中国西电电气股份有限公司
601179
2012 年度股东大会
会议材料
二○一三年四月二十三日
2012 年度股东大会会议材料
目 录
一、关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度董事会工作报告》的议案 ... 2
二、关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度监事会工作报告》的议案 ... 3
三、关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度财务决算报告》的议案 ..... 7
四、关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度利润分配预案》的议案 .... 14
五、中国西电电气股份有限公司关于 2013 年度聘任会计师事务所的议案 .... 16
六、关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告》的议案 17
七、中国西电电气股份有限公司关于 2013 年度外汇金融衍生业务计划及证券投资
业务的议案 ......................................................... 18
八、中国西电电气股份有限公司关于 2012 年关联交易执行及 2013 年关联交易预
计的议案 ........................................................... 25
九、中国西电电气股份有限公司关于 2012 年年度报告及其摘要的议案 ...... 26
十、中国西电电气股份有限公司关于 2013 年接受商业银行综合授信额度及为西电
财司的贷款额度提供担保的议案 ....................................... 27
十一、关于《中国西电电气股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露事务
管理制度》的议案 ................................................... 29
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2012 年度股东大会会议材料
议案一
关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度董事会工作报告》
的议案
各位股东及股东代表：
《中国西电电气股份有限公司 2012 年度董事会工作报告》已经公
司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本次股东大会审议。
注：《中国西电电气股份有限公司 2012 年度董事会工作报告》详
见公司 2012 年年度报告。
中国西电电气股份有限公司
董事会
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议案二
关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度监事会工作报告》
的议案
各位股东及股东代表：
《中国西电电气股份有限公司 2012 年度监事会工作报告》已经公
司第二届监事会第七次会议审议通过,现提请本次股东大会审议。
附件：《中国西电电气股份有限公司 2012 年度监事会工作报告》
中国西电电气股份有限公司
监事会
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2012 年度股东大会会议材料
中国西电电气股份有限公司（601179）
2012 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
报告期内公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《公司监
事会议事规则》等相关法律、法规和规章的要求，列席了报告期内召
开的 3 次股东大会和 9 次董事会会议，对上述会议的召开、决议事项
及决议执行情况进行了监督，并从公司完善治理结构依法运营、公司
董事和高级管理人员履职情况、公司财务规范运作及募集资金使用情
况等方面认真开展监督工作，忠实地履行了监督职责，维护了公司及
股东的整体利益。
（一）监事会的工作情况
会议名称 会议时间 议事主要内容
1、审议《关于中国西电电气股份有限公司 2011 年度
监事会工作报告的议案》；2、审议《关于中国西电电气股份
有限公司 2011 年度财务决算报告的议案》；3、审议《中国西
电电气股份有限公司关于 2011 年关联交易执行及 2012 年关
第二届监 联交易预计的议案》；4、审议《关于<中国西电电气股份有限
2012 年 4
事会第四 公司 2011 年度内部控制评价报告>的议案》；5、审议《中国
月 19 日
次会议 西电电气股份有限公司关于 2011 年年度报告及其摘要的议
案》；6、审议《中国西电电气股份有限公司关于 2012 年第一
季度报告的议案》；7、审议《关于中国西电电气股份有限公
司 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》
1、审议关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年半
第二届监
2012 年 8 年度报告及其摘要》的议案；2、审议关于《中国西电电气股
事会第五
