2016 年第三季度报告
公司 A 股代码：601186 公司 A 股简称：中国铁建
公司 H 股代码：1186 公司 H 股简称：中国铁建（China Rail Cons）
中国铁建股份有限公司
（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）
（上海证券交易所股票代码：601186；香港联合交易所有限公司股票代码：1186）
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
释义：
1、“本公司、公司”，指中国铁建股份有限公司。
2、“本集团”，指中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司。
3、“总公司”，指中国铁道建筑总公司，为本公司的控股股东。
4、“报告期”、“本期”，指 2016 年 7-9 月。
5、“元”，指人民币元。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人孟凤朝、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人（会计主管人员）曹锡锐
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 750,306,952 696,096,330 7.79
归属于上市公司股东的净
126,254,416 111,664,991 13.07
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
-9,540,664 9,983,718 -195.56
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 423,885,124 413,049,712 2.62
归属于上市公司股东的净
9,123,331 8,114,419 12.43
利润
归属于上市公司股东的扣
8,922,537 7,563,762 17.96
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
7.73 7.67 增加 0.06 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.67 0.67 0
稀释每股收益（元/股） 0.66 不适用 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,543 -99,150
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 61,539 160,621
府补助除外
债务重组损益 3,039 9,910
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
196,338 -61,502
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 31,504 289,307
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,500 10,805
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -27,912 -24,930
所得税影响额 -62,669 -71,265
少数股东权益影响额（税后） -8,342 -13,002
合计 171,454 200,794
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 342,536
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
中国铁道建筑总公司 7,567,395,500 55.73 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES
2,059,933,881 15.17 0 未知 境外法人
LIMITED
中国证券金融股份有限
435,806,118 3.21 0 无 0 未知
公司
中央汇金资产管理有限
141,519,100 1.04 0 无 0 未知
责任公司
安徽省铁路发展基金股
125,000,000 0.92 0 无 0 其他
份有限公司
国华人寿保险股份有限
74,580,000 0.55 0 无 0 其他
公司－自有资金
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光大保德信－宁波银行
－上海城投控股股份有 62,500,000 0.46 0 无 0 其他
限公司
香港中央结算有限公司 58,953,773 0.43 0 无 0 境外法人
中国人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红 47,078,144 0.35 0 无 0 其他
－005L－FH002 沪
中欧基金－农业银行－
中欧中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
银华基金－农业银行－
银华中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
南方基金－农业银行－
南方中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
工银瑞信基金－农业银
行－工银瑞信中证金融 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
资产管理计划
博时基金－农业银行－
博时中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
广发基金－农业银行－
广发中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
易方达基金－农业银行
－易方达中证金融资产 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
管理计划
大成基金－农业银行－
大成中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
华夏基金－农业银行－
华夏中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
嘉实基金－农业银行－
嘉实中证金融资产管理 38,641,200 0.28 0 无 0 其他
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
中国铁道建筑总公司 7,567,395,500 人民币普通股 7,567,395,500
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,059,933,881 境外上市外资股 2,059,933,881
