4,897,697.60
代扣代缴社保费 1,464,243.99 1,475,809.37
应付暂收款 2,499,813.63 2,655,138.30
拆迁补偿款[注] 21,977,957.62
合计 30,076,791.08 10,883,612.27
[注]：因萧山区博奥路南伸工程建设需要，本公司及前进通用公司位于萧山区城厢街道萧金
路 178 号的土地建筑物纳入拆迁范围。根据萧山区交通工程建设等相关会议精神及《城厢街道企
业拆迁补偿安置实施细则》《城厢街道企业搬迁补偿安置实施细则补充意见》等文件规定，本公司
及前进通用公司分别与杭州市萧山区人民政府城厢街道办事处签订《企业搬迁补偿安置协议书》。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司及前进通用公司分别收到拆迁补偿款 3,498,488.68 元和
18,937,411.30 元，前进通用公司支付相关拆迁费用 457,942.36 元，余额为 21,977,957.62 元。
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
41、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 55,096,790.66
1 年内到期的应付债券 246,413,684.68
1 年内到期的长期应付款
1 年内到期的租赁负债
合计 55,096,790.66 246,413,684.68
其他说明：
期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注三(二十八)2(1)之说明
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2019 年年度报告
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 245,090,709.34
保证借款
信用借款
合计 245,090,709.34
长期借款分类的说明：
抵押借款：详见本财务报表附注十六(七)之说明。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
44、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
13 杭齿债 246,413,684.68
合计 246,413,684.68
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期
按面值 溢折
债券 发行 债券 发行 期初 本期 本期 末
面值 计提利 价摊
名称 日期 期限 金额 余额 发行 偿还 余
息 销
额
13 杭
40,000 2014/7/11 5年 39,680 24,641.37 791.21 79.42 25,512.00
齿债
合计 / / / 39,680 24,641.37 791.21 79.42 25,512.00
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
46、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款
专项应付款 5,001,596.86 5,001,596.86
合计 5,001,596.86 5,001,596.86
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2).按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
债转股提留 2,601,901.91 2,601,901.91 注 1
债转股停息 2,399,694.95 2,399,694.95 注 2
增利所得税
返还
合计 5,001,596.86 5,001,596.86 /
其他说明：
[注 1]：2006 年 1 月 10 日，经本公司总经理办公会议通过，杭州市第二机械技工学校和杭州
市第二机械技工学校机械厂自改制基准日 2005 年 5 月 31 日至前进通用公司成立前的净利润
2,601,901.91 元，作为对杭州市萧山区国有资产经营总公司（以下简称萧山国资公司）的一项负
债。
[注 2]：其中 1,549,498.63 元系本公司根据财政部驻浙江省财政监察专员办事处《关于对杭
州前进齿轮箱集团有限公司申请退付所得税的批复》(财驻浙监〔2008〕136 号)获得的退还因债
转股停息增利所缴纳的企业所得税；其余 850,196.32 元系本公司根据财政部驻浙江省财政监察专
员办事处《关于对杭州前进齿轮箱集团有限公司申请退付所得税的批复》(财驻浙监〔2009〕103
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2019 年年度报告
号)获得的退还因债转股停息增利所缴纳的企业所得税。
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
产品售后服务费 9,095,487.31 12,253,328.24
其他 15,990,000.00 15,990,000.00 注
合计 25,085,487.31 28,243,328.24 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
[注]：2015 年 7 月 21 日，本公司与潍柴重机股份有限公司签订了关于购买“CPP+齿轮箱”
的《工业品买卖合同》(合同编号:重机采字 2015-7)(以下称合同)。2018 年 11 月 5 日，潍柴重机
股份有限公司向北京仲裁委员会提出仲裁申请并得到受理，请求依法裁决本公司支付违约金
1,590 万元及赔偿损失 9 万元，共计 1,599 万元，请求理由为本公司存在逾期交货的情况，同时
存在货物质量问题，已违反合同约定。2018 年 12 月 5 日，本公司向北京仲裁委员会提起反请求，
请求依法裁决潍柴重机股份有限公司支付欠付货款 2,625.29 万元、垫付费用 134.92 万元及上述
金额的欠款利息。2019 年 1 月 22 日，根据双方书面申请，北京仲裁委员会决定撤销本案。本仲
裁案件虽已经北京仲裁委员会依法撤销，但双方未就原《工业品买卖合同》争议事项达成一致书
面意见，基于谨慎性原则，本公司上期就上述事项计提预计负债 1,599 万元。2020 年 2 月 29 日，
本公司向北京仲裁委员会提出仲裁申请并得到受理，请求依法裁决潍柴重机股份有限公司支付欠
付货款 1,625.29 万元和欠款利息 436.02 万元，截至报告日，本仲裁案件尚未开庭审理。
49、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 72,056,759.83 10,447,612.26 61,609,147.57
合计 72,056,759.83 10,447,612.26 61,609,147.57 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新 本期计入 与资产相
负债项 本期计入其 其他
期初余额 增补助 营业外收 期末余额 关/与收益
目 他收益金额 变动
金额 入金额 相关
财政部、 314,105.31 85,233.96 228,871.35 与资产相关
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科学技
术部 863
项目补
助[注 2]
财政技
改资助 465,412.42 465,412.42 与资产相关
[注 3]
之江分
厂拆迁
安置项 23,795,018.09 3,802,425.48 19,992,592.61 与资产相关
目补偿
[注 4]
先进船
舶推进
系统与
高精高
速轻量
化船用 7,656,195.89 1,277,704.92 6,378,490.97 与资产相关
齿轮箱
制造技
术改造
项目补
助[注 5]
年 产
2000 套
风电增
速箱关
1,694,701.63 472,939.92 1,221,761.71 与资产相关
键件产
能扩展
项目补
助[注 6]
年产 1.2
万台电
液控制
工程机
械传动 6,357,320.06 1,589,329.92 4,767,990.14 与资产相关
装置产
能扩展
项目补
助[注 7]
自主创
新项目
中央基
建投资
预算资 3,811,748.28 390,194.28 3,421,554.00 与资产相关
金(创新
能力建
设项目)
[注 8]
大功率
工程机
械机电
液控制
自动换
11,386,894.08 935,909.04 10,450,985.04 与资产相关
档变速
器工业
强基工
程项目
补助[注
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2019 年年度报告
9]
500 套大
功率风
电增速
箱技术 2,347,826.06 260,869.56 2,086,956.50 与资产相关
改造项
目 [ 注
10]
500 台运
输船用
大型主
推进传
10,613,959.13 1,050,663.60 9,563,295.53 与资产相关
动装置
技术改
造项目
[注 11]
年产 5
万台船
用齿轮
箱生产
303,689.69 45,234.44 258,455.25 与资产相关
线技改
项目补
助 [ 注
12]
广德土
地奖励
3,309,889.19 71,694.72 3,238,194.47 与资产相关
款 [ 注
13]
合计 72,056,759.83 10,447,612.26 61,609,147.57
其他说明：
√适用 □不适用
[注 1]：政府补助本期计入当期损益情况详见本财务报表附注五(四)3 之说明。
[注 2]：根据科学技术部《关于“十一五”国家高技术研究发展计划（863 计划）“汽车开发
先进技术”重点项目的批复》（国科发高字〔2007〕23 号），本公司承担 863 计划课题－轿车双离
合器自动变速器（DCT）项目的研究开发，收到专项经费 2,000,000.00 元。根据《关于下达“863”
计划课题经费预算的通知》（国科发财字〔2006〕501 号）及国科发财字〔2007〕391 号文，本公
司实际收到专项经费 1,800,000.00 元。
根据《浙江省科学技术厅 浙江省财政厅关于下达 2007 年第五批重大科技专项和优先主题项
目（省部联立科技项目）补助经费的通知》（浙科发计〔2007〕283 号），本公司获得 863 计划课
题－轿车双离合器自动变速器（DCT）研究开发项目补助经费 600,000.00 元。
2006 年 10 月 31 日，杭州市科学技术局《关于为杭州前进齿轮箱集团有限公司申报 863 计划
项目“轿车双离合器自动变速器（DCT）开发”课题提供配套经费的承诺函》，承诺根据《国家省
科技项目杭州市地方财政科技经费匹配计划管理办法》为本公司提供配套经费。本公司于 2007
年 12 月 29 日收到配套经费 335,000.00 元、2008 年 5 月收到配套经费 200,000.00 元。本公司累
计收到上述补助 4,935,000.00 元,本期摊销计入其他收益 85,233.96 元,累计摊销金额为
4,706,128.65 元。截至 2019 年 12 月 31 日，财政部、科学技术部 863 项目拨款余额 228,871.35
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元。
[注 3]：根据杭州市财政局 杭州市经济委员会《关于下达 2008 年第四批杭州市工业企业技术
改造项目财政资助资金的通知》（杭财企〔2008〕1290 号），本公司获得技改资助资金 1,300,000.00
元；2008 年 12 月 25 日本公司收到萧山区财政局 2007 年区重大攻关项目技改资助金 100,000.00
元；根据杭州市财政局 杭州市经济委员会《关于下达 2009 年省第二批工业转型升级（技术改造）
财政专项资金的通知》（杭财企〔2009〕999 号），本公司获得年新增 100 台风力发电增速箱、150
台大功率船用齿轮箱和 2000 台大型工程施工机械变速箱技改项目的财政专项资金 2,500,000.00
元；根据杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区经发局杭州市萧山区科学技术局《关于下达 2009 年
度萧山区重点工业技改项目资助资金的通知》（萧财企〔2010〕104 号），本公司获得年产 300 台
大功率船用齿轮箱及配套项目的技改资助资金 1,369,700.00 元；根据杭州市萧山区财政局 杭州
市萧山区经济发展局《关于下达 2010 年度萧山区工业技改项目资助资金的通知》（萧财企〔2011〕
129 号），本公司收到年产 3 万台重型汽车变速器技术改造项目和年新增 100 台风力发电增速箱、
150 台大功率船用齿轮箱和 2000 台大型工程施工机械变速箱技术改造项目财政专项资助资金