月 22 日 份有限公司 2012 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
次会议
告》的议案。
1、审议关于中国西电电气股份有限公司 2012 年第三
第二届监
2012 年 10 季度报告的议案；2、审议中国西电电气股份有限公司关于增
事会第六
月 24 日 加 2012 年度关联交易的议案。
次会议
4
2012 年度股东大会会议材料
（二）监事会对报告期内经营管理行为的评价
根据《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广
大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司各方面情况进行了
监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，
建立了完善的内部控制制度，未出现损害股东利益的行为。高管人员
勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。
(三)关于对报告期内公司重要事项的意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规
定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司
规范运作、财务状况、重大事项进行了监督与核查，对下列事项发表
了独立意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规
规范运作，不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制
度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时
遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司董事履职情况
报告期内，我司董事勤勉尽责，严格按照《公司法》、《证券法》
及《上市公司治理准则》等相关法律法规以及中国证监会和上海证券
交易所颁布的有关上市公司治理规范性文件的要求，规范公司运作。
不存在连续两次不出席董事会会议的情况。
3、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务管理规范，内控制度能够严格执行，资金使
用情况较好，生产经营工作运转正常。监事会检查了公司 2012 年第一
5
2012 年度股东大会会议材料
季度、2012 年半年度、2012 年第三季度、2012 年度财务报告，并出具
了审核意见。安永华明会计师事务所对公司 2012 年度财务报告出具了
标准无保留意见的审计报告，公司财务报告客观、公正、真实、公允
地反映了公司财务状况和经营成果。
4、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，
交易定价合理有据、客观公允，没有损害上市公司及广大股东利益的
行为。本年度公司发生的所有关联交易事项均已按相关法律法规办理
了相关的授权、批准，交易事项合法合规、真实有效。
5、监事会对公司收购、资产出售事项的独立意见
报告期内公司无重大收购、资产出售事项。
6、监事会对公司最近一次募集资金使用情况的独立意见
本公司 2010 年 1 月首次公开发行人民币普通股（A 股）130,700 万
股，募集资金净额为人民币 1,000,903.28 万元。公司编制了 2011 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，保荐机构出具了公司募
集资金存放与使用专项核查报告。监事会认为：公司真实、准确、完
整的披露了与募集资金相关的信息，不存在募集资金使用违规的情形。
7、监事会对内部控制评价报告的审阅情况
公司监事会认真审阅了《中国西电电气股份有限公司 2012 年度内
部控制评价报告》，认为公司内部控制评价报告真实、准确地反映了
公司内部控制的实际情况。
2013年公司监事会将本着对公司和全体股东负责的精神，继续遵
照《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关法律法
规的要求，恪尽职守，坚决维护公司的利益和全体股东的权益，同广
大股东一起，为公司的稳定和持续发展作出应有的贡献！
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议案三
关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度财务决算报告》
的议案
各位股东及股东代表：
《中国西电电气股份有限公司 2012 年度财务决算报告》已经公司
第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本次股东大会审议。
附件：《中国西电电气股份有限公司 2012 年度财务决算报告》
中国西电电气股份有限公司
董事会
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2012 年度股东大会会议材料
中国西电电气股份有限公司
2012年度财务决算报告
各位股东及股东代表:
我受董事会的委托，向股东大会作公司《2012 年度财务决算情况
报告》，请审议。
2012年在股东大会和董事会的指导下，公司围绕发展战略与经营
目标，全面开展管理提升工作，以科学发展观为指导，以预算与考核
为手段，以效益优先为原则，积极开拓市场，优化产品结构，开源节
