白银有色集团股份有限公司监事会
   关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
                    及相关事项的核查意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）

实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有

控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称“《有关

问题的通知》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《白银有色集团股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《关于印发<中央企

业控股上市公司实施股权激励工作指引>的通知》（以下简称“《工作

指引》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，白银有色集团股份

有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司《2020 年限制性股票激

励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》” 或

“本次激励计划”）及相关事项进行了核查，并发表核查意见如下：

    一、关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及

其摘要

    经核查，监事会认为：

    1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权

激励计划的情形，包括：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

定意见或无法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公

开承诺进行利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定

的其他情形。

    公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    2、公司《激励计划（草案修订稿）》的制定、审议流程和内容符

合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《有关问题的通

知》及《工作指引》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》

的有关规定。本次激励计划的实施有利于上市公司的持续健康发展，

不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。

       3、本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》

等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《激

励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》

第八条规定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

   列入《激励计划（草案修订稿）》的激励人员作为公司本次激励计

划激励对象的主体资格合法、有效。

    4、本次激励计划的激励对象不包括上市公司监事、独立董事以

及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配

偶、父母、子女。

    5、本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，

考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约

束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

    6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或者任何其他财

务资助的计划或安排。

    7、公司本次激励计划的实施已履行了现阶段必要的审议和批准

程序，程序合规，相关决议合法有效，但还需提交甘肃省人民政府国

有资产监督管理委员会及公司股东大会审议。

    二、关于公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修

订稿）》

    经核查，监事会认为：《白银有色集团股份有限公司2020年限制

性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》旨在保证公司本次激
励计划的顺利实施，确保本次激励计划规范运行，符合《公司法》、

《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《有关问题的通知》及《工作

指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。有

利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

    综上所述，公司实施本次激励计划符合相关法律、法规、规范性

文件以及《公司章程》的有关规定，符合公司实际情况，有利于建立

健全公司长效激励机制，调动员工积极性，提升公司经营业绩和管理

水平。我们一致同意公司对《2020 年限制性股票激励计划（草案）》

及《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的修订及实施

本次激励计划。




监事：武威、王立勇、许齐、王磊、王军锋、张喜红、朱占瑞、
       包玺琳


                                白银有色集团股份有限公司监事会
                                           2021 年 10 月 28 日