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中国证券金融股份有限公司 435,806,118 人民币普通股 435,806,118
中央汇金资产管理有限责任公
141,519,100 人民币普通股 141,519,100
司
安徽省铁路发展基金股份有限
125,000,000 人民币普通股 125,000,000
公司
国华人寿保险股份有限公司－
74,580,000 人民币普通股 74,580,000
自有资金
光大保德信－宁波银行－上海
62,500,000 人民币普通股 62,500,000
城投控股股份有限公司
香港中央结算有限公司 58,953,773 人民币普通股 58,953,773
中国人寿保险股份有限公司－
分红－个人分红－005L－FH002 47,078,144 人民币普通股 47,078,144
沪
中欧基金－农业银行－中欧中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
银瑞信中证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中
38,641,200 人民币普通股 38,641,200
证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动
公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动关系。
的说明
表决权恢复的优先股股东及持
不适用。
股数量的说明
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表多个客户所持有；香港中
央结算有限公司持有的 A 股股份为代表多个客户持有。报告期末，HKSCC Nominees Limited 持有公司 2,059,934,381
股，股份的质押冻结情况不详。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）其他应收款期末余额为 54,294,632 千元，较年初增加 35.13%，主要是由于公司保证金押金
增加所致。
（2）其他流动资产期末余额为 2,539,010 千元，较年初增加 95.38%，主要是由于公司预缴税金
增加所致。
（3）长期股权投资期末余额为 6,185,680 千元，较年初增加 48.77%，主要是由于公司增加对合
营企业股权投资所致。
（4）在建工程期末余额为 4,219,259 千元，较年初增加 32.54%，主要是由于公司新购建大型机
械设备及新建基地所致。
（5）预收款项期末余额为 102,285,324 千元，较年初增加 34.62%，主要是由于公司本期预收客
户购房款增加所致。
（6）应交税费期末余额为 2,564,245 千元，较年初减少 73.01%，主要是由于公司当期上交税款
较多所致。
（7）应付利息期末余额为 1,311,581 千元，较年初增加 30.07%，主要是由于公司应付未付利息
增加所致。
（8）应付股利期末余额为 173,468 千元，较年初减少 62.34%，主要是由于公司部分股利已经支
付所致。
（9）一年内到期的非流动负债期末余额为人民币 16,706,021 千元，较年初减少 48.49%，主要是
由于公司支付了一年内到期的长期借款所致。
（10）长期借款期末余额为人民币 72,088,202 千元，较年初增加 52.09%，主要是由于公司调整
借款结构所致。
（11）应付债券期末余额为人民币 43,170,139 千元，较年初增加 38.99%，主要是由于公司发行
债券增加所致。
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（12）递延所得税负债期末余额为人民币 246,917 千元，较年初减少 42.64%，主要是由于公司应
纳税暂时性差异影响所致。
（13）其他综合收益期末余额为人民币 664,674 千元，较年初减少 42.69%，主要是由于公司可供
出售金融资产的公允价值下降所致。
（14）营业税金及附加报告期为 5,095,540 千元，较上年同期减少 54.99%，主要是由于受“营改
增”影响所致。
（15）财务费用报告期为 3,257,522 千元，较上年同期减少 27.56%，主要是由于本期融资成本下
降所致。
（16）资产减值损失报告期为 402,387 千元，较上年同期减少 44.00%，主要是由于公司应收款项
计提减值准备较上年同期减少所致。
（17）公允价值变动损失报告期为 61,502 千元，较上年同期增长 311.00%，主要是由于公司持有
的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值下降所致。
（18）投资收益报告期为 114,238 千元，较上年同期减少 66.69%，主要是由于公司股权投资收益
减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.新签及未完工合同情况
报告期内，本集团新签合同总额 6,790.333 亿元，为年度计划的 79.63％，同比增长 22.04％。
其中，国内业务新签合同额 6,344.367 亿元，同比增长 28.28％，占新签合同总额的 93.43％；海
外业务新签合同额 445.966 亿元，同比减少 27.87％，占新签合同总额的 6.57%。截至 2016 年 9
月 30 日，本集团未完合同额合计为 18,458.377 亿元，同比增长 7.29%，其中海外业务未完合同
额 3,745.286 亿元，占未完合同总额的 20.29%。
报告期内，工程承包板块新签合同额 5,692.142 亿元，占新签合同总额的 83.83%，同比增长
24.43%。其中，铁路工程新签合同额 1,636.237 亿元，占工程承包板块新签合同额的 28.75%，同
比增长 0.96%；公路工程新签合同额 1,135.981 亿元，占工程承包板块新签合同额的 19.96%，同
比增长 0.59%；城市轨道工程新签合同额 961.525 亿元，占工程承包板块新签合同额的 16.89%，
同比增长 83.68%；房建工程新签合同额 839.134 亿元，占工程承包板块新签合同额的 14.74%，同
比增长 2.63%；市政工程新签合同额 887.198 亿元，占工程承包板块新签合同额的 15.59%，同比
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增长 334.16%；水利水电工程新签合同额 125.355 亿元，占工程承包板块新签合同额的 2.20%，同
比减少 9.97%；机场码头工程新签合同额 51.466 亿元，占工程承包板块新签合同额的 0.90%，同
比增长 40.82%。城市轨道、市政工程新签合同额增幅较大的主要原因是国内相关行业投资规模增
加，新招标项目增多。水利水电工程新签订单同比下降的原因是受到国内相关行业投资减少影响。
报告期内，本集团非工程承包板块新签合同额 1,098.191 亿元，占新签合同总额的 16.17%，
同比增长 11.01%。其中：勘察设计咨询新签合同额 92.857 亿元，同比增长 20.01%；工业制造新