3,309,200.00 元。本公司累计收到上述补助 8,578,900.00 元,本期摊销计入其他收益 465,412.42
元, 累计摊销金额为 8,578,900.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，财政技改资助资金已全部摊销
完毕。
[注 4]：根据本公司与杭州市钱江新城建设指挥部于 2008 年 11 月 16 日签订的《浙江省城市
房屋拆迁补偿安置协议书货币补偿协议》，本公司共收到搬迁补偿金额 73,487,800.00 元。2012
年完成拆迁和重置，其中 2008 年移交给拆迁人的房屋净值 4,221,860.66 元，对应的拆迁补偿款
4,221,860.66 元转入 2008 年损益；2009 年度发生拆迁费用 2,777,314.05 元，对应的拆迁补偿款
2,777,314.05 元转入 2009 年损益；2010 年度发生拆迁费用 41,894.00 元，对应的拆迁补偿款
41,894.00 元转入 2010 年损益；剩余拆迁补偿费 66,446,731.29 元按重置资产预计使用年限平均
摊销。本期摊销计入其他收益 3,802,425.48 元，累计摊销金额为 46,454,138.68 元。截至 2019
年 12 月 31 日余额为 19,992,592.61 元。
[注 5]：根据浙江省财政厅《关于下达 2010 年产业结构调整项目中央预算内基建支出预算的
通知》（浙财建〔2010〕352 号），本公司收到用于先进船舶推进系统与高精高速轻量化船用齿轮
箱制造技术项目补助资金 10,100,000.00 元；根据杭州市财政局 杭州市经济和信息化委员会《关
于下达 2012 年第一批杭州市重点产业发展资金的通知》(杭财企〔2012〕1626 号)，本公司获得
资金 4,093,000.00 元；根据杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区经济和信息化局 杭州市萧山区科
学技术局《关于下达 2012 年度萧山区工业技改项目资助资金的通知》（萧财企〔2013〕391 号），
本公司获得资金 3,805,000.00 元。本公司累计收到上述补助 17,998,000.00 元，本期摊销计入其
他收益 1,277,704.92 元，累计摊销金额为 11,619,509.03 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为
6,378,490.97 元。
[注 6]：根据杭州市财政局 杭州市经济和信息化委员会《关于下达省工业转型升级（技术改
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造）财政专项资金的通知》（杭财企〔2011〕751 号），本公司收到年产 2000 套风电增速箱关键产
能扩展项目补助资金 1,500,000.00 元；根据杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区经济和信息化局
和杭州市萧山区科学技术局《关于下达 2011 年萧山区工业技改项目资助资金的通知》（萧财企
〔2012〕183 号），本公司收到年产 2000 套风电增速箱关键产能扩展项目资助资金 3,229,400.00
元。本公司累计收到上述补助 4,729,400.00 元,本期摊销计入其他收益 472,939.92 元，累计摊销
金额为 3,507,638.29 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 1,221,761.71 元。
[注 7]：根据杭州市财政局 杭州市经济和信息化委员会《关于下达 2011 年第一批杭州市重点
产业发展资金的通知》（杭财企〔2011〕733 号），本公司收到年产 1.2 万台电液控制工程机械传
动装置产能扩展项目发展资金 5,000,000.00 元；根据浙江省财政厅 浙江省发展和改革委员会和
浙江省经济和信息化委员会《关于下达 2011 年度浙江省战略性新兴产业财政专项补助资金的通
知》，本公司收到年产 1.2 万台电液控制工程机械传动装置产能扩展项目补助资金 8,100,000.00
元；根据杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区经济和信息化局和杭州市萧山区科学技术局《关于下
达 2011 年度萧山区工业技改项目资助资金的通知》，本公司收到年产 1.2 万台电液控制工程机械
传动装置产能扩展项目资助资金 2,793,300.00 元。本公司累计收到上述补助 15,893,300.00 元,
本期摊销计入其他收益 1,589,329.92 元，累计摊销金额为 11,125,309.86 元。截至 2019 年 12
月 31 日余额为 4,767,990.14 元。
[注 8]：根据浙江省财政厅《关于下达 2012 年自主创新和高技术产业化项目中央基建投资预
算的通知》，本公司收到技术中心创新能力建设项目投资预算资金 5,000,000.00 元；根据杭州市
财政局 杭州市发展和改革委员会《关于下达国家高技术产业发展项目 2014 年第二批省财政配套
补助资金的通知》（杭财企〔2014〕1175 号），本公司收到技术中心创新能力建设项目补助资金
1,250,000.00 元。本公司累计收到上述补助 6,250,000.00 元,本期摊销计入其他收益 390,194.28
元，累计摊销金额为 2,828,446.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 3,421,554.00 元。
[注 9]：根据财政部 工业和信息化部《关于下达 2013 年工业转型升级强基工程资金的通知》
（财建〔2013〕523 号）、浙江省财政厅以及浙江省经济和信息化委员会《关于下达 2013 年国家
工业转型升级强基工程资金的通知》（浙财企〔2013〕316 号），本公司收到大功率工程机械机电
液控制自动换挡变速器工业强基工程实施方案补助资金 17,300,000.00 元。本期摊销计入其他收
益 935,909.04 元，累计摊销金额为 6,849,014.96 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 10,450,985.04
元。
[注 10]：根据浙江省发改委 浙江省财政厅《关于下达 2013 年度海洋经济发展示范区建设项
目资金补助计划的通知》（浙发改海经〔2013〕1299 号），本公司收到 500 套大功率风电增速箱技
术改造项目补助资金 4,000,000.00 元。本期摊销计入其他收益 260,869.56 元，累计摊销金额为
1,913,043.50 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 2,086,956.50 元。
[注 11]：根据财政部《关于下达 2014 年产业转型升级项目（产业振兴和技术改造第一批）中
央基建投资预算（拨款）的通知》（财建〔2014〕306 号），本公司收到年产 500 台运输船用大型
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主推进传动装置技术改造项目补助资金 13,100,000.00 元；根据杭州市财政局 杭州市发展和改革
委员会《关于下达 2014 年度省海洋经济发展示范区建设项目专项资金的通知》（杭财企〔2015〕
44 号），本公司收到年产 500 台运输船用大型主推进传动装置技术改造项目补助资金 2,500,000.00
元。本公司累计收到上述补助 15,600,000.00 元,本期摊销计入其他收益 1,050,663.60 元，累计
摊销金额为 6,036,704.47 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 9,563,295.53 元。
[注 12]：根据《绍兴县财政局 绍兴县经济和信息化局关于下达 2012 年度绍兴县工业有效投
入财政专项奖励资金的通知》（绍县财企〔2013〕297 号），本公司获得年产 5 万台船用齿轮箱生
产线技改项目补助资金 704,800.00 元。本期摊销计入其他收益 45,234.44 元，累计摊销金额为
446,344.75 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 258,455.25 元。
[注 13]：根据广德经济开发区西区管理委员会与本公司签订的项目投资协议，本公司在广德
县誓节镇投资建设“年产万吨齿轮箱等传动部件（含铸造），5 万套液力变矩器叶轮元件和 500 套
轻型高速铝箱体传动元部件（含铸造），300 台套桨及侧推等铜产品元部件（二期）”项目，用地
面积 44254.1 平方米，本公司获得奖励资金 3,584,718.08 元。本期摊销计入其他收益 71,694.72
元，累计摊销金额为 346,523.61 元。截至 2019 年 12 月 31 日余额为 3,238,194.47 元。
50、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付萧山国资公司的改制款 87,405,518.86 87,610,718.86
[注]
合计 87,405,518.86 87,610,718.86
其他说明：
[注]：根据《浙江省杭州市人民政府关于促进企业上市的若干意见》（杭政〔2007〕7 号）、
2008 年 8 月 15 日杭州市萧山区财政局《关于杭州前进齿轮箱集团有限公司股份制改制过程中有
关问题的批复》（萧财国资〔2008〕10 号），萧山国资公司独享的本公司的资本公积转为债权
32,160,294.82 元，本公司经 2009 年 5 月 31 日第 4 次（2009 年度第 3 次）股东大会决议分配股
利 计 人 民 币 19,246,500.00 元 ， 按 照 股 权 比 例 ， 归 属 于 萧 山 国 资 公 司 的 股 利 计 人 民 币
13,231,981.07 元，加上原改制前留存的应归属于萧山国资公司的权益 122,971,310.99 元，共计
168,363,586.88 元转入其他非流动负债。截至 2019 年 12 月 31 日，代支付的改制款项转出合计
80,958,068.02 元，余额为 87,405,518.86 元。
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 400,060,000 400,060,000
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52、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本 846,679,841.64 846,679,841.64
溢价）
其他资本公积 5,880,152.67 5,880,152.67
子公司除净损益 8,005,267.39 8,005,267.39
外的权益变动享
有部分
合计 860,565,261.70 860,565,261.70
54、 库存股
□适用 √不适用
55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前 减：前
期计 期计入
入其 其他综 税后
期初 本期所得 他综 合收益 减：所 归属 期末
项目 税后归属
余额 税前发生 合收 当期转 得税费 于少 余额
于母公司
额 益当 入留存 用 数股
期转 收益 东
入损
益
一、不
能重分
类进损
益的其
他综合
收益
其中：
重新计
量设定
受益计
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划变动
额
权益
法下不
能转损
益的其
他综合
收益
其他
权益工
具投资
公允价
值变动
企业
自身信
用风险
公允价
值变动
二、将
重分类
进损益
6,501,138.43 3,706,980.25 3,706,980.25 10,208,118.68
的其他
综合收
益
其中：
权益法
下可转
9,292,369.88 3,636,836.51 3,636,836.51 12,929,206.39
损益的
其他综
合收益
其他
债权投
资公允
价值变
动
金融
资产重
分类计
入其他
综合收
益的金
额
其他
债权投
资信用
减值准
备
现金
流量套
期损益
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的有效
部分
外币
财务报
-2,791,231.45 70,143.74 70,143.74 -2,721,087.71
表折算
差额
其他综
合收益 6,501,138.43 3,706,980.25 3,706,980.25 10,208,118.68
合计
56、 专项储备
□适用 √不适用
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 53,064,261.00 3,624,651.22 56,688,912.22
