杭齿前进                                   杭州前进齿轮箱集团股份有限公司



                杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
                  2021 年度独立董事述职报告

    作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我
们在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》《独立
董事工作规则》等规定，认真行权，依法履职，充分地发挥了独立董事及各专门
委员会委员的作用，维护了公司规范化运作及股东尤其是广大中小股东的利益，
认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。在深入了解公司情况的基础上，我们
发挥各自的专业优势，对公司发展及经营提出相关意见和建议。现就 2021 年度
履职情况汇报如下：

   一、现任独立董事基本情况

   池仁勇：男，1959 年 1 月出生，博士研究生，教授。现任浙江工业大学中国
中小企业研究院技术经济及管理教授、博导，历任浙江工业大学副教授、教授。
2019 年 9 月起担任公司独立董事。
   魏美钟：男，1971 年 8 月出生，硕士研究生，高级会计师。现任杭州每刻科
技有限公司董事长，曾任浙江大华技术股份有限公司副总经理兼财务总监。2019
年 9 月起任本公司独立董事。
   马丽华：女，1973 年 4 月出生，大学学历。现任中国财富传媒集团股份有限
公司事业部副总经理，曾任北京鹿苑天闻投资顾问有限公司副总裁、上海新三体
企业发展有限公司首席运营官等职务。2017 年 9 月起担任公司独立董事。
   我们均具备相关法律、行政法规和部门规章要求的独立董事任职资格，且持
有交易所颁发的独立董事资格证书，兼职上市公司独立董事均未超过 5 家，担任
公司独立董事期间未有影响独立性的情形发生。

   二、独立董事履职情况

    2021 年度公司共计召开了 4 次股东大会、9 次董事会、6 次审计委员会、3
次提名委员会，全体独立董事均积极参加公司董事会及下设专门委员会会议、股
东大会。报告期内，公司独立董事主动了解公司运行情况，积极参加公司经营发

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展战略研讨，结合自身专业优势，为公司发展提出建议。针对董事会决策的事项，
我们在会前认真审阅了议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了解和充
分沟通。同时，公司对我们的工作也给予极大的支持，未有妨碍我们工作独立性
的情况发生。在董事会决策过程中，我们积极运用自身的知识背景，发表专业意
见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东
的合法权益。报告期内，我们未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案
事项提出异议。报告期内出席会议情况如下：
    1.出席股东大会、董事会情况

                                                                  参加股东
                              参加董事会情况
                                                                  大会情况
  董事姓名
                                                                  出席股东
                应参加次数   亲自出席次数      委托出席次数
                                                                  大会次数
   池仁勇           9              9                0                 4
   魏美钟           9              9                0                 3
   马丽华           9              9                0                 2

   2、出席董事会专门委员会情况

                               参加董事会专门委员会情况
  董事姓名
                应参加次数     亲自出席次数          委托出席
                                                                   缺席次数
                  （合计） 审计委员会 提名委员会       次数
   池仁勇             9        6           3              0            0
   魏美钟             6        6           0              0            0
   马丽华             4        1           3              0            0

   2021 年度，我们利用参加现场会议的机会对公司经营状况、财务管理、内部
控制、董事会决议执行等方面的情况进行现场考察，并与公司其他董事、高管人
员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。
    在公司定期报告编制和审核过程中，公司总经理、董事会秘书、财务负责人
等高级管理人员均向我们介绍了公司经营情况，使我们及时了解并获取做出独立
判断的资料；召开董事会及相关会议前，相关会议材料能够及时准确传递，为工
作提供了便利的条件，有效地配合了我们工作。




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    三、年度履职重点关注事项

    2021 年度，我们就以下重点关注事项向公司董事会发表了独立意见或审核
意见：
    1. 资产出售
    报告期内，公司第五届董事会第十一会议审议通过了《关于拟公开挂牌转让
杭州前进锻造有限公司 5%股权的议案》，公司聘请了具有证券、期货相关业务评
估资格的独立评估机构对交易标的进行评估。我们认为，本次股权转让以公开挂
牌方式进行，挂牌价格不低于评估价值，挂牌价格、交易方式以及审议程序符合
《公司法》《证券法》、国有资产转让相关法律法规及《公司章程》的规定，遵循
了公平、公正、公开的原则，不存在损害中小股东利益的情形。
    2. 关联交易
    报告期内，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于预计公司 2021
年度日常关联交易的议案》。公司董事会审议上述议案前获得了我们的事先认可，
董事会在审议上述议案时，我们发表了同意的独立意见，认为上述日常关联交易
的定价公允、合理，关联董事已回避表决，表决程序合法有效，不存在损害公司
和股东，特别是中小股东和非关联股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，
不存在影响公司独立性的情形。
    3. 对外担保及资金占用
    报告期内，公司能够严格按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金
往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》等有关法律法规的规定，严格控制对外担保风险。截止 2021 年 12 月 31
日，公司不存在对外担保情形，也不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占
用公司资金的情形。
    4. 会计政策变更
    报告期内，公司根据财政部印发的《关于修订印发<企业会计准则第 21 号—
租赁>的通知》（财会[2018]35 号）的要求对会计政策进行合理变更，自 2021 年
1 月 1 日起执行新租赁准则。我们认为，本次会计政策变更是公司根据财政部发
布的新租赁准则进行的相应变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证监会的
相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司