签合同额 148.276 亿元，同比增长 21.78%；物流与物资贸易新签合同额 476.135 亿元，同比减少
13.81%；房地产开发业务新签合同额 341.063 亿元，同比增长 51.24%。物流与物资贸易业务新签
合同下降的主要原因是公司为提高经济效益、防范风险，主动调整了业务结构。房地产业务新签
合同上升的主要原因是房地产行业回暖，销售业绩回升。
2.重大诉讼、仲裁情况
报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
3.融资合同模式主要项目情况
单位：万元 币种：人民币
投资份额/ 报告期投入 项目累计
项目名称 项目总投资 项目进度
持股比例 金额 投资
四川简阳至蒲江高速公 工程进展正常，项目已完
1,567,850 100% 112,519 981,317
路 BOT 项目 成总投资的 62.59%。
成都经济区环线高速公
目前完成初步设计、施工
路德阳至简阳段 BOT 项 1,362,000 100% 150 495
图设计等工作。
目
目前正在开展初步设计、
G0511 线德阳至都江堰段
1,595,400 100% 96 400 项目融资、征地拆迁、设
BOT 项目
计施工招标等工作。
南充至大足至泸州高速 目前正在推进征地拆迁工
1,174,800 80% 1,000 61,000
公路（重庆境）BOT 项目 作。
渝黔高速公路扩能（重庆 目前正在推进征地拆迁工
1,625,000 80% 0 5,000
境）工程 BOT 项目 作。
重庆梁平至黔江高速公
目前正在推进征地拆迁工
路石柱至黔江段工程 BOT 1,246,300 80% 600 67,000
作。
项目
成都经济区环线高速公
BOT 投资合同已签署，建
路浦江至都江堰段 BOT 3,555,900 50% 0 0
设合同在协商中。
项目
青岛蓝色硅谷城际交通 工程进展正常，项目已完
1,678,226 100% 70,084 448,122
轨道工程 BT 项目 成总投资的 26.7%。
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工程进展正常，目前正进
成都地铁 5 号线一二期
1,719,899 100% 29,007 65,524 行主体围护结构施工,项
工程投融资建设 BT 项目
目已完成总投资的 3.81%。
北京兴延高速公路政府
工程进展正常，项目已完
与社会资本合作 PPP 项 1,309,598 51% 47,251 308,044
成总投资的 23.52%。
目
合计 16,834,973 / 260,707 1,936,902 /
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
承诺 是否 是否 如未能及
时履行应
承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 说明未完
类型 及期 行期 严格 说明下一
成履行的
限 限 履行 步计划
具体原因
如因中国铁建存在未披露
的土地闲置等违法违规行
中 铁 建 为，给中国铁建和投资者
其他 长期 否 是
总公司 造成损失的，中铁建总公
司将依法向中国铁建和投
与再融资 资者承担民事赔偿责任。
相关的承 如因中国铁建存在未披露
诺 的土地闲置等违法违规行
董事、高 为，给中国铁建和投资者
其他 级 管 理 造成损失的，董事、高级 长期 否 是
人员 管理人员将依法向中国铁
建和投资者承担民事赔偿
责任。
解决
土地 办理土地证，办理房产证，
中 铁 建
其他承诺 等产 承担办证费用及承担由此 长期 否 是
总公司
权瑕 而遭受的损失。
疵
注：详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）和本公司
网站（www.crcc.cn）上日期分别为 2014 年 3 月 29 日、6 月 19 日和 2015 年 5 月 13 日的相关公
告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国铁建股份有限公司
法定代表人 孟凤朝
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 117,284,628 121,934,009
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
217,986 218,437
融资产
衍生金融资产
应收票据 2,066,902 2,493,640
应收账款 133,986,313 128,028,443
预付款项 24,076,682 23,194,402
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 182,990 274,586
应收股利 118,116 117,901
其他应收款 54,294,632 40,180,001
买入返售金融资产
存货 278,250,743 245,591,139
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 9,401,490 11,916,150
其他流动资产 2,539,010 1,299,524
流动资产合计 622,419,492 575,248,232
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 5,734,304 6,546,436
持有至到期投资 41 1,269
长期应收款 21,215,340 24,885,951
长期股权投资 6,185,680 4,157,796
投资性房地产
固定资产 41,372,537 41,820,680
在建工程 4,219,259 3,183,416
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,450,572 35,865,150
开发支出
商誉 189,226 103,293
长期待摊费用 363,176 260,463
递延所得税资产 2,466,998 2,373,821
其他非流动资产 1,690,327 1,649,823
非流动资产合计 127,887,460 120,848,098
资产总计 750,306,952 696,096,330
流动负债：
短期借款 39,338,062 43,370,880
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 377,875 5,116,842
拆入资金 6,000,000
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 24,742,743 26,279,109
应付账款 238,657,839 225,976,243
预收款项 102,285,324 75,981,106
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,776,733 8,596,268