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 53,064,261.00 3,624,651.22 56,688,912.22
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期盈余公积增加 3,624,651.22 元，系按母公司净利润 10%提取法定盈余公积。
58、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 314,588,821.78 310,100,400.29
调整期初未分配利润合计数（调增
+，调减－）
调整后期初未分配利润 314,588,821.78 310,100,400.29
加：本期归属于母公司所有者的净利
19,732,791.53 14,505,769.46
润
减：提取法定盈余公积 3,624,651.22 2,016,147.97
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 8,001,200.00 8,001,200.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 322,695,762.09 314,588,821.78
59、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
156 / 198
2019 年年度报告
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08 1,604,900,615.74 1,166,849,740.98
其他业务 27,510,699.07 22,197,419.38 30,074,157.91 27,415,306.59
合计 1,652,875,834.57 1,230,135,877.46 1,634,974,773.65 1,194,265,047.57
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税 5,422,024.84 5,848,095.84
教育费附加 2,412,361.05 2,633,549.86
资源税
房产税 7,778,443.49 7,532,675.92
土地使用税 2,161,046.87 2,942,470.12
车船使用税 25,747.76 64,748.97
印花税 668,748.35 707,003.57
环保税 29,187.40 26,407.05
地方教育附加 1,605,324.74 1,752,213.21
合计 20,102,884.50 21,507,164.54
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 24,888,885.57 25,709,163.20
交通运输费 11,245,203.79 9,915,994.37
销售服务费 16,579,425.08 29,928,690.71
差旅费 4,337,384.92 4,676,224.63
租赁费 1,909,134.25 1,385,873.03
业务招待费 3,076,263.06 2,948,077.43
广告展览费 2,046,552.20 1,908,647.24
包装费 1,187,240.02 1,199,462.24
会务费 270,693.90 454,820.28
其他 4,159,094.80 3,931,283.54
合计 69,699,877.59 82,058,236.67
62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 105,395,405.59 102,937,380.80
折旧费 12,988,789.43 13,879,385.70
产品检测费 2,094,696.37 2,602,487.68
租赁费 3,786,017.17 4,983,735.96
157 / 198
2019 年年度报告
修理费 2,322,001.78 2,479,386.45
业务招待费 2,924,453.36 3,955,938.69
水电费 3,658,855.82 3,180,011.68
物料消耗 2,448,715.62 2,957,327.84
办公费 1,370,383.50 1,667,499.54
其他 16,978,086.27 18,997,591.64
合计 153,967,404.91 157,640,745.98
63、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人员人工 55,757,607.37 55,729,756.88
直接投入 28,245,826.97 25,819,661.22
折旧费用 3,553,804.77 3,712,525.03
无形资产摊销 2,338,449.51 2,395,409.88
新产品设计费 3,270,414.42 675,164.52
其他 2,919,786.46 5,209,293.99
合计 96,085,889.50 93,541,811.52
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 62,113,392.47 67,521,662.10
减：利息收入 1,560,832.46 2,695,443.19
汇兑净损益 -343,123.10 4,860,553.77
手续费 897,200.99 680,049.29
合计 61,106,637.90 70,366,821.97
其他说明：
无
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
与资产相关的政府补助 10,447,612.26 10,910,820.54
与收益相关的政府补助 16,601,799.41 18,350,669.05
代扣代缴个税手续费返还 17,233.77 11,199.38
合计 27,066,645.44 29,272,688.97
其他说明：
158 / 198
2019 年年度报告
[注]：本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五(四)3 之说明。
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 83,087,492.34 66,560,693.12
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损 94,684.93
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收
益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的
投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收 188,814.51
益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置应收款项融资 -1,101,187.21
理财产品投资收益 267,109.58
合计 82,080,990.06 67,016,617.21
其他说明：
无
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失
159 / 198
2019 年年度报告
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
坏账损失 15,935,139.35
合计 15,935,139.35
其他说明：
无
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -4,766,918.25
二、存货跌价损失 -108,966,219.90 -75,920,368.21
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -108,966,219.90 -80,687,286.46
其他说明：
无
71、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 125,100.91 1,055,716.76
合计 125,100.91 1,055,716.76
其他说明：
无
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
160 / 198
2019 年年度报告
利得
无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助
调整萧山农商行长期 3,821,312.53
股权投资
赔偿款 117,704.57 117,704.57
其他 264,082.93 207,449.56 264,082.93
合计 381,787.50 4,028,762.09 381,787.50
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 363,000.00 633,000.00 363,000.00
非流动资产毁损报 1,168,590.08
1,168,590.08 845,448.53
废损失
罚款支出及滞纳金 20,147.99 37,875.02 20,147.99
其他 106,582.40 362,629.88 106,582.40
合计 1,658,320.47 1,878,953.43 1,658,320.47
其他说明：
无
74、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
161 / 198
2019 年年度报告
当期所得税费用 4,659,074.14 6,767,680.11
递延所得税费用 -934,751.75 -2,975,306.05
合计 3,724,322.39 3,792,374.06
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 36,742,385.60
按法定/适用税率计算的所得税费用 5,511,357.84
子公司适用不同税率的影响 -4,484,908.03
调整以前期间所得税的影响 -555,987.85
非应税收入的影响 -13,066,207.49
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 616,416.96
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
-91,068.13
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
22,981,698.32
差异或可抵扣亏损的影响
研发费加计扣除额 -7,391,413.24
其他 204,434.01
所得税费用 3,724,322.39
其他说明：
□适用 √不适用
75、 其他综合收益
√适用 □不适用
其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注五(一)33 之说明
76、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
除税费返还外的其他政府补助收入 13,266,895.39 15,844,547.46
利息收入 1,560,832.46 2,695,443.19
收到的定金、押金、保证金 9,447,343.08 7,336,128.00
其他 3,414,303.28 2,528,776.24
合计 27,689,374.21 28,404,894.89
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付的定金、押金、保证金 8,999,931.08 10,893,405.60
支付的销售费用 24,893,415.99 30,880,293.60
162 / 198
2019 年年度报告
支付的管理费用 32,832,045.68 38,011,914.17
支付的研发费用 15,287,116.52 15,691,028.71
计入成本的租金 7,587,958.29 8,650,746.18
对外捐赠支出 363,000.00 633,000.00
金融手续费 897,200.99 680,049.29
其他 1,065,584.86 861,775.20
合计 91,926,253.41 106,302,212.75
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
往来款 30,000,000.00 46,346,130.36
合计 30,000,000.00 46,346,130.36
