中国铁建股份有限公司
            审计与风险管理委员会2020年度履职报告


     中国铁建股份有限公司（以下称公司）董事会下设的审计

与风险管理委员会由4名成员组成，王化成、辛定华、承文、路

小蔷均为独立非执行董事，全部成员均具有能够胜任审计与风

险管理委员会委员工作职责的专业知识和商业经验。委员会根

据《中国铁建股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作

细则》和《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》的监管要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真

行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内

召开的董事会审计与风险管理委员会会议，并对审议的相关事

项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专

业委员会委员的作用。现将公司审计与风险管理委员会2020年

度的履职情况汇报如下。

       一、审计与风险管理委员会2020年年度履职概况

       2020 年度召开审计与风险管理委员会会议 5 次，审议议题

11 项，均审议通过；听取专项汇报 5 项；与德勤华永会计师事务

所沟通公司 2020 年上半年财务报告审阅情况 1 项。具体情况如

下：
序                召开    召开                          审议
       会议名称                          审议议题
号                时间    地点                          情况

                                                        1/4
                                 1.听取德勤华永会计师事务所关于公司       审议
                                 2019 年度年报审计情况的汇报              通过
                                                                          审议
                                 2.审议公司 2019 年度财务决算报告的议案
                         现场                                             通过
                 2020
     第四届第            会议+   3.审议关于公司 2019 年年报及其摘要的议   审议
 1               年3
     15 次会议           企业    案                                       通过
                 月 29
                         微信    4.审议关于支付 2019 年度审计费用和聘请   审议
                   日
                                 2020 年度外部审计机构的议案              通过
                                 5.审议关于公司 2019 年度内部控制评价报   审议
                                 告的议案                                 通过
                                 1.听取关于公司 2020 年一季度财务决算情   审议
                 2020    现场    况的汇报                                 通过
     第四届第    年4     会议+   2.审议关于公司 2020 年第一季度报告的议   审议
 2
     16 次会议   月 28   企业    案                                       通过
                   日    微信    3.审议关于《2019 年度中央企业内控体系    审议
                                 工作报告》的议案                         通过
                                 1.听取关于公司 2020 年上半年财务决算的   审议
                 2020    现场    汇报                                     通过
     第四届第    年8     会议+   2.审议关于公司 2020 年半年报及其摘要的   审议
 3
     17 次会议   月 27   企业    议案                                     通过
                   日    微信    3.与德勤华永会计师事务所沟通公司 2020    审议
                                 年上半年财务报告审阅情况                 通过
                                 1.听取关于公司 2020 年三季度财务决算情   审议
                                 况的汇报                                 通过
                 2020    现场    2.审议关于公司 2020 年第三季度报告的议   审议
     第四届第    年 10   会议+   案                                       通过
 4
     18 次会议   月 29   企业    3.审议关于《中国铁建股份有限公司内部控   审议
                   日    微信    制与风险管理办法》的议案                 通过
                                 4.审议关于公司 2020 年度内部控制评价及   审议
                                 考核工作实施方案的议案                   通过
                 2020            1.听取德勤华永会计师事务所关于 2020 年   审议
     第四届第    年 12   企业    财务年报审计情况的汇报                   通过
 5
     19 次会议   月 25   微信    2.审议关于公司 2021 年度审计工作思路及   审议
                   日            审计工作计划的议案                       通过

     二、审计与风险管理委员会履职重点关注的事项情况

     （一）监督及评估外部审计机构工作，认真审阅定期报告

     委员会根据公司《中国铁建股份有限公司董事会审计与风

险管理委员会工作细则》和监管要求，在报告期内，积极开展

                                                                          2/4
监督及评估外部审计机构的工作，在外部审计机构进行财务报

告及内部控制审计的过程中，对其审计工作计划、预沟通、进

展过程等阶段均进行了及时有效的监督与评估，切实履行了对

本公司的年度报告和中期报告的审阅工作，并对定期报告的编

制提出了专业的意见和建议。

   本公司年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计与

风险管理委员会与年审会计师事务所协商确定。委员会在年审

会计师事务所正式进场审计前，审阅公司编制的年度财务会计

报表，形成书面意见。委员会在年审会计师事务所进场后会加

强与其的沟通，在年审会计师事务所出具初步审计意见后会再

一次审阅公司年度财务会计报表，形成书面意见。审计与风险

管理委员会对年度财务报表进行表决，形成决议后提交董事会

审核。

   （二）监督指导内部审计工作

   报告期内，委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，

并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照

审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。

经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题

的情况。

   （三）指导推动内部控制工作开展

   报告期内，委员会充分发挥专业委员会作用，积极推动公

司内部控制工作开展，进一步规范和健全了公司的内部控制体

                                                     3/4
系。积极指导内部控制评价工作开展，督促所属各单位、各部

门认真落实各项内部控制措施和要求。高度重视内部控制缺陷

整改，客观、系统分析内部控制缺陷的性质和产生原因，指导

内部控制缺陷整改方案制定，并加强后续监督，保证整改效

果。

   在内部控制审计和评价工作开展过程中，委员会审定了内

部控制审计和评价工作计划，听取了关于内部控制评价情况的

汇报，就内部控制审计情况和会计师事务所进行了沟通，认为

公司2020年内部控制不存在重大和重要缺陷，形成了书面意见

并提交董事会审核。

   在新的一年里，公司的审计与风险管理委员会将继续按照

《中国铁建股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细

则》和《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》的监管要求，更好的履行委员会的工作职责，推动公司内

控制度的持续优化和经营效率的有效提高。




                                 中国铁建股份有限公司

                                 审计与风险管理委员会

                                 二零二一年三月三十日



                                                        4/4