中国铁建股份有限公司投资者关系管理制度
   （2022 年 8 月 30 日经公司第五届董事会第八次会议
                      审议通过）

                     第一章         总   则

    第一条   为规范中国铁建股份有限公司(以下简称“公司”)
投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进
公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资
者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国
发〔2020〕14 号）、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法
权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《关于全面推
进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》（法〔2018〕305 号）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》（证监会公告[2022]29
号）、《上海证券交易所股票上市规则》（上证发〔2022〕1 号）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（上证发〔2022〕2 号）、《关于做好央企控股上市公司 2022 年
投资者关系管理工作有关事项的通知》（国资厅产权〔2022〕20
号）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规
和《中国铁建股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升

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公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护
投资者目的的相关活动。
    第三条      投资者关系管理的基本原则:
   （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行
业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道
德规范和行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，平等对
待所有投资者，尤其要为中小投资者参与活动创造机会、提供便
利。
   （三）主动性原则。公司主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

       第四条   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高
级管理人员高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

                第二章 投资者关系管理的内容和方式

       第五条   公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略；
   （二）法定信息披露内容；
   （三）公司的经营管理信息；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；


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   （五）公司的文化建设；
   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
   （九）公司的其他相关信息。
    第六条   公司通过多种渠道、多种平台、多种方式开展投资
者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电
子邮箱等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算
机构等的网络基础设施平台，采取召开股东大会、投资者说明会、
路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行
沟通交流，沟通交流的方式方便投资者参与。
   公司在遵守信息披露规则的前提下，建立重大事件与投资者
沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与
投资者进行充分沟通和协商。
   第七条    公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真接听接
收，通过有效形式向投资者反馈。公司在定期报告中公布公司网
址和联系电话。当网址或者联系电话发生变更后，公司及时进行
公告。
   公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，积极利用证券交易所投资者关系互动平台等
公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    第八条   公司可以安排从事证券分析、咨询及其他证券服务


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业的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机
构及个人）到公司现场参观、座谈沟通，也可以通过路演、分析
师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建
议。公司合理、妥善安排相关活动，避免来访人员获得内幕信息
和未公开的重大事件信息。
       公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘
书全程参加调研。
    第九条    公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参
加证券公司等机构举办的投资策略分析会等情形外，可以要求调
研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承
诺书。
       承诺书至少应当包括下列内容：
       （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
       （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种；
       （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
       （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资
料；


                            -4-
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外
发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第十条     公司建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重
大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基
于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
在发布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，
有权要求其改正，对方拒不改正的，公司将及时对外公告进行说
明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应立即向上海证券交
易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不
得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他
人买卖公司股票及其衍生品种。
    第十一条     公司充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发
言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要
的时间。股东大会提供网络投票的方式。
    第十二条    公司按照中国证监会、证券交易所的规定积极召
开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。参
与投资者说明会的公司人员包括公司董事长（或者总裁）、财务
负责人、至少一名独立董事、董事会秘书，不能出席的应公开说
明原因。公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，负责制
定和实施召开投资者说明会的工作方案。


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   公司召开投资者说明会应当事先公告，说明会议召开时间、
方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等，并于事后
及时披露说明会情况。投资者说明会采取便于投资者参与的方式
召开。投资者说明会原则上安排在非交易时段召开。
   公司在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问
渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的
问题予以答复。
    第十三条     存在下列情形的，公司按照中国证监会、证券交
易所的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和证券交易所
相关要求召开年度报告业绩说明会；
    （六）其他按照中国证监会、证券交易所相关要求召开投资
者说明会的情形。
    第十四条     公司在年度报告披露后按照中国证监会、证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、募集资金管理与使用情
况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业
绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效


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果，可以采用视频、语音等形式。
    第十五条   公司主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其
他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报
道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
    公司充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投
资者的互动和交流，指定专人及时查看投资者的咨询、投诉和建
议并予以回复。公司在上证 e 互动平台发布信息的，需谨慎、客
观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，
不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息，不得使用夸大
性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事
项可能存在的重大不确定性和风险。公司发现已刊载的文件存在
错误或遗漏的，及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申
请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    涉及已披露事项的，公司对投资者的提问进行充分、详细地
说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司告知投资者
关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或
泄露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开
的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
    第十六条   投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等
维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。
投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。


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    第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者。

             第三章    投资者关系管理的组织与实施

    第十八条   公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 主 要 职 责 包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十九条     公司董事会负责制定投资者关系管理制度，指导
公司开展投资者关系管理工作。董事会秘书为投资者关系管理负
责人，负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事、监事和高级管理人员要为董事会秘书履行投
资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第二十条   公司指定董事会办公室为专职部门，并配备专门
工作人员，负责开展投资者关系管理工作。
    第二十一条     公司开展投资者关系管理活动，以已公开披露
信息作为交流内容。

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   投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开
披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问
的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行
必要的解释说明。
   公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公
司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
要立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
    第二十二条     公司及其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出
现下列情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券及其衍生品种价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定或者涉嫌操纵证券市场、内幕
交易，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行
为。
    第二十三条     公司从事投资者关系管理工作的人员需要具


                            -9-
备以下素质和技能：
   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规和证券市场的运作机制；
   （三）良好的沟通和协调能力；
   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十四条   公司定期对控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性
培训。公司及董事、监事、高级管理人员和工作人员积极参加中
国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市
公司协会等举办的相关培训。
    第二十五条 公司建立健全投资者关系管理档案，以电子或
纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，采用文字、
图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记载内容包括投资
者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重
大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况，记入投资者
关系管理档案并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

    第二十六条     公司定期通过上证 e 互动平台“上市公司发
布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资
者关系活动记录。

                      第四章        附   则

    第二十七条   除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公
司章程》中该术语的含义相同。

                           - 10 -
    第二十八条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改
的法律、法规或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规或
《公司章程》的规定为准。
    第二十九条   本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负
责解释及修改。自本制度生效之日起，原《中国铁建股份有限公
司投资者关系工作制度》（中国铁建董﹝2008﹞115 号）及《中
国铁建股份有限公司投资者来访接待工作实施办法》（中国铁建
董函﹝2008﹞171 号）即行废止。




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