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
往来款 30,108,750.00 46,355,797.03
合计 30,108,750.00 46,355,797.03
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 33,018,063.21 30,610,116.48
加：资产减值准备 93,031,080.55 80,687,286.46
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
78,754,825.13 77,544,847.41
性生物资产折旧
使用权资产摊销
163 / 198
2019 年年度报告
无形资产摊销 7,499,481.56 8,394,647.79
长期待摊费用摊销 178,390.22 113,426.50
处置固定资产、无形资产和其他长期
-125,100.91 -1,055,716.76
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填
1,168,590.08 845,448.53
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填
列）
财务费用（收益以“－”号填列） 62,070,903.64 69,447,907.25
投资损失（收益以“－”号填列） -83,182,177.27 -67,016,617.21
递延所得税资产减少（增加以“－”
-747,923.72 -2,788,478.02
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
-186,828.03 -186,828.03
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -87,245,803.02 -95,934,004.68
经营性应收项目的减少（增加以“－”
44,756,667.84 8,364,621.53
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”
-16,768,462.15 19,301,736.92
号填列）
其他 -3,821,312.53
经营活动产生的现金流量净额 132,221,707.13 124,507,081.64
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 220,279,493.72 122,531,825.50
减：现金的期初余额 122,531,825.50 158,660,008.05
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 97,747,668.22 -36,128,182.55
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 220,279,493.72 122,531,825.50
其中：库存现金 147,168.91 112,098.12
可随时用于支付的银行存款 220,132,324.81 122,419,727.38
可随时用于支付的其他货币资
金
可用于支付的存放中央银行款
项
164 / 198
2019 年年度报告
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 220,279,493.72 122,531,825.50
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
1) 不属于现金及现金等价物的货币资金情况说明：
期末银行存款中，用于质押的定期存款 3,530,000.00 元不属于现金及现金等价物；期末其他
货币资金中，银行承兑汇票及信用证保证金 47,158,918.17 元、保函保证金 313,805.69 元不属于
现金及现金等价物。
2) 本公司本期以销售商品收到的承兑汇票背书支付货款和长期资产购置款的金额分别为
576,572,272.30 元和 40,725,956.74 元，该些金额未列入经营性活动现金流入。
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 51,002,723.86 质押/保证金
应收票据
存货
固定资产 393,442,880.79 抵押
无形资产 58,885,157.22 抵押
应收账款 56,444,500.00 质押
应收款项融资 57,370,000.00 质押
合计 617,145,261.87 /
其他说明：
无
80、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - - 9,426,672.81
其中：美元 867,435.61 6.9762 6,051,404.30
欧元
港币 2,565,004.80 0.89578 2,297,680.00
165 / 198
2019 年年度报告
英镑 67,897.17 9.1501 621,265.90
马来西亚林吉特 268,646.30 1.6986 456,322.61
应收账款 - - 5,231,113.80
其中：美元 448,238.29 6.9762 3,126,999.96
欧元 30,380.50 7.8155 237,438.80
马来西亚林吉特 1,098,949.16 1.6986 1,866,675.04
其他应收款 - - 237,576.45
其中：美元
欧元 24,608.00 7.8155 192,323.82
港币 30,702.02 0.89578 27,502.26
马来西亚林吉特 10,450.00 1.6986 17,750.37
应付账款 - - 2,691,781.77
其中：美元 856.42 6.9762 5,974.56
港币 2,876,097.08 0.89578 2,576,350.24
马来西亚林吉特 64,439.52 1.6986 109,456.97
其他应付款 - - 27,177.61
其中：马来西亚林吉特 16,000.00 1.6986 27,177.61
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
81、 套期
□适用 √不适用
82、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
与资产相关 10,447,612.26 其他收益 10,447,612.26
与收益相关 16,601,799.41 其他收益 16,601,799.41
(1) 明细情况
1) 与资产相关的政府补助
总额法
期初 本期新 期末 本期摊销
项 目 本期摊销 说明
递延收益 增补助 递延收益 列报项目
之江分厂拆迁安置项目补偿 23,795,018.09 3,802,425.48 19,992,592.61 其他收益
大功率工程机械机电液控制自
动换档变速器工业强基工程项 11,386,894.08 935,909.04 10,450,985.04 其他收益
目补助
[注]
500 台运输船用大型主推进传 10,613,959.13 1,050,663.60 9,563,295.53 其他收益
动装置技术改造项目
先进船舶推进系统与高精高速
轻量化船用齿轮箱制造技术改 7,656,195.89 1,277,704.92 6,378,490.97 其他收益
造项目补助
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2019 年年度报告
年产 1.2 万台电液控制工程机
6,357,320.06 1,589,329.92 4,767,990.14 其他收益
械传动装置产能扩展项目补助
自主创新项目中央基建投资预
3,811,748.28 390,194.28 3,421,554.00 其他收益
算资金(创新能力建设项目)
广德土地奖励款 3,309,889.19 71,694.72 3,238,194.47 其他收益
500 套大功率风电增速箱技术
2,347,826.06 260,869.56 2,086,956.50 其他收益
改造项目
年产 2000 套风电增速箱关键件
1,694,701.63 472,939.92 1,221,761.71 其他收益
产能扩展项目补助
财政技改资助 465,412.42 465,412.42 其他收益
财政部、科学技术部 863 项目
314,105.31 85,233.96 228,871.35 其他收益
补助
年产 5 万台船用齿轮箱生产线
303,689.69 45,234.44 258,455.25 其他收益
技改项目补助
小 计 72,056,759.83 10,447,612.26 61,609,147.57
[注]：详见本财务报表附注合并财务报表项目注释递延收益之说明。
2) 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
① 政府补助明细
补助项目 本期数
税收返还 3,334,904.02
专项补助 12,621,261.95
奖励 645,633.44
小 计 16,601,799.41
② 各类政府补助明细内容如下：
项 目 金额 列报项目 说明
国家税务总局杭州市萧山区税务局《税务事项通知
税收返还 2,653,292.82 其他收益
书》（杭萧税通〔2019〕66719 号）
《浙江省人民政府关于印发浙江省城镇土地使用税
税收返还 681,611.20 其他收益
实施办法的通知》（浙政发〔2007〕50 号）
小 计 3,334,904.02
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区发展和改革
专项补助 3,723,200.00 其他收益 局关于下达萧山区 2018 年度总部经济资助资金的
通知》（萧财企〔2019〕364 号）
《浙江省人民政府关于做好当前和今后一个时期促
专项补助 1,356,617.03 其他收益
进就业工作的实施意见》（浙政发〔2018〕50 号）
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区发展和改革
专项补助 1,300,000.00 其他收益 局关于下达萧山区 2017 年度军民融合产业发展专
项资金的通知》（萧财企〔2019〕92 号）
《工业和信息化部产业发展促进中心关于拨付国家
重点研发计划“制造基础技术与关键部件”重点专
专项补助 1,268,861.00 其他收益
项 2019 年中央财政经费的通知》（产发函〔2019〕
583 号)
《浙江省财政厅关于提前下达 2019 年省科技发展
专项补助 700,000.00 其他收益
专项资金的通知》（浙财科教〔2018〕47 号）
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2019 年年度报告
《浙江省人力资源和社会保障厅 浙江省财政厅 浙
江省发展改革委员会 浙江省经济和信息化委员会
专项补助 677,758.65 其他收益
关于失业保险支持企业稳定岗位有关问题的实施意
见》（浙人社发〔2015〕30 号 ）
《萧山区社保费返还工作小组关于享受社保费返还
专项补助 648,082.24 其他收益
企业名单的公示》 （H011/2019-28081)
《浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省企业减负
专项补助 607,972.93 其他收益 降本政策（2019 年第一批）的通知》（浙政办发
〔2019〕25 号）
《杭州市人力资源和社会保障局 杭州市财政局关
专项补助 309,532.55 其他收益 于印发杭州市大学生见习训练实施办法的通知》杭
人社发〔2016〕21 号）
《杭州市萧山区财政局、杭州市萧山区科学技术局
专项补助 259,500.00 其他收益 关于下达 2018 年度萧山区企业研发费资助资金的
通知》（萧财企〔2019〕435 号）
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区经济和信息
专项补助 253,000.00 其他收益 化局关于下达萧山区 2019 年省工业和信息化发展
财政 z 专项资金的通知》（萧财企〔2019〕233 号）
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区发展和改革
专项补助 206,200.00 其他收益 局关于下达萧山区 2018 年度总部高管资助资金的
通知》（萧财企〔2019〕412 号）
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区商务局关于
专项补助 130,300.00 其他收益 下达 2018 年浙江省商务促进（外贸）专项资金的通
知》（萧财企〔2019〕317 号）