流，降本增效，实现了扭亏为盈。
公司2012年度财务决算报告经安永华明会计师事务所审计，出具
了标准无保留意见的审计报告。现将公司2012年度财务情况汇报如下：
一、主要财务指标情况
币种：人民币
与上年同期相比增、
主要指标 单位 2012年 2011年
减情况
营业总收入 万元 1,260,366 1,124,967 12.04%
其中：主营业务收入 万元 1,231,916 1,089,052 13.12%
主营业务成本 万元 984,115 921,385 6.81%
主营业务毛利率 % 20.12 15.40 增长 4.72 个百分点
利润总额 万元 19,938 -49,546 增加 69,484 万元
净利润 万元 9,037 -59,617 增加 68,654 万元
每股收益 元 0.027 -0.119 增加 0.146 元
经营活动现金净流量 万元 113,953 -9,692 增加 12.36 亿元
2012 年 12 2011 年 12 月 与上年末相比增、减
主要指标 单位
月 31 日 31 日 情况
资产总额 万元 2,923,543 2,920,832 0.09%
资产负债率 % 49.70 49.97 降低 0.27 个百分点
所有者权益 万元 1,470,651 1,461,433 0.63%
加权平均净资产收益率 % 0. 84 -3.61 增长 4.45 个百分点
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2012 年度股东大会会议材料
（一）营业总收入情况
2012年电网市场部分产品价格企稳，特高压、直流项目市场需求
有所增长，公司通过大力开拓市场、优化产品结构，研发新产品全力
以赴抢抓市场等措施，经过广大职工的不懈努力，全年实现营业总收
入126.04亿元，较上年同期的112.50亿元增加13.54亿元，增幅为
12.04%。
（二）主营业务毛利润情况
2012年公司主营业务的综合毛利润为24.78亿元、综合毛利率为
20.12%，比上年同期的15.40%增长4.72个百分点，主要变动原因：一
是开展管理提升工作,降本增效,取得效益；二是产品销售价格企稳，
使得开关、变压器等主要企业毛利率逐步回升；三是研发的高盈利能
力产品推入市场，使得营业成本降低；四是随着特高压、直流大型项
目的逐步交货，使得公司盈利水平整体回升。其中：
开关产品：主营业务毛利率同比上升 7.50%，主要是皖南变特高压
项目实现销售所致。
变压器产品：主营业务毛利率同比上升 6.18%，主要是溪洛渡、高
岭等直流、特高压高端产品实现销售所致。
电力电子及系统成套装置：主营业务毛利率同比上升 5.72%，主要
是锦屏、高岭二回大型直流项目实现销售所致。
（三）利润实现情况
2012年度实现利润总额1.99亿元，比上年同期的-4.95亿元增加了
6.95亿元，增幅140.24%；实现税后净利润0.90亿元，比上年同期的
-5.96亿元，增加6.87亿元，增幅115.16%。
二、财务状况
（一）资产情况
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2012 年度股东大会会议材料
2012年末公司合并资产总额为292.35亿元，比年初的292.08亿元
增加0.27亿元，增长率为0.09%，其中：流动资产213.99亿元，占资产
总额的73.20%，非流动资产78.36亿元，占资产总额的26.80%。
主要变动项目：
交易性金融资产比 2011 年增加 968 万元，增幅 19.14%，主要是西
电财司投资的银行理财和基金产品增加所致。
应收账款比 2011 年增加 58,590 万元，增幅 8.96%，主要是直流项
目、特高压项目，如溪洛渡、锦屏、皖南变项目下半年开始逐步交货
影响应收账款涨幅较大。
存货比 2011 年减少 17,287 万元，降幅 3.22%，主要是直流项目、
特高压项目下半年开始逐步交货影响所致。
长期股权投资比 2011 年增加 11,469 万元，增幅 43.64%，主要是
本期公司新设西电印尼 SAKTI 有限责任公司以及收购西电常开少数股
东股权所致。
固定资产净额比 2011 年增加 75,010 万元，增幅 18.74%，主要为
超高压开关及配套设备、超特高压换流阀等产业化项目由在建工程转
固，其中增幅较大的有：西开电气增加 48,824 万元；西电电力系统增
加 10,914 万元；西高院增加 10,067 万元。
（二）负债
2012 年末负债总额为 145.29 亿元，比年初的 145.94 亿元减少
6,508 万元，降低 0.45%，变动的主要项目为：
短期借款比 2011 年增加 10,648 万元，增幅 1363.77%，主要是西
电国际本期应收账款保理业务取得借款。
应付票据比 2011 年增加 37,854 万元，增幅 33.17%，本期采用票
据结算业务量增加，其中变动较大的所属单位有：西电西变增加 14,802
万元，西电常变增加 6,083 万元，西电济变增加 6,961 万元。
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2012 年度股东大会会议材料
应付账款比 2011 年增加 47,835 万元，增幅 11.04%，主要是所属
单位西电国际同比增加 38,352 万元，是按照采购合同约定，未到结算
期的应付款项。
应付债券比 2011 年减少 91,383 万元，降幅 56.75%，主要是本期
偿还到期中期票据以及支付相应利息所致。
专项应付款比2011年增加11,333万元，增幅25.71%，主要为财政