应交税费 2,564,245 9,499,737
应付利息 1,311,581 1,008,370
应付股利 173,468 460,648
其他应付款 49,490,683 45,434,154
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 16,706,021 32,434,170
其他流动负债 652,207 3,721,637
流动负债合计 484,076,781 483,879,164
非流动负债：
长期借款 72,088,202 47,398,448
应付债券 43,170,139 31,058,948
其中：优先股
永续债
12 / 21
2016 年第三季度报告
长期应付款 1,997,617 2,208,765
长期应付职工薪酬 1,327,108 1,416,464
专项应付款 761,029 552,048
预计负债
递延收益 356,202 332,869
递延所得税负债 246,917 430,459
其他非流动负债 886,829
非流动负债合计 120,834,043 83,398,001
负债合计 604,910,824 567,277,165
所有者权益
股本 13,579,542 13,579,542
其他权益工具 7,992,104
其中：优先股
永续债
资本公积 40,400,392 40,394,401
减：库存股
其他综合收益 664,674 1,159,744
专项储备
盈余公积 2,120,231 2,120,232
一般风险准备
未分配利润 61,497,473 54,411,072
归属于母公司所有者权益合计 126,254,416 111,664,991
少数股东权益 19,141,712 17,154,174
所有者权益合计 145,396,128 128,819,165
负债和所有者权益总计 750,306,952 696,096,330
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国铁建股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 16,618,536 9,832,554
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 38,557 38,196
融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,269,667 1,738,820
预付款项 977,127 365,358
应收利息
13 / 21
2016 年第三季度报告
应收股利
其他应收款 38,329,949 37,145,463
存货 4,059,536 4,043,762
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 92,500
其他流动资产 1,273
流动资产合计 62,294,645 53,256,653
非流动资产：
可供出售金融资产 274,494 344,297
持有至到期投资
长期应收款 180,000
长期股权投资 83,088,592 78,527,394
投资性房地产
固定资产 32,324 32,945
在建工程 21,367 21,777
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,540 14,694
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,669 5,710
其他非流动资产
非流动资产合计 83,450,986 79,126,817
资产总计 145,745,631 132,383,470
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,159,553 3,144,859
预收款项 4,459,245 4,947,018
应付职工薪酬 45,522 64,469
应交税费 30,982 31,361
应付利息 590,255 400,499
应付股利
其他应付款 23,628,321 17,622,798
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 783,379 11,198,007
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2016 年第三季度报告
其他流动负债 3,082,228
流动负债合计 32,697,257 40,491,239
非流动负债：
长期借款 12,148,427 3,367,893
应付债券 20,007,614 17,411,152
其中：优先股
永续债
长期应付款 52,500 232,500
长期应付职工薪酬 19,050 19,050
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 40,915 58,276
其他非流动负债 886,828
非流动负债合计 33,155,334 21,088,871
负债合计 65,852,591 61,580,110
所有者权益：
股本 13,579,542 13,579,542
其他权益工具 7,992,104
其中：优先股
永续债
资本公积 46,493,552 46,493,552
减：库存股
其他综合收益 96,611 148,964
专项储备
盈余公积 2,120,231 2,120,232
未分配利润 9,611,000 8,461,070
所有者权益合计 79,893,040 70,803,360
负债和所有者权益总计 145,745,631 132,383,470
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 157,157,925 150,155,448 423,885,124 413,049,712
其中：营业收入 157,157,925 150,155,448 423,885,124 413,049,712
利息收入
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2016 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 153,223,843 146,430,691 412,055,476 402,862,495
其中：营业成本 143,063,375 133,583,773 382,462,765 367,675,164
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 698,125 3,747,648 5,095,540 11,319,859
销售费用 953,838 891,964 2,749,757 2,420,700
管理费用 7,156,986 6,253,802 18,087,505 16,231,245
财务费用 1,223,605 1,884,467 3,257,522 4,496,977