《杭州市萧山区科学技术局 杭州市萧山区财政局
专项补助 125,000.00 其他收益 关于核拨 2018 年度引进国外智力计划项目资助经
费的通知》（萧科〔2019〕35 号）
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区发展和改革
专项补助 101,900.00 其他收益 局关于下达萧山区 2017 年度总部搞关资助资金的
通知》（萧财企〔2019〕132 号）
其他专项补助 953,337.55 其他收益
小 计 12,621,261.95
《杭州市萧山区财政局 杭州市萧山区市场监督管
理局关于下达 2018 年度萧山区政府质量奖、“浙江
奖励 200,000.00 其他收益
制造”品牌奖励资金的通知》（萧财企〔2019〕201
号）
《杭州市萧山区市场监督管理局 杭州市萧山区财
奖励 200,000.00 其他收益 政局关于组织申报 2018 年度技术标准资助资金项
目和 2019 年培育项目的通知》
《绍兴市柯桥区财政局、绍兴市柯桥区科学技术局
关于下达 2017 年度振兴实体经济-支持创新发展等
奖励 105,000.00 其他收益
政策财政专项激励资金的通知》（绍柯财行〔2018〕
421 号）
其他奖励 140,633.44 其他收益
小 计 645,633.44
(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为 27,049,411.67 元。
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2019 年年度报告
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
1. 合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例
安徽公司 新设 2019-09-05 6,500,000.00 65.00%
2. 合并范围减少
公司名称 期初至处置日
股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产
净利润
前进重机公司 吸收合并 2019-10-18 -12,012,030.18 -249,782.07
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
绍兴前进公司 绍兴 绍兴 制造业 100.00 设立
前进锻造公司 萧山 萧山 制造业 50.00 设立
前进铸造公司 萧山 萧山 制造业 53.16 设立
前进马森公司 萧山 萧山 制造业 60.00 设立
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2019 年年度报告
前进通用公司 萧山 萧山 制造业 50.1098 设立
爱德旺 斯检测 设立
萧山 萧山 服务业 100.00
公司
马来西 亚前进 设立
马来西亚 马来西亚 商业 51.00
公司
香港前进公司 香港 香港 商业 100.00 设立
武汉前进公司 武汉 武汉 商业 60.00 40.00 设立
大连前进公司 大连 大连 商业 80.00 20.00 设立
广东前进公司 广州 广州 商业 70.00 30.00 设立
上海前进公司 上海 上海 商业 100.00 设立
长兴机械公司 长兴 长兴 制造业 53.16 设立
前进贸易公司 萧山 萧山 商业 100.00 设立
临江公司 萧山 萧山 制造业 100.00 设立
杭粉所公司 萧山 萧山 服务业 100.00 设立
前进联 轴器公 非同一控制下
萧山 萧山 制造业 65.00
司 企业合并
资管公司 萧山 萧山 服务业 100.00 设立
安徽公司 宣城 宣城 制造业 65.00 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司持有武汉前进公司的股权比例为 60%，本公司之子公司大连前进公司持有武汉前进公
司的股权比例为 40%，本公司直接及间接持有大连前进公司的股权比例为 100%，本公司直接及间
接持有武汉前进公司的表决权比例为 100%。
本公司直接持有大连前进公司的股权比例为 80%，本公司之子公司广东前进公司持有大连前
进公司的股权比例为 20%，本公司直接或间接持有广东前进公司的股权比例为 100%，本公司直接
及间接持有大连前进公司的表决权比例为 100%。
本公司持有广东前进公司的股权比例为 70%,本公司之子公司香港前进公司持有广东前进公
司的股权比例为 30%，本公司持有香港前进公司的股权比例为 100%，本公司直接及间接持有广东
前进公司的表决权比例为 100%。
本公司之子公司前进铸造公司持有长兴机械公司的股权比例为 100%，本公司持有前进铸造公
司的股权比例为 53.16%，本公司间接持有长兴机械公司的表决权比例为 100.00%。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
的依据：
本公司拥有前进锻造公司半数表决权，本公司能对该公司的生产经营实施控制，故将其纳入
合并财务报表范围
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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2019 年年度报告
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
前进锻造公司 50.00% 10,469,194.62 101,549,097.13
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子
非 非
公
流 流
司 流动资 非流动 资产合 流动 负债 流动资 非流动 资产合 流动 负债
动 动
名 产 资产 计 负债 合计 产 资产 计 负债 合计
负 负
称
债 债
前 7,940,
进 275.41
54,547 57,471
锻 166,444 220,991 8,615, 8,615, 146,763 204,234 7,940,
,052.1 ,020.8
造 ,615.60 ,667.75 817.25 817.25 ,553.77 ,574.66 275.41
5 9
公
司
子 本期发生额 上期发生额
公
司 综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
营业收入 净利润 营业收入 净利润
名 总额 现金流量 总额 现金流量
称
前 -3,732,64
进 2.18
锻 151,971,12 16,081,55 16,081,55 34,455,84 178,990,71 31,431,49 31,431,49
造 7.44 1.25 1.25 4.05 7.20 4.87 4.87
公
司
其他说明：
无
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
子公司名称 变动时间 变动前持股比例 变动后持股比例
爱德旺斯检测公司 2019-04-29 90.00% 100.00%
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
爱德旺斯检测公司公司
购买成本/处置对价
--现金 50,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计 50,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资 50,000.00
产份额
差额
其中：调整资本公积
调整盈余公积
调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
萧 山 农 商 萧山 萧山 金融业 5.8185 权益法核算
银行
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
不适用
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本公司持有萧山农商银行 5.8185%股权，根据萧山农商银行 2014 年 9 月 30 日第一次股东大
会决议，本公司向该被投资单位委派了一名董事，可以通过在其生产经营决策制定过程中的发言
权实施重大影响。
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
萧山农商银行 萧山农商银行
流动资产 44,638,902,014.54 40,852,286,624.91
非流动资产 131,779,154,993.88 117,050,034,244.14
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2019 年年度报告
资产合计 176,418,057,008.42 157,902,320,869.05
流动负债 150,745,954,333.58 138,709,891,164.19
非流动负债 11,150,119,714.18 6,046,357,330.37
负债合计 161,896,074,047.76 144,756,248,494.56
少数股东权益
归属于母公司股东权益 14,521,982,959.88 13,146,072,374.49
按持股比例计算的净资产份
844,961,578.52 764,901,320.19
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 844,958,679.77 764,901,320.19
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 4,883,352,946.71 4,796,264,063.18
净利润 1,425,977,882.11 1,245,594,588.01
终止经营的净利润
其他综合收益 62,504,709.27 394,119,255.83
综合收益总额 1,488,482,591.38 1,639,713,843.84
本年度收到的来自联营企业
6,550,000.00 15,210,000.00
的股利
其他说明
无
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
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2019 年年度报告
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确
定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获
得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信
息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具
在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内
发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、
经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已
发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统
计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建
立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）2、五（一）3、
五（一）4、五（一）6 之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
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2019 年年度报告
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了
以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经
认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大
坏账风险。
由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按
照客户进行管理。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的
50.96%(2018 年 12 月 31 日：47.18%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担
