证券代码：601186          证券简称：中国铁建      公告编号：临 2018—073




                   中国铁建股份有限公司
 关于中国铁建财务有限公司与中国铁道建筑有
              限公司续签《金融服务协议》的
                       日常关联交易公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


      重要内容提示：

       该交易不需要提交股东大会审议

       日常关联交易对上市公司无重大影响，本公司不会因此对关联

方形成较大的依赖

      一、日常关联交易基本情况

      （一）日常关联交易履行的审议程序

      2018 年 12 月 13 日，中国铁建股份有限公司（以下简称公司或

本公司）召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续签<

金融服务协议>和拟定 2019-2021 年持续关连交易上限的议案》，同

意公司控股子公司中国铁建财务有限公司（以下简称财务公司）与

控股股东中国铁道建筑有限公司（原中国铁道建筑总公司）续签《金

融服务协议》，协议有效期自 2019 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31

日止。关联董事陈奋健先生、庄尚标先生均回避表决，其余非关联


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董事一致通过前述议案。该议案无需提交股东大会审议。

      在提交公司董事会会议审议前，该议案已经取得公司独立非执行

董事的事前认可；在董事会审议相关议案时，公司独立非执行董事亦

发表了同意该议案的独立意见，认为：本项关联交易涉及的《金融服

务协议》的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定。本项关联

交易有利于加强公司的资金管理，提高风险管控能力，降低资金运营

成本，提高资金运用效益，拓宽融资渠道，符合公司经营发展需要；

交易是按照正常商务条款或比正常商务条款为佳的条款进行，协议、

交易及其交易上限公平合理，符合公司及其股东的整体利益，不存在

损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。会议审议、表决程

序符合法律、法规、上市监管规定以及《公司章程》的规定。

      （二）前次日常关联交易的预计和执行情况

      2016 年 1 月 25 日，财务公司与中国铁道建筑有限公司签署了《金

融服务协议》，协议有效期自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31

日止。前次日常关联交易情况如下：

      1. 存款业务

      在协议有效期内，中国铁道建筑有限公司及其子企业在财务公司

的每日最高存款余额（包括应计利息）原则上不超过人民币 300 亿元。

实际在协议有效期间内，中国铁道建筑有限公司及其子公司在财务公

司的每日最高存款余额（包括应计利息）58.52 亿元，未超限额。

      2. 贷款业务

      在协议有效期内，中国铁道建筑有限公司及其子企业自财务公司

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获得的每日贷款余额（含应计利息）不超过人民币 30 亿元。实际在

协议有效期间内，中国铁道建筑有限公司及其子企业自财务公司的每

日最高贷款余额（包括应计利息）22 亿元，未超限额。

      3. 结算业务

      在协议有效期内，每年服务费用额度不超过人民币 1 亿元。实际

在协议有效期间内，财务公司收取中国铁道建筑有限公司及其子企业

结算服务费用 2.1 万元，未超限额。

      4. 其他金融服务

      在协议有效期内，每年服务费用额度不超过人民币 1 亿元。实际

在协议有效期间内，财务公司收取中国铁道建筑有限公司及其子企业

其他金融服务费用 5 万元，未超限额。
      （三） 本次日常关联交易预计金额和类别

      公司对本次续签的《金融服务协议》项下各项关联交易金额预计

如下：

      1. 存款业务：中国铁道建筑有限公司及其子企业在财务公司的

每日最高存款余额（包括应计利息）原则上不超过人民币 300 亿元。

      2. 贷款业务：中国铁道建筑有限公司及其子企业自财务公司获

得的每日贷款余额（含应计利息）不超过人民币 45 亿元。

      3. 结算服务：财务公司每年收取的服务费用不超过人民币 1 亿

元。

      4. 其他金融服务：财务公司为中国铁道建筑有限公司及其子企

业提供其他金融服务每年收取的服务费用不超过人民币 1 亿元。


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      上述日常关联交易的预计年度上限乃参考过往交易量以估计交