部对电子电力应用研发能力建设项目拨款9,767万元。
（三）股东权益
2012年末归属于母公司股东权益140.71亿元，比2011年的139.47
亿元增加1.24亿元，主要是本期净利润增加所致。
（四）现金流量
1、经营活动现金流量
2012 年度经营活动现金净流量为 11.40 亿元，较 2011 年的-0.97
亿元增长 12.37 亿元，主要原因为：
报告期经营活动现金流入 134.05 亿元，同比减少 10.62 亿元，降
幅 7.34%，变动原因：一是销售商品提供劳务收到的现金同比减少 6.02
亿元，主要是按照合同执行周期，本年度的货款回收受以前年度产品
价格降低、销量降低等因素影响而有所降低；二是客户存款和同业存
放同比减少 4.46 亿元，主要是本期客户存款降低较多。
报告期经营活动现金流出量 122.66 亿元，同比减少 22.98 亿元，
降幅 15.78%。其中购买商品、接受劳务支付的现金同比减少 9.66 亿元，
主要是利用票据支付工具延迟了付现时间；客户贷款、垫款和存放中
央银行及同业款项同比分别减少 7.78 亿元和 4.29 亿元，主要是本年
度安排西电财司在保障企业日常资金支付头寸和内部资金融通之余，
利用资金池中沉淀的资金，开展融资租赁、投资、理财等较高收益的
业务，提高了资金的使用效率。
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2012 年度股东大会会议材料
2、投资活动现金流量
2012 年度投资活动现金净流量-10.37 亿元，较 2011 年的-5.00
亿元减少 5.37 亿元，主要原因为：
报告期投资活动现金流入量为 13.14 亿元，同比减少 3.79 亿元，
主要为西电财务公司卖出理财产品收回投资所致。
报告期投资活动现金流出量为 23.51 亿元，同比增加 1.58 亿元，
主要是公司投资设立西电印尼公司、实施对西电埃及公司二期投资计
划及收购西电常开少数股东股权所致。
3、筹资活动现金流量
2012 年度筹资活动产生的现金净流量-7.09 亿元，同比减少 8.90
亿元，主要原因为：
报告期筹资活动现金流入 3.08 亿元，同比减少 6.41 亿元。其中
取得借款所收到的现金 1.15 亿元，同比减少 7.22 亿元，主要是上年
度发行债券，本年度无此类业务所致；
报告期筹资活动现金流出10.17亿元，同比增加2.49亿元。其中偿
还债务所支付的现金9.11亿元，同比增加4.70亿元，主要是偿还到期
中期票据所致；分配股利、利润或偿付利息所支付的现金1.06亿元，
同比减少2.19亿元，主要是本年度无现金分红。
三、主要财务比率
（一）发展能力指标
2012年主营业务收入比上年同期增长13.12%，变动原因同上述营
业总收入同比增长原因分析，不再赘述。
（二）盈利能力指标
1、营业利润增长率
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2012 年度股东大会会议材料
报告期营业利润增长率为122.28%，比上年同期的-164.66%增长
286.94个百分点，变动原因同上述主营业务毛利润同比增长原因分析，
不再赘述。
2、成本费用利润率
报告期成本费用利润率为1.61%，比上年同期的-4.23%增长5.84个
百分点，主要是公司本年度从目标成本、产品设计、物资采购、材料
利用、节能降耗、费用控制等十二个方面制定了降本增效的实施细则
和目标任务，取得了一定成效。
3、净资产收益率
报告期净资产收益率为0.84%，比上年同期的-3.61%增长4.45个百
分点，主要是本年度实现扭亏增盈所致。
（三）营运能力指标
1、应收账款周转率
2012 年公司应收账款周转率为 1.72 次，上年同期为 1.58 次，增
速 0.14 次。主要是 2012 年公司以管理提升活动为契机，加强应收账
款的控制和考核，进一步完善应收账款管理制度建设，指导并督促子
公司建立健全应收账款管理制度体系及流程，使得公司应收账款的周
转率得以提高。
2、存货周转率
报告期存货周转率为1.81次，上年同期为1.78次，增速0.03次。
主要是今年公司结合市场形势确定库存合理规模，制定存货预算控制
目标和资金占用考核方案，同时做好预算执行的监控与分析，有效提
高了存货周转率。
请审议。
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2012 年度股东大会会议材料
议案四
关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度利润分配预案》
的议案
各位股东及股东代表:
公司 2012 年度财务决算报告经安永华明会计师事务所审计确认：
公司（合并）净利润 9,036.73 万元，其中归属母公司的净利润为
11,762.87 万元，累计合并未分配利润 73,480.21 万元，每股累计未分
配利润 0.17 元，经营活动现金净流量 113,953.25 万元。
母公司净利润 8,346.38 万元，年末累计未分配利润 46,697.80 万
元，每股累计未分配利润 0.11 元，经营活动现金净流量-43,951.59
万元。
为落实证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》的要求,经公司第二届董事会第十次会议及2012年第一次临时股东
大会审议通过,对公司《章程》进行了修订,其中第一百七十七条规定:
公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可