保物或其他信用增级。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合
同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融
资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
期末数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 1,152,822,995.50 1,206,623,962.37 936,729,332.43 134,958,901.51 134,935,728.43
应付票据 146,591,699.47 146,591,699.47 146,591,699.47
应付账款 384,992,333.84 384,992,333.84 384,992,333.84
其他应付款 30,076,791.08 30,076,791.08 30,076,791.08
一年内到期的 55,096,790.66 68,086,384.26 68,086,384.26
非流动负债
小 计 1,769,580,610.55 1,836,371,171.02 1,566,476,541.08 134,958,901.51 134,935,728.43
(续上表)
期初数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 916,503,980.02 932,581,057.65 932,581,057.65
应付票据 218,079,080.00 218,079,080.00 218,079,080.00
应付账款 349,548,678.77 349,548,678.77 349,548,678.77
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2019 年年度报告
其他应付款 10,903,612.27 10,903,612.27 10,903,612.27
一年内到期的非 246,413,684.68 247,912,120.78 247,912,120.78
流动负债
小 计 1,741,449,035.74 1,759,024,549.47 1,759,024,549.47
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固
定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临
现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定
期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利
率计息的银行借款有关。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重
大。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注五(五)2 之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
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2019 年年度报告
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
以公允价值计量且其变动 169,105,669.54 169,105,669.54
计入其他综合收益的金融
资产----应收款项融资
持续以公允价值计量的资 169,105,669.54 169,105,669.54
产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
对于持有应收款项融资，采用初始成本确定其公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
萧 山 国 资 公 萧山 国 有 资 产 管 232,000 万元 25.0173 25.0173
司 理
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是本公司最终控制方是杭州市萧山区财政局
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见本财务报表附注九之说明
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本财务报表附注九之说明。本期与本公司发生关联方交易，或
前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 子公司临江前进之联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
本公司董事、监事、高级管理人员和萧山国资公司的关键管理人员，以及与该等人士关系密
切之家庭成员为本公司的关联方。
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
杭州爱德旺斯驱动链科技
接受劳务 3,267,657.72 2,002,679.22
服务有限公司
杭州爱德旺斯驱动链科技
采购货物 1,190,823.90
服务有限公司
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2019 年年度报告
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
杭州爱德旺斯驱动链科技
销售货物 206,380.26 2,528,074.53
服务有限公司
杭州爱德旺斯驱动链科技
提供劳务 484,469.44 235,219.47
服务有限公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
萧山国资公司 30,000,000.00 2019-7-15 2019-8-14
拆出
关联方资金拆借计付利息 108,750.00 元。
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
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2019 年年度报告
关键管理人员报酬 702.09 678.85
(8).其他关联交易
√适用 □不适用
本公司期末在萧山农商银行的存款余额为 22,834,445.68 元，本期收到存款利息 12,788.79
元，存款利率为中国人民银行公布的存款利率。
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
杭州爱德旺斯 927,946.74 46,397.34
应收账款 驱动链科技服
务有限公司
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
杭州爱德旺斯驱动链 171,559.76
应付账款
科技服务有限公司
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
详见本年报第五节“重要事项”之二“承诺事项的履行情况”。
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截至资产负债表日，本公司需要披露的重大或有事项详见本财务报表附注合并财务报表项目
注释预计负债之说明。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 8,001,200.00
经审议批准宣告发放的利润或股利
2020 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《公司 2019 年度利润分配预案
的议案》，拟以 2019 年末总股本 400,060,000 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金股利 0.20
元（含税），共分配现金股利 8,001,200.00 元（含税），不进行资本公积金转增股本，剩余可供股
东分配的利润 224,673,542.29 元结转以后年度分配。上述议案还需提交股东大会审议批准。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1. 因萧山区博奥路南伸工程建设需要，本公司及前进通用公司位于萧山区城厢街道萧金路
178 号的土地建筑物纳入拆迁范围。截至 2020 年 3 月 16 日，前进通用公司已收到全部拆迁补偿
款项 37,874,822.60 元，经初步测算，前进通用公司本次拆迁事项增加公司 2020 年度收益约
1,249 万元。
2. 发行中期票据
经公司第四届董事会第十五次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司向中国
银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）的中期票据。2020 年 4 月
17 日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注【2020】MTN376 号），
接受公司中期票据注册。公司中期票据注册金额为 4 亿元，注册额度自上述通知书落款之日起 2
年内有效;公司在注册有效期内可分期发行中期票据，发行完成后，应通过交易商协会认可的途径
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2019 年年度报告
披露发行结果。公司将根据相关法律法规要求，适时安排中期票据发行工作，并及时履行信息披
露义务。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。本公司按地区和产品分类的主营业务
收入及主营业务成本明细如下：
地区分类
项 目 主营业务收入 主营业务成本
境内 2,110,904,608.03 1,736,213,359.94
境外 194,486,572.48 154,584,658.82
小 计 2,305,391,180.51 1,890,798,018.76
减：公司内部抵销数 680,026,045.01 682,859,560.68
合 计 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08
产品分类
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2019 年年度报告
项 目 主营业务收入 主营业务成本
船用齿轮箱产品 971,349,651.01 752,260,089.57
工程机械变速箱产品 418,493,340.78 360,822,634.98
风电及工业传动产品 386,630,659.57 362,085,621.39
摩擦及粉末冶金产品 67,036,684.10 40,046,079.53
农机产品 36,091,023.00 32,917,402.27
锻造件 150,523,953.26 110,075,621.98
铸造件 182,841,981.84 153,418,625.18
其他 92,423,886.95 79,171,943.86
小 计 2,305,391,180.51 1,890,798,018.76
减：公司内部抵销数 680,026,045.01 682,859,560.68
合 计 1,625,365,135.50 1,207,938,458.08
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
(一) 控股股东协议转让公司部分股份公开征集受让方事项
公司于 2018 年 11 月 12 日收到控股股东萧山国资公司告知函，其拟通过公开征集受让方的方
式协议转让其持有的公司部分股份。
2019 年 2 月 18 日，萧山国资公司函告公司：经浙江省国资委在国资委产权管理综合信息系
统批复同意，萧山国资公司拟以公开征集受让方方式转让所持的公司无限售条件流通股
79,971,900 股，占公司总股本的 19.99%。
2019 年 3 月 28 日，公司收到萧山国资公司告知函，本次公开征集期间内（自 2019 年 2 月 19
日至 2019 年 3 月 4 日），仅有杭州广发科技有限公司（以下简称广发科技公司）提交投标文件等
报名材料，并缴纳人民币 1.2 亿元作为交易的保证金。萧山国资公司于 2019 年 3 月 28 日召开评
审会议，确定广发科技公司符合本次公开征集受让方条件。
2019 年 4 月 29 日，萧山国资公司与广发科技公司正式签署《股份转让协议》，萧山国资公司
拟向广发科技公司协议转让其持有的 79,971,900 股公司股份，占公司总股本的 19.99%，股份转
让价款为人民币 622,181,382 元。双方分别于 2019 年 5 月 6 日编制权益变动报告书，并委托公司