易涉及的金额而厘定。在预计上述日常关联交易的年度上限时，本公

司已考虑：

      存款服务：考虑到中国铁道建筑有限公司未来三年仍然保有对存

款服务的需求，且财务公司具备提供各种存款服务的资质和能力，故

保持与过往年度一致的年度上限。

      贷款服务：就过往年度的交易金额而言，中国铁道建筑有限公司

及其子企业在财务公司获得的最高每日贷款余额（包括应计利息）持

续增长。同时考虑到中国铁道建筑有限公司业务资金需求进一步加

大，而财务公司信贷投放规模也较为充足，因此酌情上调中国铁道建

筑有限公司及其子企业在财务公司获得的每日贷款余额（包括应计利

息）。

      结算服务：就过往年度的交易金额而言，财务公司向中国铁道建

筑有限公司及其子企业提供结算服务所收取的费用逐年增长，其中截

至2018年11月30日止11个月的收入较2017年增长了两倍。在中国铁道

建筑有限公司主营业务稳健发展的情况下，预计其未来三年收入将保

持一定增长，并带来资金结算量的增长，同时财务公司有能力满足客

户的结算服务需求。

       其他金融服务：考虑到中国铁道建筑有限公司未来三年仍然保

有对其他金融服务的需求，且财务公司具备提供各种金融服务的资质

和能力，故保持与过往年度一致的年度上限。

      二、 关联方介绍和关联关系

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      （一）关联方的基本情况

      中国铁道建筑有限公司是国务院国有资产监督管理委员会领导

和管理的大型中央企业，注册地址为北京市海淀区复兴路 40 号，法

定代表人陈奋健，注册资本 900,000 万元人民币，主要从事国有资产

监管；未上市资产管理、经营、处置；特许经营投资项目的建设、运

营管理；《中国铁道建筑报》出版发行等。

      截至 2017 年 12 月 31 日，中国铁道建筑有限公司经审计的资产

总额 8,263.17 亿元，净资产 1,804.62 亿元，营业收入 6,816.38 亿元，

净利润 168.01 亿元。

      （二）与公司的关联关系

      公司由中国铁道建筑有限公司独家发起设立，于 2007 年 11 月 5

日在国家工商总局注册成立。截至本公告日，中国铁道建筑有限公司

持有公司约 51.13%股权，为控股股东。

      财务公司为本公司控股子公司，本公司持有其 94%的股权，中国

铁道建筑有限公司持有其 6%的股权。财务公司主要从事对成员单位

办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单

位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担

保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（除股票外的有价证券

投资）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部

转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员

单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；

对金融机构的股权投资；有价证券投资（股票投资除外）；成员单位


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产品的买方信贷。

      （三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

      前期同类关联交易履行正常。中国铁道建筑有限公司经营状况良

好，各项业务均能严格按照内控制度和流程开展，无重大风险发生；

业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，履约能力良好。

       三、 关联交易主要内容和定价政策

      2018年12月13日，财务公司与中国铁道建筑有限公司签署了《金

融服务协议》，有效期三年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止，

向中国铁道建筑有限公司及其子企业（本公司除外）提供以下金融服

务：

      （一）存款服务

      1. 中国铁道建筑有限公司或其子企业在财务公司开立存款账

户，并本着存取自由的原则，将资金存入在财务公司开立的存款账户，

存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；

      2. 中国铁道建筑有限公司及其子企业在财务公司的存款，利率

上下限应遵照中国人民银行同期、同类存款规定，同时不高于国内主

要商业银行提供同期、同类存款服务所适用的利率；

      3. 在本协议有效期内，中国铁道建筑有限公司及其子企业在财

务公司存放的每日最高存款余额（含应计利息）原则上不超过人民币

300亿元；

      4. 对于中国铁道建筑有限公司及其子企业存入财务公司的资

金，财务公司应本着依法合规、审慎稳健的原则开展同业存放、信贷


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等业务；

      5. 财务公司未能按时足额向中国铁道建筑有限公司或其子企业

支付存款的，中国铁道建筑有限公司有权终止本协议，并可按照法律

规定进行追索；

      6. 因财务公司其他违约行为而导致中国铁道建筑有限公司或其

子企业遭受经济损失的，财务公司应进行全额补偿，同时中国铁道建

筑有限公司有权终止本协议。

      （二）贷款服务

      1. 在符合国家有关法律法规的前提下，财务公司根据中国铁道

建筑有限公司经营和发展需要，为中国铁道建筑有限公司及其子企业

提供贷款服务；

      2. 中国铁道建筑有限公司及其子企业向财务公司支付贷款利

息，贷款利率不低于国内主要商业银行提供同期、同类贷款服务所适

用的利率；

      3. 在本协议有效期内，中国铁道建筑有限公司及其子企业自财

务公司获得的每日贷款余额（含应计利息）合计不超过人民币45亿元；

      4. 中国铁道建筑有限公司及/或其子企业未能按时足额向财务公

司归还贷款的，财务公司有权终止本协议，并可按照中国法律规定将

中国铁道建筑有限公司及其相关子企业应还财务公司的贷款与中国

铁道建筑有限公司及该等相关子企业在财务公司的存款进行抵消。

      （三）结算服务

      1. 财务公司根据中国铁道建筑有限公司指令为中国铁道建筑有


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限公司及其子企业提供收、付款服务，以及其他与结算业务相关的辅

助服务；

      2. 财务公司为中国铁道建筑有限公司及其子企业提供的上述结

算服务,不低于一般商业银行的收费标准收取费用，结算规模控制每

年收取的服务费用不超过人民币1亿元；

      3. 财务公司应确保中国铁道建筑有限公司及其子企业的资金安

全，控制自身资产负债风险，保证中国铁道建筑有限公司及其子企业

结算资金支付需求。

      （四）其他金融服务

      1. 财务公司将根据中国铁道建筑有限公司及其子企业的要求和

自身的条件，在遵守本协议的前提下，向中国铁道建筑有限公司及其

子企业提供其经营范围内的其他金融服务，财务公司向中国铁道建筑

有限公司及其子企业提供其他金融服务前，双方需另行订立独立的合

同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合本协议的

原则、条款和相关法律规定；

      2. 财务公司提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民

银行或中国银行业监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，且

将不低于中国主要金融机构就同类服务项目的收费标准，每年收取的

服务费用不超过人民币1亿元。

      四、 关联交易目的和对上市公司的影响

      1. 财务公司为中国铁道建筑有限公司及其子企业提供金融服

务，可以使本公司利用其部分融通资金，提高资金运用效率，并且通


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过财务公司获得的净利息和服务费而增加本公司效益，符合本公司经

营发展需要。

      2. 本次关联交易不会损害本公司及股东特别是中小股东的利

益，不会对本公司生产经营产生重大影响，本公司不会因此对中国铁

道建筑有限公司形成较大的依赖。

      特此公告。



                                      中国铁建股份有限公司董事会

                                             2018年12月14日




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