中国西电电气股份有限公司
                    投资者关系管理办法
                              第一章      总则

第一条 为进一步完善中国西电电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
的法人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟
通，规范公司投资者关系工作，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者
之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实
现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规
章、规范性文件及《中国西电电气股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，
制定本办法。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体
利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规
及证券监管部门的规定。
第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开的原则，平等对待全体投资者，
保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应尽
量避免在投资者关系活动中代表公司发言。

               第二章    投资者关系工作的目的、原则和内容

第六条 投资者关系管理工作的目的。
   （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟
悉；
   （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
   （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
   （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
   （五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七条 投资者关系工作的基本原则。
   （一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心
的其他相关信息；
   （二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、行政法规及证券监管部门、证
券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。开展
投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情
形，公司应当按有关规定及时予以披露；
   （三） 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免
进行选择性信息披露；
   （四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣
传和误导；
   （五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效
率，降低沟通成本；
   （六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者
之间的双向沟通，形成良性互动。
第八条 在投资者关系工作中，公司与投资者的沟通主要包括下列内容：
   （一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针
等；
   （二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
   （三） 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产
品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
   （四） 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、
收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变
动以及大股东变化等信息；
   （五） 企业文化建设；
   （六） 公司的其他相关信息。

                       第三章     投资者关系活动

                            第一节     股东大会

第九条 公司应根据法律、行政法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
第十条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充
分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。
第十一条 为了提高股东大会的透明性，上市可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况
进行详细报道。
第十二条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司
网站或以其他可行的方式公布。

                               第二节   网站

第十三条 公司网站（www.xdect.com.cn）中设立投资者关系专栏，公告公司相关信
息，以供投资者查询。
第十四条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，公司应
及时公告变更后的网址。
第十五条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司
的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者
的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。
第十六条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加
以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第十七条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，
公司也可通过论坛直接回答有关问题。
第十八条 公司设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过电子信箱向公
司提出问题和了解情况，公司也可通过电子信箱回复或解答有关问题。
第十九条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带有普遍性的问题及答复，公
司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

                  第三节   分析师会议、业绩说明会和路演

第二十条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行
分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第二十一条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有
条件的情况下，可采取网上直播的方式。
第二十二条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公
开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
第二十三条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资
者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
第二十四条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直
接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第二十五条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公
司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第二十六条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网
站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议或业
绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

                                第四节   一对一沟通

第二十七条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与
投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听
取相关建议。
第二十八条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通
活动创造机会。
第二十九条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的
相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动
并作出报道。

                                第五节   现场参观

第三十条 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在
地进行现场参观。
第三十一条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情
况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第三十二条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露
方面必要的培训和指导。

                                第六节   电话咨询

第三十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询
问、了解其关心的问题。
第三十四条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅
通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
第三十五条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网
站公布，并及时在正式公告中进行披露。

                   第四章   投资者关系工作的组织和实施

                       第一节     投资者关系负责人与部门

第三十六条 投资者关系工作由董事长领导，由董事会秘书担任投资者关系负责人，
负责公司投资者关系工作，董事会办公室负责具体承办和落实。
第三十七条 投资者关系负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展
战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第三十八条 投资者关系负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实
施细则，并负责具体落实和实施。
第三十九条 投资者关系负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系
管理进行全面和系统的培训。
第四十条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系负责人可以采取适当的方式对公
司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第四十一条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信
息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第四十二条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
   （一） 全面了解公司各方面情况；
   （二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、行政法规和
证券市场的运作机制；
   （三） 具有良好的沟通和协调能力；
   （四） 具有良好的品行，诚实信用。

                       第二节    投资者关系工作职责

第四十三条 投资者关系工作包括的主要职责是：
   （一） 分析研究。持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时
反馈给公司董事会及管理层；
   （二） 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议
及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及
中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
   （三） 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司
和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异
动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理
方案，积极维护公司的公共形象；
   （四） 有利于改善投资者关系的其他工作。

                       第三节    投资者关系工作实施

第四十四条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作
的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各
部门及下属公司应积极配合。
第四十五条 公司对投资者来访实行预约管理制度，董事会办公室应投资者的预约申
请及相应要求，根据公司实际情况制定具体接待方案。投资者接待的具体事宜按公司
《对外接待管理办法》执行。
第四十六条 公司董事会办公室负责确认来访投资者身份，督请来访人员签署《承诺
书》，并对访谈沟通的时间、地点、参加人员及内容等事项进行记录。
第四十七条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活
动中代表公司发言。
第四十八条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责
人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可
做专题培训。
第四十九条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨
询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机
处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。公司在聘用投资者关系顾问时应注意其
是否同时为对同行业存在竞争关系的其他公司服务。如公司聘用的投资者关系顾问同
时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司
的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。公司应避免由投资者关系
顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。公司应尽量以现金方式支付投
资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和
补偿。
第五十条 公司在开展投资者关系活动时不得向分析师或基金经理提供尚未正式披
露的公司重大信息。
    对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相
同的要求时，公司应平等予以提供。
    公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由公司出资委
托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报
告受公司委托完成”的字样。
    公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
    公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避免为其工作
提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用，公司不应向分析师
赠送高额礼品。
第五十一条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
    对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相
关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。
    公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道进
行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的
宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。

                             第五章    附则

第五十二条 本办法未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规、规章及公司章程办理。
如本办法与国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章相抵触，以国家有
关部门或机构日后颁布的法律、行政法规、规章及公司章程为准，并相应修订，报董
事会审议通过。
第五十三条 本办法自董事会审议通过之日起生效，原《投资者关系管理制度》同时
废止。
第五十四条 本办法由公司董事会负责解释。