分配利润的百分之三十，且如无可预见的重大投资计划或重大现金支
出（募集资金投资项目除外），在公司当年实现的净利润为正数、当
年末公司每股累计未分配利润为0.20元以上且公司经营活动现金流量
为正的情况下，公司应进行现金分红。
根据《公司法》及公司《章程》利润分配的相关规定，鉴于公司
2010 年度已派发 26,142 万元现金股利，2011 年度亏损，2012 年度虽
扭亏，但母公司每股累计未分配利润 0.11 元，经营活动现金净流量
-43,951.59 万元的实际情况。为确保公司在 2013 年能够面对宏观不确
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2012 年度股东大会会议材料
定因素，保持良好的发展，董事会建议 2012 年度不进行现金分红，也
不进行资本公积转增资本金,未分配利润留待以后年度进行分配。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本
次股东大会审议。
中国西电电气股份有限公司
董事会
15
2012 年度股东大会会议材料
议案五
中国西电电气股份有限公司关于 2013 年度聘任会计师事务所
的议案
各位股东及股东代表:
鉴于安永华明会计师事务所在执行公司 2012 年度审计过程中能够
恪守“独立、客观、公正”的执业原则，对公司提供的会计报表及其
相关资料进行了独立、客观、公正、谨慎的审计，出具了审计报告并
提出了管理建议。截止 2012 年，安永华明会计师事务所已为公司提供
连续 6 年的审计服务。根据其服务意识、职业操守和履职能力，董事
会建议继续聘任安永华明会计师事务所为公司 2013 年中期报告审阅、
年度财务决算报告及内部控制审计的中介机构。
2013 年中期报告审阅、年度财务决算报告及内部控制审计费用总
额将在 2012 年度税前 778 万元（其中内控审计费用 128 万元）的基础
上，结合公司所属子企业的变动情况予以确定。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本
次股东大会审议。
中国西电电气股份有限公司
董事会
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2012 年度股东大会会议材料
议案六
关于《中国西电电气股份有限公司 2012 年度独立董事述职报
告》的议案
各位股东及股东代表：
《中国西电电气股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告》,本
议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本次股东
大会审议。
注：《中国西电电气股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告》
详见公司 3 月 30 日的公告。
中国西电电气股份有限公司
独立董事：刘彭龄 李俊玲 马金泉
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2012 年度股东大会会议材料
议案七
中国西电电气股份有限公司关于 2013 年度外汇金融衍生业务
计划及证券投资业务的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》以及国资委《关于进一步加强中央企业金融衍
生业务监管的通知》（国资发评价〔2009〕19 号）和《关于建立中央
企业金融衍生业务临时监管机制的通知》（国资发评价〔2010〕187
号）的有关精神，中国西电（以下简称“公司”）对有进出口经营权
的所属子企业 2013 年的外汇需求进行了摸底，根据子企业的实际需要，
现提出 2012 年外汇金融衍生品业务执行情况报告及 2013 年计划和授
权议案如下：
一、开展金融衍生品业务管控原则
(一)金融衍生品业务的开展继续严格执行套期保值原则。即以规
避汇率风险，控制原材料采购成本，锁定目标利润为原则，与现货的
品种、规模、方向、期限相匹配，禁止任何形式的投机交易；
（二）持仓规模应当与现货及资金实力相适应，且不得超过同期
保值范围现货的 90%，新开展上述业务的企业两年内持仓规模不得超过
同期保值范围现货的 50%；
（三）持仓时间一般不得超过 12 个月或现货合同规定时间；
（四）年度内首次开展金融衍生业务的子企业必须首先经过公司
董事会审议。
（五）在公司股东会最终批准的年度计划额度内，所属子企业应
在实施外汇金融衍生业务时，履行本企业内部董事会决议、并按公司
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2012 年度股东大会会议材料
重大财务事项备案管理制度规定，及时履行报告与备案义务。未经公
司股东会批准、或因业务需求超出年度批准计划额度的企业，须向公
司履行请示批复手续，由董事会授权的有权机构在授权额度内进行审
批。
二、2012 年董事会批准及实际执行情况
（一）2012 年计划批准及执行情况
根据公司所属子公司 2012 年外汇合同的结售汇进度，经 2012 年
公司第二届董事会第八次会议和 2011 年年度股东大会批准外汇金融衍
生品业务计划及执行情况见下表：
单位：万元
批准计划 实际签定
单位 币种 实际完成%
合约金额 合约金额
西电电力系统 欧元 4,304.62 - -
欧元 98.64 - -
西电国际
美元 3,650.00 900.00 24.66
欧元 4,403.26 - -
合计
美元 3,650.00 900.00 24.66
