中国西电电气股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告


    作为中国西电电气股份有限公司（以下简称公司）独立董事，

我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意

见》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事

工作细则》的规定和要求，充分发挥专业优势，认真履职，积极参加

公司董事会及各专业委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决

策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为

董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护了公司和股

东，特别是中小股东的合法利益。现将 2013 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    1、刘彭龄：自 1999 年起历任河北省电力公司总经理、党委书

记，中国龙源集团公司筹备组成员并兼任河北省电力公司总经理、党

委书记，中国国电集团公司副总经理、党组成员。现任中国葛洲坝集

团股份有限公司独立董事，公司独立董事。

    2、李俊玲：自 2000 年起，历任中国储备粮食管理总公司副总

经理、党组成员。现任中国农业发展集团有限公司外部董事、中国兵

器装备集团公司外部董事，公司独立董事。

    3、马金泉：自 1991 年起，历任彩虹电子集团常务副总经理、

副总裁、党组成员、董事、副总裁、副董事长（法定代表人）、总经

理、党委副书记。现任青岛海信电器股份有限公司独立董事，公司独

立董事。
     （二）是否存在影响独立性的情况进行说明

     我们本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任

职，没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，不是公司

前10名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股

东单位任职，不在公司前五名股东单位任职。

     我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技

术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员

取得额外的、未予披露的其他利益。

     因此不存在影响独立性的情况。

     一、独立董事年度履职概况：

     作为独立董事，我们能够做到按时出席董事会会议，认真履行独

立董事的勤勉职责。报告期内，公司共召开7次董事会，1次年度股东

大会，2次临时股东大会，具体出席会议情况如下：

董 事 姓 本 年 应 参 亲 自 出 以 通 讯 委 托 缺席 是否连续两 出席股东

名      加 董 事 会 席次数   方 式 参 出 席 次数 次未亲自参 大会次数

        次数                 加次数   次数       加会议


刘彭龄 7           7         3        0      0   否         1

李俊玲 7           7         3        0      0   否         1

马金泉 7           7         3        0      0   否         3



     作为独立董事，在召开董事会会议以前，我们主动获取和了解

会议相关情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董
事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，我们认真审议每个议

题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起

到了积极的作用。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 :

     （一）关联交易情况

     本报告期，我们作为公司的独立董事对公司涉及关联交易的事

项均进行了事先调查，并发表了独立意见，认为关联交易和审议程序

符合法律法规的规定，相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、

合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司及非关联股东的利

益，也不会对公司的独立性产生影响。本报告期，我们对各项关联交

易事项均表示同意。

    （二）对外担保及资金占用情况

    公司仅对所属控股子公司进行担保，相关议案根据相关法律法规

和公司章程的规定经董事会、股东大会审议通过后执行。我们作为独

立董事对此发表独立意见，认为本报告期公司累计和当期对外担保决

策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分

完整，没有损害上市公司及股东利益的行为。

    公司不存在资金被占用情况。

    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司不存在募集资金使用违规的情况。

    （四）业绩预告情况

    公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章

程》的规定，对公司经营业绩进行审慎评估，并及时发布业绩预告。
    （五）聘任或者更换会计师事务所情况

    公司 2012 年年度股东大会审议通过了继续聘任安永华明会计

师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013 年年报审计及内控审计的会

计师事务所的议案;公司未发生改聘会计师事务所的情况。

    （六）现金分红情况

    报告期内，公司未进行现金分配。

    （七）公司及股东承诺履行情况

    公司及控股股东均能严格遵守并履行相关承诺。

    （八）信息披露的执行情况

    2013 年，公司发布 4 次定期报告及 46 次临时公告，基本涵盖

了公司所有的重大事项，使投资者更快速地了解公司发展近况,维护

广大投资者的利益。

    （九）内部控制的执行情况

    2012 年，公司以财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等

五部委颁布《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》

为基础，公司开展了以内部控制体系建设，对原有内部控制体系进行

了梳理和优化，建立起了符合监管要求且能切实提升公司内部控制水

平的内控体系。

    在强化日常监督和专项检查的基础上, 公司对关键业务流程、关

键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价,形成了公司《2013 年

度内部控制自我评价报告》,我们将加大监督检查力度,提高公司内部

控制体系运作效率,保护广大投资者利益。

    （十）董事会下设委员会履职情况