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及股东利益的情形。
    5. 高级管理人员薪酬
    对照《公司高管人员年薪标准及考核办法》，我们对公司的董事和高级管理
人员 2021 年度的薪酬进行了审核，对公司奖惩规定的执行情况发表了意见，认
为公司在 2021 年年度报告中披露的董事和高级管理人员薪酬，严格执行了公司
的管理制度和股东大会的决议，符合有关规定。
    6. 聘任会计师事务所
    2021 年 4 月 12 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于聘请
公司 2021 年度审计机构的议案》，我们认为，鉴于天健会计师事务所对公司经
营情况比较熟悉，且在公司多年的审计工作中勤勉尽责，表现出了较好的执业能
力，同意继续聘请天健会计师事务所为公司 2021 年度审计单位。2021 年 5 月 7
日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了上述议案。
    7. 现金分红及其他投资者回报
    报告期内，公司实施了 2020 年度利润分配方案：以 2020 年 12 月 31 日总股
本 400,060,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税），共
计派发现金红利 8,001,200 元,该分配方案于 2021 年 6 月 30 日实施完毕。
    8. 公司及股东履行承诺
    报告期内，公司及股东未发生违反承诺的情况。
    9. 信息披露的执行
    报告期内，公司共披露定期报告 4 份、临时公告 42 份。公司能够严格按照
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和
公司《信息披露管理制度》等有关规定，规范信息披露行为，确保信息披露真实、
准确、完整、及时、公平，提高了公司透明度，保障了全体股东的合法权益，使
广大投资者平等一致获得公司信息。
    10.    内部控制的执行
    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会有关法律法规
的要求以及《公司章程》的有关规定，建立了较为完善的法人治理结构和内部控
制制度，合理设置及优化调整了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，
确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范操作和内部控制制度的有效
性，维护了投资者和公司的利益。

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   11. 关于董事、监事选举及高级管理人员聘任
    报告期内，经公司股东提名、公司董事会提名委员会审核及公司董事会、监
事会、股东大会审议通过，吴水忠先生、彭彬彬先生、王永剑先生当选为公司董
事，龚富琴女士当选为公司监事；经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，
同意聘任周焕辉先生为公司副总经理，后经公司第五届董事会第二十次会议审议
通过，同意聘任其为公司总经理。我们认为上述人员具备法律、行政法规中相关
任职人员任职资格，具备履行相关职责所必需的工作经验，不存在《证券法》《公
司法》等相关法律法规中规定的不得担任公司相关职务的情形，公司上述董事、
监事、高级管理人员的提名及聘任程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
   12. 业绩预告情况
    公司 2020 年度净利润增长指标达到业绩预告披露标准，于 2021 年 1 月 19
日披露了《2020 年年度业绩预增公告》，并于 2021 年 4 月 14 日披露了 2020 年
年度报告。公司 2021 年半年度净利润增长指标达到业绩预告披露标准，于 2021
年 7 月 20 日披露了《2021 年半年度业绩预增公告》。业绩预告合理、客观、准
确，未出现实际经营情况与业绩预告存在较大差异的情形。
   13. 董事会及下属专门委员会的运作
    报告期内，公司董事会向股东大会负责，严格按照相关法律、行政法规和《公
司章程》的规定，依法召开定期和临时会议，对公司的各项重大事项，进行认真
研究和科学决策；董事会下设的战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，
报告期内对各自分属领域的事项分别按照《公司章程》及董事会相关制度进行认
真审核，并提交董事会审议，勤勉尽责。

    四、总体评价和建议

    2021 年，作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》和《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》《独
立董事工作规则》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与
公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体
利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
    2022 年，我们将保持充分的独立性，一如既往地关注公司的发展成长，在
公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方面积极履职，充分了解公司经


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营运作情况，为提升公司的治理水平、促进公司健康发展提出建议和意见。在此，
我们对公司董事会、经理层及相关部门对于我们工作的理解和支持表示衷心的感
谢。



                                       独立董事：池仁勇、 魏美钟、马丽华

                                                    二零二二年四月十三日




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