证券代码：601179 股票简称：中国西电 编号：2018-011
中国西电电气股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》要
求，中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至 2017 年 12 月
31 日止的非公开发行募集资金使用情况的专项报告。
一、公司非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2013]1025 号），公司向 GE Small World (Singapore)
Pte Ltd (以下简称“GE 新加坡”)发行 768,882,352 股人民币普通股，发行价
格人民币 4.4 元/股，GE 新加坡全部以现金方式认购，GE 新加坡以支付认购资金
人民币 3,383,082,348.80 元，扣除承销费（包括保荐费）人民币 55,800,000
元 及 法 律 顾 问 费 人 民 币 8,450,000 元 ， 公 司 实 际 收 到 募 集 资 金 人 民 币
3,318,832,348.80 元 , 扣 除 由 公 司 支 付 的 其 他 发 行 费 用 共 计 人 民 币
16,572,878.76 元后，实际募集资金净额为人民币 3,302,259,470.04 元。
上述资金于 2013 年 8 月 21 日全部到账，存放于公司在中国工商银行股份有
限 公 司 西 安 土 门 支 行 （ 以 下 简 称 “ 开 户 银 行 ”） 开 立 的 账 号 为
3700021829200055631 的募集资金专户内，经安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，出具了安永华明（2013）验字第 60739804 B01 号验资报告。
二、本年度非公开发行募集资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本年度未使用募集资金，连前累计使用募集资金
人民币 292,995.95 万元。详见下表：
单位：万元
第1 页
用 途 本年度使用金 截止报告期累计 备注
额 使用金额
一、设立自动化合资公司 - 37,170
《临 2013-040》号
1.置换前期投入自有资金 - 18,585 临时公告
2.募集资金投入 - 18,585
二、补充流动资金 - 255,825.95
合 计 - 292,995.95
公司截至 2017 年 12 月 31 日非公开发行募集资金使用情况，参见附件《非
公开发行募集资金使用情况对照表》。
三、报告期末非公开发行募集资金结余情况
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为人民币 41,982.40 万元，
其中：本金人民币 37,230.00 万元，累计利息收入人民币 4,752.40 万元。
根据 2013 年 10 月 25 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议决议同意
为提高资金使用效率，增加资金收益，维护公司和股东利益，在不影响募投项目
资金使用的情况下，根据募集资金使用的进度，将募集资金人民币 55,815 万元
进行定期存放。
截至 2017 年 12 月 31 日，在开户银行专户定期存储募集资金的期限和金额
情况如下：
单位：万元
序号 金额 存储期限 起存日期 利率 备注
1 17,230.00 12个月定期 2017年10月31日 1.95% 到期续存一年定期
2 20,000.00 12个月定期 2017年10月31日 1.95% 到期续存一年定期
3 4,752.40 12个月定期 2017年10月31日 1.95% 到期续存一年定期
合计 41,982.40
四、公司非公开发行募集资金管理情况
按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在开户银行设立专项账户存储募
集资金，专款专用。公司于 2013 年 9 月 18 日与开户银行、中国国际金融有限公
司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
第2 页
公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管
协议履行情况良好。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
普华永道中天会计师事务所认为：公司募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法(2013 年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格
式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(2015 年修订)编制，
并在所有重大方面如实反映了中国西电 2017 年度募集资金存放与实际使用情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，中国国际金融股份有限公司认为：中国西电电气股份有限公司 2017 年度募集
资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，不存在违规使用募集资金的情形。
七、上网披露的公告附件
（一）中国国际金融股份有限公司关于中国西电气股份有限公司 2017 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告；
（二）普华永道会计师事务所对中国西电气股份有限公司 2017 年度募集资
金存放与使用情况的鉴证报告。
特此公告。
中国西电电气股份有限公司董事会
2018 年 4 月 9 日
附件：中国西电电气股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表
第3 页
附件：
中国西电电气股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额： 330,225.95 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额： 0
变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 292,995.95
0
例：
已变
序 截至期末 项目
更项
号 累计投入 截至期 项目达 可行
目， 调整
截至期 末 本年度 截至期末累 金额与承 末投入 到预定 本年度 是否达 性是
含部 募集资金承 后投
承诺投资项目 承诺 投入金 投入金 计投入金额 诺投入金 进度（%） 可使用 实现的 到 预 否 发
分变 诺投资总额 资总
额 (1) 额 (2) 额的差额 (4)＝ 状态日 效益 计效益 生重
更 额
(3)＝ (2)/(1) 期 大 变
（如
(2)-(1) 化
有）
1 设立自动化合资公司 74,400 37,170 37,170 100 -2313.20 否(注) 否
2 补充流动资金 255,825.95 255,825.95 255,825.95 100
合 计 — 330,225.95 292,995.95 292,995.95 100 — -2313.20 — —
未达到计划进度原因（分项说明） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经 2013 年 10 月 25 日第二届董事会第二十一次会议审议决议同意以募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投入及置换情况
投入自筹资金 18,585 万元（详情见公司《临 2013-040》号临时公告）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
注：1、合资公司于 2014 年底正式投产，市场销售未达预期。
2、设立自动化合资公司募集资金承诺投资总额为 74,400 万元，其中 37,170 已按协议约定投入，其余 37,230 万元依据 2012 年第一次临时股东大会
决议将以委托贷款的方式用于自动化合资公司的后续投入。
4