证券代码：601208         证券简称：东材科技          公告编号：2021-007



                   四川东材科技集团股份有限公司

   关于本次非公开发行A股股票方案调整涉及关联交易的公告



    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

    鉴于本次非公开发行客观环境发生变化，经各方友好协商一致，四川东材
    科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与熊玲瑶、宁红涛、张俊分
    别签署了《附条件生效的股份认购协议之终止协议》（以下简称“《终止
    协议》”），终止熊玲瑶、宁红涛、张俊3名自然人与公司签署的《附条件
    生效的股份认购协议》。
    根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，熊玲瑶
    是公司董事，宁红涛、张俊是高金富恒的高级管理人员，为公司的关联自
    然人，本次非公开发行股票方案调整涉及关联交易。
    截止本公告披露日，过去12个月内公司除与熊玲瑶、宁红涛、张俊签署的
    《附条件生效的股份认购协议》之外，并未发生其他关联交易事项。


    一、关联交易概述

    （一）鉴于本次非公开发行客观环境发生变化，经各方友好协商一致，公

司与熊玲瑶、宁红涛、张俊分别签署了《终止协议》，终止熊玲瑶、宁红涛、

张俊 3 名自然人与公司签署的《附条件生效的股份认购协议》。

    （二）根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，

熊玲瑶是公司董事，宁红涛、张俊是高金富恒的高级管理人员，为公司的关联

自然人，本次非公开发行股票方案调整涉及关联交易。



                                   1
       （三）2021 年 1 月 18 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届

监事会第八次会议，审议通过了《关于与特定对象签署<附条件生效的股份认购

协议之终止协议>的议案》、《关于 2020 年非公开发行 A 股股票方案调整涉及

关联交易事项的议案》等相关议案。董事熊海涛女士、熊玲瑶女士系本次关联

交易事项的关联董事，应回避表决，相关议案经非关联董事表决通过。公司独

立董事已对上述关联交易事项进行了事前审查，并发表明确的独立意见。

       二、关联方基本情况

       （一）熊玲瑶

       1、基本信息

       熊玲瑶，女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为广州市天

河区天阳路。

       2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系

 任职时间                任职单位                 职务                   产权关系
               四川东材科技集团股份有                                 直接持有东材科技
2008.10至今                                       董事
                       限公司                                     20,942,160股，占比3.34%
               广州廷博创业投资有限公       执行董事兼总
2010.1至今                                                         直接持有51.00%的股权
                         司                     经理
                                                                  通过广州廷博创业投资有
2011.12至今     广州安捷汽车有限公司             董事长
                                                                  限公司间接持股58.50%

       3、控制的核心企业基本情况

       截至本公告日，熊玲瑶控制的核心企业基本情况如下：

序号          企业名称              注册资本         出资比例               主营业务
         广州廷博创业投资有
 1                                  21,000万元           51.00%             创业投资
               限公司

       （二）宁红涛

       1、基本信息

       宁红涛，男，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为：广州市
海珠区晓港西马路。


                                            2
    2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系

  任职时间               任职单位                  职务             产权关系

 2014.6至今                                        董事          持有金发科技
                                                                 股份有限公司
                                                                 的 股 份 数 为
                   金发科技股份有限公司
2014.5-2020.5                                    副总经理        1,405,840 股 ，
                                                                 占     比    例
                                                                 0.0546%。
                 国高材高分子材料产业创新中
 2017.12至今                                      总经理               无
                         心有限公司

 2020.6至今        高金富恒集团有限公司            总裁                无

 2020.7至今      北京高盟新材料股份有限公司        董事                无

2013.9-2020.5      广东金发科技有限公司       执行董事、总经理         无

2014.8-2020.5    清远美今新材料科技有限公司    执行董事、经理          无

2014.8-2020.5    清远金胜新材料科技有限公司    执行董事、经理          无

2014.8-2020.5    清远诚金新材料科技有限公司    执行董事、经理          无

2015.8-2020.5    连云港金发环保科技有限公司   执行董事兼总经理         无

2016.9-2020.5    广东金发供应链管理有限公司    执行董事、经理          无
                 惠州新大都合成材料科技有限
2016.12-2020.5                                   执行董事              无
                           公司
2017.9-2020.5    江苏金发环保科技有限公司         董事长               无

    3、控制的核心企业基本情况

    截至本公告日，宁红涛不存在控制的核心企业。

    （三）张俊

    1、基本信息

    张俊，男，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为：广州市天
河区天河北路。

    2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系

  任职时间                 任职单位                   职务            产权关系
                                                   副总经理
 2019.5至今           高金富恒集团有限公司                               无
                                                   财务负责人



                                      3
  任职时间                任职单位                 职务         产权关系
 2019.10至今    广州高金摩米联合实验室有限公司     董事            无
                                                             通过广州摩致投资
                                                             合伙企业（有限合
2013.5-2019.5    广东粤商高新科技股份有限公司    副总经理
                                                               伙）间接持有
                                                               0.386%的股份
2017.7-2019.5       咸宁金润科投有限公司           董事            无
                广东粤科白云新材料创业投资有限
2018.9-2019.5                                      董事            无
                            公司

    3、控制的核心企业基本情况

    截至本公告日，张俊不存在控制的核心企业。

    三、终止协议的主要内容

    《终止协议》的主要内容详见公司于 2021 年 1 月 19 日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露的《四川东材科技集团股份有限公司关于与特定

对象签署<附条件生效的股份认购协议之终止协议>的公告》。

    四、过去 12 个月内与关联人已发生的各类关联交易的总金额

    截止本公告披露日，过去12个月内公司除与熊玲瑶、宁红涛、张俊签署的

《附条件生效的股份认购协议》之外，并未发生其他关联交易事项。

    五、关联交易目的及对公司的影响

    本次关联交易系公司与熊玲瑶、宁红涛、张俊良好沟通的结果，属于调整

非公开发行方案的正常流程，符合监管要求及公司的实际情况，对公司日常经

营和非公开发行事宜不存在不良影响。

    六、独立董事的事前认可和独立意见

    在提交董事会审议前，公司独立董事对上述关联交易事项进行了事前审议，

并发表了事前认可意见，同意将本次关联交易事项提交公司第五届董事会第十

一次会议审议。在董事会审议相关议案时，独立董事就本次关联交易事项发表

了独立意见：


                                     4
   鉴于本次发行方案调整，原认购对象熊玲瑶、宁红涛、张俊等 3 名自然人

将不再参与本次非公开发行股票的认购，并拟与公司签署《附条件生效的股份

认购协议之终止协议》。根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》

等相关规定，熊玲瑶是公司董事，宁红涛、张俊是高金富恒的高级管理人员，

为公司的关联自然人，本次非公开发行股票方案调整涉及关联交易。

     经核查，前述关联交易是在各方在公平、自愿的原则下协商确定，符合

《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、法规

及《公司章程》的规定，所涉及关联交易事项具有合理性，不存在损害公司、

股东特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意该议案内容。

    七、备查文件

   （一）公司第五届董事会第十一次会议决议

   （二）公司第五届监事会第八次会议决议

   （三）独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见

   （四）独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

   特此公告。



                                      四川东材科技集团股份有限公司董事会

                                                        2021 年 1 月 18 日




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