2012 年公司未签定远期欧元合约，主要是因为 2012 年外汇市场由
于欧债危机继续发酵，欧元兑人民币汇价剧烈波动，欧元远期汇价出
现基本持平或者高于现汇价的现象，因此选择购买现汇付款而未签定
远期合同；2012 年公司实际新签订远期美元合约 900 万美元，完成 2012
年批复计划的 24.66%，主要是因为 2012 年人民币单边升值的趋势结
束，全年汇率在 6.267 至 6.3495 之间窄幅波动，汇率变动不利于开展
远期业务。
（二）2012 年实际签约及执行情况
2012 年公司在批准计划签约的额度内，当年未签订远期欧元合约，
实际签订远期美元合约 900 万美元。截至 2012 年 12 月 31 日，交割 2011
年度存量合约 498 万欧元和 900 万美元以及 2012 年新签定 900 万美元，
19
2012 年度股东大会会议材料
实际亏损 212.85 万元人民币；远期结售汇合约持仓规模为 307.34 万
欧元，产生浮动亏损 109.9 万元人民币。其中：
1、西电电力系统当年未新签订远期欧元合约，交割 2011 年度存
量合约 498 万欧元，与交割日汇价相比产生实际亏损 198.18 万元人民
币；截至 2012 年 12 月末无持仓量。
2、西电国际当年签订远期美元合约 900 万美元，交割 2011 年度
存量合约 900 万美元以及当年新增合约 900 万美元，共计 1,800 万美
元，与交割日汇价相比产生实际亏损 14.67 万元人民币；截至 2012 年
12 月末持仓量为 307.34 万欧元，产生浮动亏损 109.9 万元人民币。
2012 年远期外汇合约执行情况汇总表
单位：万元
累计签订合约 2012 盈亏情况
本年实
单位 币种 年末持 （单位：人民币）
以前年 2012年 际交割
合计 仓合约 实际盈亏 浮动盈亏
度签订 新签订
西电电力
欧元 498 - 498 498 - -198.18
系统
欧元 307 - 307 0 307 109.9
西电国际
美元 900 900 1,800 1,800 - -14.67
欧元 805 - 805 498 307 -198.18 109.9
合计
美元
900 900 1,800 1,800 - -14.67 -
三、2013 年度拟开展金融衍生品业务计划及授权
（一）2013 年申请批准计划额度
2013 年度公司拟开展外汇金融衍生业务计划为远期外汇合约
656.13 万欧元和 3,500 万美元。其中：
1、西电电力系统远期外汇合约 656.13 万欧元；
2、西电国际远期外汇合约 3,500 万美元。
20
2012 年度股东大会会议材料
2013 年申请批准计划汇总表
单位：万元
合约金额
单位 币种
以前年度已 2013年拟新
合计
批未执行 申请
西电电力系统 欧元 - 656.13 656.13
西电国际 美元 900 2,600 3,500
（二）超计划额度的授权议案
依据公司《章程》第一百一十八条，股东大会授权董事会对于未
在股东大会批准的年度投资计划范围内，一年内累计金额不超过公司
最近一期经审计净资产百分之五的股票、期货、外汇交易等风险投资
及委托理财事项行使决策权。2013 年度申请批准计划为 656.13 万欧元
和 3,500 万美元,以 2012 年 12 月 31 日人民银行中间价计算折合人民
币 27,456.68 万元，约占公司 2011 年经审计的净资产总额为 1,461,433
万元的 2%。
建议董事会授权总经理对董事会批准年度计划额度以外的、一年
内累计金额不超过公司最近一期经审计（合并口径）净资产百分之一
以内、且符合开展金融衍生品业务管控原则的外汇金融衍生品业务行
使决策审批权。
四、关于西电财司证券投资的额度及品种
开展有价证券投资业务是《企业集团财务公司管理办法》赋予财
务公司的特殊职能，它也是财务公司资产保持适度流动性兼顾收益性
的一种选择，科学合理利用这一职能不仅能提高效益，而且能有效改
善资产负债结构，其已成为财务公司业务的组成部分，并在财务公司
发展中发挥重要的作用。
21
2012 年度股东大会会议材料
西电财司开展证券投资业务以来，一直坚持安全性、流动性和盈
利性统一的原则，尽可能分散和规避风险，谋求资产长期稳定的增值。
2012 年累计业务发生：信托产品 8 只，银行理财产品 9 只，基金
2 只，全年实现投资收益 2,565.81 万元，公允价值变动收益 414.63
万元。全年投资月平均余额 5 亿元，未超出 2012 年度批准的 6 亿元的
投资限额。
（一）投资额度
对于财务公司的投资额度，《企业集团财务公司管理办法》有了
明确规定，该办法第三十四条：财务公司经营业务，应当遵守下列资
产负债比例的要求，其中：短期证券投资与资本总额的比例不得高于
40%；长期投资与资本总额的比例不得高于 30%。
（二）投资品种
1、股票
股票的一级市场申购，中签后的新股在上市首日就择机卖出的原
则。
2、基金
通过市场分析，投资于各类型基金，运用基金合理配置投资产品，
有效的降低投资成本，基金具有以下优势：集合理财，专业管理；组
合投资，分散风险；严格监管，信息透明；独立托管，保障安全。通
过近些年的发展，基金这种投资产品已经趋于成熟化、多样化。
3、债券类产品
国债、金融债、企业（公司）债、可转债、质押式债券正回购、
逆回购等债券产品具有风险低、收益稳定的特点，可以作为公司主要
资金二级备付，在平衡公司资金头寸中发挥的作用，可以酌情配置。
4、理财产品
22
2012 年度股东大会会议材料
人民币理财产品，由商业银行等金融机构设计并发行，将募集到