进行披露。
2019 年 7 月 15 日，浙江省人民政府国有资产监督管理委员会印发《关于杭州市萧山区国有
资产经营总公司所持杭州前进齿轮箱集团股份有限公司部分股份公开征集转让事项的批复》 浙国
资产权【2019】21 号），同意萧山国资公司所持公司股份公开征集转让事项。
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2019 年年度报告
2019 年 7 月 31 日，本次股份转让过户登记手续办理完成，本次股份过户完成后，萧山国资
公司持有公司 100,084,350 股股份，占公司总股本的 25.02%，仍为公司控股股东；广发科技公司
持有公司 79,971,900 股股份，占公司总股本的 19.99%。本次股份转让未导致公司控制权发生变
更。
(二) 公司收到关于实施规划搬迁、土地收储通知事项
2019 年 10 月 10 日，公司收到杭州市萧山区人民政府下发的《关于杭州前进齿轮箱集团股份
有限公司实施规划搬迁、土地收储通知》，公司名下位于城厢街道萧金路 45 号、湘湖路 45 号地块
已列入萧山区规划搬迁、土地收储范围；萧山区人民政府拟将公司上述地块生产经营场所搬迁至
萧山区义桥镇与戴村镇交界处，三江创智小镇启动区块内；最终地点和面积以相关部门规划审定
为准。
截至目前，公司搬迁事项尚未确定具体搬迁时间，尚未形成正式具体方案，尚未签署搬迁补
偿协议，搬迁工作存在较大的不确定性。在正式方案明确前，尚不能估计此事项对公司损益的影
响程度；在相关方案获批复、新生产经营场所建设达到投产标准之前，公司将继续在现址开展生
产经营活动，本次事项不会对公司生产经营产生重大影响。
后续，公司将积极与萧山区人民政府相关部门就本次搬迁方案进行协商；着手研究产业布局
调整及生产经营场所整体搬迁方案，尽量减少本次搬迁事项对公司正常生产活动造成的影响，并
根据搬迁事项的进展情况及时履行相关决策程序及信息披露义务。
(三) 开展融资租赁业务
为有效盘活公司现有资产，优化融资结构，提高长期负债比例，提升运营能力，经公司第五
届董事会第三次会议、2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司以部分机器设备类资产为标的
物以售后回租的方式与太平石化金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，融资金额为 3 亿元，
期限为 5 年。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末账面余额 期末账面余额
账龄 合计
风电产品 其他产品
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 119,056,633.24 142,452,561.71
1至2年 27,617,086.14 15,595,342.19
2至3年 65,320.00 2,847,546.77
3至4年 4,080.00 11,672,311.54
4至5年 8,895,307.51
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2019 年年度报告
5至6年 12,730.00
6 年以上 3,754,400.00
合计 159,405,556.89 172,567,762.21 331,973,319.10
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类
比 计提 账面 比 计提 账面
别
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
(%) (%) (%) (%)
按
单
项
计
3,530,316.5 100.0 5,973,412.0 100.0
提 3,530,316.57 1.06 7 0
5,973,412.00 1.53
0 0
坏
账
准
备
其中：
按
组
合
计
328,443,002. 98.9 30,247,855. 298,195,146. 385,330,690. 98.4 40,622,822. 344,707,867.
提 53 4 76
9.21
77 39 7 47
10.54
92
坏
账
准
备
其中：
合 331,973,319. / 33,778,172. / 298,195,146.7 391,304,102. / 46,596,234. / 344,707,867.
10 33 7 39 47 92
计
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
杭州长江汽车有限公司 公司已对其提起诉
讼，且该公司涉及多
起诉讼，期末根据其
3,530,316.57 3,530,316.57 100.00
账面价值与预计可收
回的金额的差额计提
坏账准备
合计 3,530,316.57 3,530,316.57 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合并范围内关联往
6,825,492.34
来组合
账龄组合 321,617,510.19 30,247,855.76 9.40
合计 328,443,002.53 30,247,855.76 9.21
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
采用账龄组合计提坏账准备的应收账款
① 风电增速箱产品：
期末数
账 龄
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 119,056,633.24
1-2 年 27,617,086.14 1,380,854.31 5.00
2-3 年 65,320.00 13,064.00 20.00
3-4 年 4,080.00 1,224.00 30.00
4-5 年 8,895,307.51 5,337,184.51 60.00
5-6 年 12,730.00 10,184.00 80.00
6 年以上 3,754,400.00 3,754,400.00 100.00
小 计 159,405,556.89 10,496,910.82 6.59
② 其他产品：
期末数
账 龄
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 135,627,069.37 6,781,353.47 5.00
1-2 年 15,595,342.19 3,119,068.44 20.00
2-3 年 2,847,546.77 1,708,528.06 60.00
3 年以上 8,141,994.97 8,141,994.97 100.00
小 计 162,211,953.30 19,750,944.94 14.05
账龄情况
期末账面余额
项 目
风电产品 其他产品 合 计
1 年以内 119,056,633.24 142,452,561.71
1-2 年 27,617,086.14 15,595,342.19
2-3 年 65,320.00 2,847,546.77
186 / 198
2019 年年度报告
3-4 年 4,080.00
4-5 年 8,895,307.51
11,672,311.54
5-6 年 12,730.00
6 年以上 3,754,400.00
合 计 159,405,556.89 172,567,762.21 331,973,319.10
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 转销或 其他变 期末余额
计提 收回或转回
核销 动
单项计提坏账
5,973,412.00 2,443,095.43 3,530,316.57
准备
按组合计提坏
40,622,822.47 -10,311,067.72 18,001.01 81,900.00 30,247,855.76
账准备
合计 46,596,234.47 -10,311,067.72 2,461,096.44 81,900.00 33,778,172.33
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 81,900.00
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 193,118,519.99 元，占应收账款期末余额合计数的比例
为 58.17%，相应计提的坏账准备合计数为 5,727,277.49 元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 25,759,925.39
其他应收款 3,530,652.14 42,163,993.24
合计 3,530,652.14 67,923,918.63
其他说明：
√适用 □不适用
1) 类别明细情况
期末数
种 类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项计提坏账准备
其中：应收利息
应收股利
其他应收款
按组合计提坏账准备 3,793,858.47 100.00 263,206.33 6.94 3,530,652.14
其中：应收利息
应收股利
其他应收款 3,793,858.47 100.00 263,206.33 6.94 3,530,652.14
合 计 3,793,858.47 100.00 263,206.33 6.94 3,530,652.14
(续上表)
期初数
种 类 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项计提坏账准备
其中：应收利息
应收股利
其他应收款
按组合计提坏账准备 68,188,185.77 100.00 264,267.14 0.39 67,923,918.63
其中：应收利息
应收股利 25,759,925.39 37.78 25,759,925.39
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2019 年年度报告
其他应收款 42,428,260.38 62.22 264,267.14 0.62 42,163,993.24
合 计 68,188,185.77 100.00 264,267.14 0.39 67,923,918.63
2) 采用组合计提坏账准备的其他应收款
期末数
组合名称
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
合并范围内关联往来组合 93,817.94
应收押金保证金组合 33,200.00 1,660.00 5.00
应收政府款项组合 3,315,813.21 165,790.66 5.00
其他组合 351,027.32 95,755.67 27.28
小 计 3,793,858.47 263,206.33 6.94
账龄情况
项 目 期末账面余额
1 年以内 3,625,022.34
1-2 年 94,410.55
3 年以上 74,425.58
合 计 3,793,858.47
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 3,625,022.34
1至2年 94,410.55
3 年以上 74,425.58
合计 3,793,858.47
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
合并范围内关联方往来款 93,817.94 38,557,003.67
单位住房资金专户 3,315,813.21 3,304,059.33
应收暂付款 74,442.10 438,708.08
押金保证金 33,200.00 200.00
其他 276,585.22 128,289.30
合计 3,793,858.47 42,428,260.38
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余
189,841.56 74,425.58 264,267.14
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段 -2,500.00 2,500.00
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -8,560.81 7,500.00 -1,060.81
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日
178,780.75 10,000.00 74,425.58 263,206.33
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
190 / 198
2019 年年度报告
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
杭 州 市 萧 山区
单位住房资金
住 房 改 革 委员 3,315,813.21 1 年以内 87.40 165,790.66