资产减值损失 127,914 69,037 402,387 718,550
加：公允价值变动收益（损失以
203,012 -36,465 -61,502 -14,964
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
27,042 73,358 114,238 342,948
填列）
其中：对联营企业和合营企
-18,022 61,629 13,201 157,592
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
4,164,136 3,761,650 11,882,384 10,515,201
列）
加：营业外收入 334,773 115,437 593,681 468,752
其中：非流动资产处置利得 12,359 20,089 57,364 73,688
减：营业外支出 83,900 61,341 295,007 170,008
其中：非流动资产处置损失 23,902 37,909 156,514 71,929
四、利润总额（亏损总额以“－”
4,415,009 3,815,746 12,181,058 10,813,945
号填列）
减：所得税费用 912,650 836,894 2,479,510 2,240,996
五、净利润（净亏损以“－”号填
3,502,359 2,978,852 9,701,548 8,572,949
列）
归属于母公司所有者的净利润 3,301,148 2,783,716 9,123,331 8,114,419
少数股东损益 201,211 195,136 578,217 458,530
六、其他综合收益的税后净额 -94,855 -175,884 -492,647 1,477,149
归属母公司所有者的其他综合收
-91,448 -175,884 -486,714 1,477,149
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
-255 -1 2,422 -22,064
的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划净
-255 -1 2,422 -22,064
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-91,193 -175,883 -489,136 1,499,213
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益 5,492 93,207 -110,545
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-91,985 -158,783 -540,663 1,607,876
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -4,700 -17,100 -41,680 1,882
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-3,407 -5,933
的税后净额
七、综合收益总额 3,437,887 2,802,968 9,239,284 10,050,098
归属于母公司所有者的综合收益
3,240,083 2,607,832 8,667,000 9,591,568
总额
归属于少数股东的综合收益总额 197,804 195,136 572,284 458,530
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.25 0.25 0.67 0.67
（二）稀释每股收益(元/股) 0.24 不适用 0.66 不适用
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,711,542 1,386,994 6,234,964 3,639,747
减：营业成本 2,587,921 1,350,579 5,902,444 3,480,506
营业税金及附加 1,126 4,059 8,791 6,563
销售费用 2,457 421 8,618 3,684
管理费用 75,184 80,113 244,091 217,556
17 / 21
2016 年第三季度报告
财务费用 47,148 559,965 530,886 572,133
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以 186,502 -11,503 -55,475 2,237
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 8,089 2,140 3,687,382 3,401,513
填列）
其中：对联营企业和合营企 1,276 2,140 1,199 5,554
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填 192,297 -617,506 3,172,041 2,763,055
列）
加：营业外收入 516 873 1,621 21,244
其中：非流动资产处置利得 1 1
减：营业外支出 5 22 665 445
其中：非流动资产处置损失 3 22 153 138
三、利润总额（亏损总额以“－” 192,808 -616,655 3,172,997 2,783,854
号填列）
减：所得税费用 46,630 -2,876 -13,863 559
四、净利润（净亏损以“－”号填 146,178 -613,779 3,186,860 2,783,295
列）
五、其他综合收益的税后净额 -2,178 -130,645 -52,353 86,004
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 -2,178 -130,645 -52,353 86,004
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值 -2,178 -130,645 -52,353 86,004
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 144,000 -744,424 3,134,507 2,869,299
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 419,899,728 399,564,051
客户存款和同业存放款项净增加额 170,352 1,990,537
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 389,446 281,252
收到其他与经营活动有关的现金 4,191,005 2,500,827
经营活动现金流入小计 424,650,531 404,336,667
购买商品、接受劳务支付的现金 377,024,282 343,866,033