的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获
取投资收益后，根据合同约定分配给投资人的一类理财产产品。因为
该产品投资于金融产品，所以具有收益稳定，风险小的特点，但相对
收益偏低，可根据实际需求，合理有效的配置该产品。
5、信托产品
信托产品是指一种为投资者提供了低风险、稳定收入回报的金融
产品。信托品种在产品设计上非常多样，各自都会有不同的特点。各
个信托品种在风险和收益潜力方面可能会有很大的分别
6、专户理财
基金管理公司等专业机构向特定客户募集资金或者接受特定客户
财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托
人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动称为专户理财。在我国，
专户理财的方式已被社保基金、财务公司大量使用，该产品特点是：
资金安全有保障、独立账户，结算简单。
专户理财的投资品种可根据投资人对风险程度和收益率的要求，
设定股票、债券和现金的持有比例，严控风险，取得合理回报。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本
次股东大会审议。
中国西电电气股份有限公司
董事会
附件：2013 年度子企业外汇金融衍生品业务计划明细表
23
2012 年度股东大会会议材料
附件 2013年度子企业外汇金融衍生品业务计划明细表
2012年股东
企业 收汇/ 2012年实际 2012年已批复 2013年预计锁
项目名称 预计用汇时间 收/付款金额 币种 付款性质 大会已批复金 备注
名称 付汇 锁汇金额 未执行金额 汇金额
额
锦屏项目 2012年4至9月 付汇 3,280,000 欧元 预付 2,460,000 2,460,000
溪洛渡项目 2012年4至8月 付汇 2,765,000 欧元 到货款 926,000 926,000
锦屏项目 2012年4至9月 付汇 6,560,000 欧元 预付 2,330,000 2,330,000
糯扎渡、溪洛渡项目 2012年6月 付汇 11,988,000 欧元 到货款 11,988,000 11,988,000
溪洛渡项目 2013年1至4月 付汇 2,765,000 欧元 到货款 2,765,000 2,765,000
糯扎渡项目 2013年1至4月 付汇 1,629,000 欧元 到货款 1,629,000 1,629,000
糯扎渡换流阀项目 2013年5月 付汇 8,991,000 欧元 到货款 5,830,000 5,830,000
西电 锦屏项目 2012年11月 付汇 8,710,000 欧元 到货款 7,839,000 7,839,000
电力
系统 糯扎渡、溪洛渡项目 2013年6月 付汇 6,458,000 欧元 到货款 5,812,200 5,812,200
锦屏项目 2013年5月 付汇 1,630,000 欧元 到货款 1,467,000 1,467,000
2012年度计划 小 计 付汇 54,776,000 欧元 - 43,046,200 - 43,046,200 -
哈密项目 2013年11月 付汇 4,740,000 欧元 到货款 4,266,000
浙西项目 2013年12月 付汇 592,000 欧元 到货款 532,800
云广项目 2013年12月 付汇 1,958,382 欧元 质保金 1,762,544
2013年度新增计划 小 计 付汇 7,290,382 欧元 - - - - 6,561,344
2013年度计划 合 计 付汇 62,066,382 欧元 - - - 6,561,344
老挝洪撒成套交钥匙工程 2011年7至12月 收汇 13,872,042 美元 工程进度款 4,000,000 4,000,000
菲律宾Dasmarinas500Kv电站扩建 2012年5至7月 收汇 11,500,000 美元 工程进度款 8,500,000 6,000,000 2,500,000
乌兹别克500KV输变电项目 2012年7月 付汇 1,233,000 欧元 货款 986,400 986,400
香港中华电力翠玲路变电站 2013年1月 收汇 3,514,093 美元 货款 3,000,000 3,000,000
菲律宾230KV电站扩建项目 2012年10月 收汇 6,616,588 美元 货款 5,000,000 5,000,000 5,000,000 2013年4月至6月
乌兹别克斯坦500KV铁塔项目 2012年10月 收汇 11,359,261 美元 货款 10,000,000 3,000,000 7,000,000 4,000,000 2013年4月至6月
乌兹别克斯坦500KV开关 2012年9月 收汇 4,924,620 美元 货款 4,000,000 4,000,000
西电
哈萨克斯坦110KV变电站项目 2012年12月 收汇 4,100,067 美元 货款 2,000,000 2,000,000
国际
收汇 55,886,672 美元 36,500,000 9,000,000 27,500,000 9,000,000
2012年度计划 小 计
付汇 1,233,000 欧元 986,400 - 986,400 -
乌兹别克斯坦谢尔河架空线路项目2013年6月至12月 收汇 22,400,000 美元 进度款 5,000,000
俊日街成套变电站项目 2013年12月 收汇 13,259,511 美元 货款 5,000,000
老挝洪撒输变电成套交钥匙工程 2013年7至12月 收汇 28,460,000 美元 进度款 16,000,000