专户
会办公室
1 年以内
马 来 西 亚 前进 合 并 范 围 内 关 49,407.39
93,817.94 2.47
公司 联方往来款 1-2 年
44,410.55
2 兆 瓦 风 机使 74,125.58
其他 74,125.58 3 年以上 1.95
用费
中 环 联 合 （北
京）认证中心有 10,000.00
应收暂付款 50,000.00 1-2 年 1.32
限 公 司 上 海分
公司
上 海 携 程 宏睿
2,241.91
国 际 旅 行 社有 其他 44,838.23 1 年以内 1.18
限公司
/ 3,578,594.96 / 94.32 252,158.15
合计
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对 子
公 司 186,086,304.72 18,000,000.00 168,086,304.72 244,186,304.72 58,697,308.11 185,488,996.61
投资
对 联
营、合
营 企 844,958,679.77 844,958,679.77 764,901,320.19 764,901,320.19
业 投
资
191 / 198
2019 年年度报告
合计 1,031,044,984.49 18,000,000.00 1,013,044,984.49 1,009,087,624.91 58,697,308.11 950,390,316.80
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资 本期计提 减值准备期
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
单位 减值准备 末余额
绍 兴 前 5,500,000.00 5,500,000.00
进公司
前 进 锻 17,911,740.00 17,911,740.00
造公司
前 进 铸 16,480,000.00 16,480,000.00
造公司
前 进 马 18,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00
森公司
前 进 重 64,650,000.00 64,650,000.00 249,782.07
机公司
前 进 通 5,010,980.00 5,010,980.00
用公司
爱 德 旺 450,000.00 50,000.00 500,000.00
斯 检 测
公司
马 来 西 1,561,522.52 1,561,522.52
亚 前 进
公司
香 港 前 1,911,965.86 1,911,965.86
进公司
武 汉 前 300,000.00 300,000.00
进公司
大 连 前 400,000.00 400,000.00
进公司
广 东 前 1,054,119.12 1,054,119.12
进公司
上 海 前 600,000.00 600,000.00
进公司
前 进 贸 5,000,000.00 5,000,000.00
易公司
临 江 公 80,000,000.00 80,000,000.00
司
杭 粉 所 3,000,000.00 3,000,000.00
公司
前 进 联 22,355,977.22 22,355,977.22
轴 器 公
司
安 徽 公 6,500,000.00 6,500,000.00
司
合计 244,186,304.72 6,550,000.00 64,650,000.00 186,086,304.72 249,782.07 18,000,000.00
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减值
投资 期初 期末
追加 减少 权益 其他 其他 宣告 计提 准备
单位 余额 其他 余额
投资 投资 法下 综合 权益 发放 减值 期末
192 / 198
2019 年年度报告
确认 收益 变动 现金 准备 余额
的投 调整 股利
资损 或利
益 润
一、合营企业
小计
二、联营企业
萧山农 764,90 82,970 3,636 6,550, 844,95
商银行 1,320. ,523.0 ,836. 000.00 8,679.
19 7 51 77
小计 764,90 82,970 3,636 6,550, 844,95
1,320. ,523.0 ,836. 000.00 8,679.
19 7 51 77
764,90 82,970 3,636 6,550, 844,95
合计 1,320. ,523.0 ,836. 000.00 8,679.
19 7 51 77
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,292,157,652.22 1,045,864,070.26 1,292,892,257.13 1,039,724,659.00
其他业务 45,232,501.24 41,496,820.05 45,433,743.21 43,170,248.96
合计 1,337,390,153.46 1,087,360,890.31 1,338,326,000.34 1,082,894,907.96
其他说明：
无
5、 研发费用
项 目 本期数 上年同期数
人员人工 41,499,205.05 42,138,968.06
直接投入 10,880,821.60 7,649,003.48
折旧费用 2,176,857.25 2,121,160.82
无形资产摊销 2,338,449.51 2,395,409.88
新产品设计费 1,017,776.57 675,164.52
其他 1,421,174.62 3,912,870.21
合 计 59,334,284.60 58,892,576.97
6、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
193 / 198
2019 年年度报告
成本法核算的长期股权投资收益 4,467,765.00 34,612,121.39
权益法核算的长期股权投资收益 82,970,523.07 66,449,917.08
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损 94,684.93
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收
益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的
投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收
益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置金融工具取得的投资收益（应收 -476,871.56
款项融资）
理财产品收益 267,109.58
合计 87,056,101.44 101,329,148.05
其他说明：
无
7、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -1,043,489.17
7,622,604.66 系收到返还的 房产税和
越权审批或无正式批准文件的税收返还、 土地使用税 3,334,904.02
减免 元，减免的土 地使用税
4,287,700.64 元
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 23,714,507.65 系收到的当地政府奖励、
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 专项补助资金等
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2019 年年度报告
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 94,684.93 系理财产品投资收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
2,443,095.43 系应收杭州长 江汽车有
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
限公司款项本 期部分收
回
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -107,942.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,233.77
所得税影响额 -477,179.50
少数股东权益影响额 -585,443.79
合计 31,678,071.09
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
1.20 0.0493 0.0493
利润
扣除非经常性损益后归属于
-0.73 -0.0299 -0.0299
公司普通股股东的净利润
2. 加权平均净资产收益率的计算过程
项 目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A 19,732,791.53
非经常性损益 B 31,678,071.09
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B -11,945,279.56
1,634,779,482.9
归属于公司普通股股东的期初净资产 D
1
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资
E
产
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 8,001,200.00
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 7
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
I1 3,636,836.51
的其他综合收益中所享有的份额
增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J1 6
其他
外币报表折算 I2 70,143.74
增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J2 6
报告期月份数 K 12
L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I× 1,641,832,002.1
加权平均净资产
J/K 3
加权平均净资产收益率 M=A/L 1.20%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L -0.73%
3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
(1) 基本每股收益的计算过程
项 目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A 19,732,791.53
非经常性损益 B 31,678,071.09
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B -11,945,279.56
期初股份总数 D 400,060,000.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E
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2019 年年度报告
发行新股或债转股等增加股份数 F
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G
因回购等减少股份数 H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I
报告期缩股数 J
报告期月份数 K 12
L=D+E+F×G/K-H
发行在外的普通股加权平均数 400,060,000.00
×I/K-J
基本每股收益 M=A/L 0.0493
扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L -0.0299
(2) 稀释每股收益的计算过程
稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十二节 备查文件目录
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签
备查文件目录
名并盖章的财务报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
备查文件目录
的原稿
董事长：夏柏林
董事会批准报送日期：2020 年 4 月 22 日
修订信息
□适用 √不适用
198 / 198