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额 692,788 596,891
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 30,388,614 27,886,773
支付的各项税费 19,152,335 16,048,045
支付其他与经营活动有关的现金 6,933,176 5,955,207
经营活动现金流出小计 434,191,195 394,352,949
经营活动产生的现金流量净额 -9,540,664 9,983,718
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 499,428 51,155
取得投资收益收到的现金 101,248 125,613
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1,034,994 922,029
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 30,287 31,482
收到其他与投资活动有关的现金 4,673,560 3,744,951
投资活动现金流入小计 6,339,517 4,875,230
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 19,173,972 15,791,730
的现金
投资支付的现金 2,512,537 1,083,686
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 134,081 88,464
支付其他与投资活动有关的现金 6,184 200,000
投资活动现金流出小计 21,826,774 17,163,880
投资活动产生的现金流量净额 -15,487,257 -12,288,650
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,758,281 13,353,204
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,766,177 3,576,204
取得借款收到的现金 85,416,880 75,967,957
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 320,253 428,484
筹资活动现金流入小计 95,495,414 89,749,645
偿还债务支付的现金 70,788,159 65,130,927
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,547,323 8,603,186
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 354,933 130,727
支付其他与筹资活动有关的现金 458,396 3,098,226
筹资活动现金流出小计 79,793,878 76,832,339
筹资活动产生的现金流量净额 15,701,536 12,917,306
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 61,773 -66,828
五、现金及现金等价物净增加额 -9,264,612 10,545,546
加：期初现金及现金等价物余额 108,470,552 84,757,505
六、期末现金及现金等价物余额 99,205,940 95,303,051
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,298,052 4,319,777
收到的税费返还 1,106 669
收到其他与经营活动有关的现金 31,428,105 10,054,688
经营活动现金流入小计 37,727,263 14,375,134
购买商品、接受劳务支付的现金 6,703,377 4,470,393
支付给职工以及为职工支付的现金 182,476 135,118
支付的各项税费 92,093 8,926
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2016 年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金 18,507,450 3,737,871
经营活动现金流出小计 25,485,396 8,352,308
经营活动产生的现金流量净额 12,241,867 6,022,826
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,519,833 3,264,797
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 980
投资活动现金流入小计 3,519,834 3,265,777
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 11,660 9,552
的现金
投资支付的现金 4,560,000 10,623,226
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 226 902
投资活动现金流出小计 4,571,886 10,633,680
投资活动产生的现金流量净额 -1,052,052 -7,367,903
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,826,704
取得借款收到的现金 12,230,600 5,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 12,230,600 14,826,704
偿还债务支付的现金 13,599,288 9,063,340
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,035,146 3,164,584
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 16,634,434 12,227,924
筹资活动产生的现金流量净额 -4,403,834 2,598,780
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,785,981 1,253,703
加：期初现金及现金等价物余额 7,819,754 9,701,230
六、期末现金及现金等价物余额 14,605,735 10,954,933
法定代表人：孟凤朝 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：曹锡锐
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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