2013年新增计划 小 计 收汇 64,119,511 美元 - - - - 26,000,000
2013年度计划 合 计 收汇 120,006,183 美元 - - - 35,000,000
24
2012 年度股东大会会议资料
议案八
中国西电电气股份有限公司关于 2012 年关联交易执行及 2013 年
关联交易预计的议案
各位股东及股东代表:
《中国西电电气股份有限公司关于 2012 年关联交易执行及 2013 年关联
交易预计的议案》已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,现提请本次
股东大会审议,请关联股东回避表决。
注：中国西电电气股份有限公司关于2012年关联交易执行及2013年关联
交易预计详见公司3月30日临2013-008公告。
中国西电电气股份有限公司
董事会
第 25 页
2012 年度股东大会会议资料
议案九
中国西电电气股份有限公司关于 2012 年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代表:
公司 2012 年年度报告及其摘要已经第二届董事会第十五次会议审议通
过，现提交本次股东大会审议。
注：公司 2012 年年度报告及其摘要详见公司 2013 年 3 月 30 日的公告。
中国西电电气股份有限公司
董事会
第 26 页
2012 年度股东大会会议资料
议案十
中国西电电气股份有限公司关于 2013 年接受商业银行综合
授信额度及为西电财司的贷款额度提供担保的议案
各位股东及股东代表：
一、关于 2012 年商业银行综合授信额度使用情况
2012 年 9 月 11 日公司 2012 年第二次临时股东大会决议，接受
商业银行授信 118 亿元；截止 2012 年末,公司及子公司使用各银行
授信额度 40.43 亿元。
二、关于 2013 年拟接受各商业银行的授信额度
按照公司资金集中管理要求，2013 年商业银行直接向公司整体
综合授信 242.30 亿元，根据公司业务需要及上年度使用情况拟接受
商业银行授信额度 110.00 亿元人民币，由公司通过《授信额度使用
授权委托书》形式授权给子公司使用。
2013 各商业银行授信及公司拟接受的银行授信额度情况
单位：人民币 亿元
2013 年
2013 年银 2013 年公
公司拟 2013 年银行
序号 授信银行 行拟授信 序号 授信银行 司拟接受
接受授 拟授信额度
额度 授信额度
信额度
1 工商银行 32 5 9 中信银行 10 2
2 建设银行 30 2 10 北京银行 5 1.5
3 中国银行 40 30 11 汇丰银行 0.5 0.5
4 浦发银行 64.8 30 12 西安银行 4 4
5 招商银行 13 6 13 长安银行 4 4
6 兴业银行 7 7 14 国家开发银行 10 10
7 光大银行 12 6
8 交通银行 10 2 合 计 242.3 110
第 27 页
2012 年度股东大会会议资料
三、关于公司 2013 年度为所属子公司在西电财司的流动资金贷
款授信额度 287,750 万元提供保证担保
根据公司下属各子公司 2013 年业务预算及发展需求，结合西
电财司对该等公司 2013 年综合测评，西电财司拟授予公司所属子公
司流动资金贷款额度 287,750 万元。公司根据《章程》和《对外担
保管理制度》中“集中管理、对象确定、总量授权、分级负责”的
担保原则，提请公司董事会审议公司为西电财司提供不超过其上述
流动资金贷款授信额度 287,750 万元的保证担保事项。
西电财司向公司所属子公司提供 2013 年流动资金贷款授信额
度及公司担保额度明细如下：（单位：万元）
财司贷款 财司贷款
单位名称 担保额度 单位名称 担保额度
授信额度 授信额度
西电西变 60,000 60,000 西电操动机构 5,500 5,500
西变组件 1,500 1,500 西电上开 8,500 8,500
西变中特 6,000 6,000 西电西容 15,000 15,000
西变配套 1,000 1,000 西容自愈 200 200
西电常变 40,000 40,000 西容电器 50 50
西电蜀能 4,000 4,000 西电西瓷 5,600 5,600
西电济变 10,000 22,000 西电避雷器 8,000 8,000
西开有限 30,000 30,000 西电套管 3,000 3,000
西电天水 2,200 2,200 西电电力系统 5,000
西开电气 70,000 70,000 西电国际 7,000
西电常开 3,200 3,200
西电广开 2,000 2,000 合 计 287,750 287,750
以上议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提
交本次股东大会审议。
中国西电电气股份有限公司
董事会
第 28 页
2012 年度股东大会会议资料
议案十一
关于《中国西电电气股份有限公司非金融企业债务融资工
具信息披露事务管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
关于《中国西电电气股份有限公司非金融企业债务融资工具信息
披露事务管理制度》的议案已经公司第二届董事会第十二次会议审议
通过，现提交本次股东大会审议。
注：《中国西电电气股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露
事务管理制度》详见公司 2012 年 9 月 20 日的公告
中国西电电气股份有限公司
董事会
第 29 页
