中信建投证券股份有限公司
关于白银有色集团股份有限公司首次公开发行股票
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
作为白银有色集团股份有限公司（以下简称“白银有色”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”
或“保荐机构”）对白银有色集团股份有限公司首次公开发行股票 2021 年度募集
资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准白银有色集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]3167 号），公司于 2017 年 2 月 9 日通过向
社会公开发行人民币普通股（A 股）698,000,000.00 股，每股发行价格为 1.78
元，募集资金总额计 1,242,440,000.00 元。扣除承销费、保荐费 80,000,000.00
元和审计费、验资费、律师费及股权登记费等其他发行费用 33,200,122.33 元后
的募集资金净额 1,129,239,877.67 元，其中：证券账户中信银行股份有限公司
兰州金昌路支行（账号 8113301013300056177，以下简称“中信银行账户”）存
入 1,000,000,000.00 元；中国农业银行股份有限公司白银大什字支行（账号
27406101040008811，以下简称“农业银行账户”）存入 129,239,877.67 元。上
述募集资金经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 2 月
9 日出具了《验资报告》（京永验字[2017]第 210009 号）。
上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、存放募集资
金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投
资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
1
（2013 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况
制订了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）,对公司募集资金的存
放、使用和使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募
集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。
根据《管理办法》要求并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，以
便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。2017 年 3 月 7 日，公
司和保荐人中信建投证券股份有限公司分别与中国农业银行有限公司白银大什
字支行、中信银行股份有限公司兰州金昌路支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、中
信建投签订的《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进
行有效监督和管理。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，未发生违
反相关规定及协议的情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额情况如下：
账户名称 开户行 账号 余额（元）
白银有色集团股份 中国农业银行股份有限
27406101040008811 8,824,744.85
有限公司 公司白银大什字支行
合计 - - 8,824,744.85
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用首发上市募集资金 1,124,315,253.06
元。其中:使用中信银行账户资金 1,000,000,000.00 元（该笔募集资金用于收购
白银红鹭矿业投资有限责任公司 93.02%股权）；使用农业银行账户的募集资金
124,315,253.06 元（该笔募集资金用于支付小铁山八中段以下深部开拓工程的
项目费用）。
2
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计收到的募集资金专户存款利息及理财收
益 扣 除 银 行 手 续 费 的 净 额 为 27,380,425.70 元 , 其 中 : 中 信 银 行 账 户
23,480,305.46 元，农业银行账户 3,900,120.24 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首发上市募集资金专户存款余额 8,824,744.85
元，全部在农业银行账户。
三、募集资金的使用情况
2021 年度，白银有色集团股份有限公司使用募集资金具体情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
矿山开采建设项目（小铁山矿八中段以下深部开拓工程）投资总额
431,141,300.00 元，拟使用募集资金 129,239,877.67 元，2021 年使用募集资金
26,222,840.49 元,累计已使用募集资金 124,315,253.06 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，公司无使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
3
2021 年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
公司于 2018 年 5 月 25 日股东大会审议通过了《白银有色集团股份有限公司
关于部分节余募集资金永久补充流动资金的提案》，并于 5 月 26 日进行了上市公
告。公司在履行了上述程序后，于 2018 年 6 月 7 日将中信银行账户募集资金产
生的银行存款利息及理财收益净额 23,480,305.46 元全部用于永久补充流动资
金，并对该账户进行了注销。
（八）变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
2021 年公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金使用的信息披露情况
公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理规定》和《公司募集资金管理办法》等有关规定，及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对《白银有色集团股份有限公司 2021
年度募集资金存放及实际使用情况专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金
存放与实际使用情况审核报告》。报告认为，2021 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集
资金实际存放与使用的情况。
六、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、沟通等多种方式，对 2021 年募集资
4
金的存放、使用及募集资金使用情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公
司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集
资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相
关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：白银有色 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。
5
6
附表1：
首发募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：白银有色集团股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,129,239,877.67 2021 年度投入募集资金总额 26,222,840.49
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 1,124,315,253.06
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计投 截至期末 项目达到 是否
已变更项 调整后 项目可行性
募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 入金额与承诺投 投入进度 预定可使 本年度实 达到
承诺投资项目 目(含部 投资总 本年度投入金额 是否发生重
总额 金额(1) 金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 用状态日 现的效益 预计
分变更) 额 大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益
小铁山八中段以 不适
否 129,239,877.67 不适用 129,239,877.67 26,222,840.49 124,315,253.06 -4,924,624.61 96% 2022 年底 不适用 否
下深部开拓工程 用
收购红鹭矿业公
不适
司 93.02%的股 否 1,000,000,000.00 不适用 1,000,000,000.00 - 1,000,000,000.00 - 100% 不适用 不适用 否
用
权
合计 - 1,129,239,877.67 - 1,129,239,877.67 26,222,840.49 1,124,315,253.06 -4,924,624.61 - - - - -
小铁山八中段以下深部开拓项目工程已于 2021 年底全部完工，预计 2022 年底完成整体工程的决算、验收、转固等工作。由于工程付款需要按合同约
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
定支付，付款进度和工程进度存在时间差，导致实际投入金额与承诺投入金额存在差异。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
7
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8
