江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会
                      2019 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会
实施细则》的有关规定，2019 年公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，
认真审慎地履行职责，充分发挥专业作用，有力推进公司决策科学性、合规性的
不断提升，现就 2019 年度工作情况总结如下：
    一、公司董事会审计委员会的基本情况
    2017年11月14日，经公司第四届董事会第一次会议选举产生由独立董事戚啸
艳女士、独立董事魏思奇先生、董事席庆彬先生组成吉鑫科技第四届董事会审计
委员会，其中独立董事戚啸艳女士为审计委员会召集人。2018年12月14日，董事
席庆彬先生辞去第四届董事会董事及专门委员会委员职务，不再担任审计委员会
委员职务。2019年8月27日，公司第四届董事会第十次会议选举陈玉芳女士为第
四届董事会审计委员会成员。报告期末，公司第四届董事会审计委员会成员为3
人，主任委员由戚啸艳女士担任，拥有丰富的会计专业经验。各位委员任职情况
如下：
      戚啸艳女士：中国国籍，1963年8月出生，毕业于南京大学会计学专业，
硕士学位，东南大学管理科学与工程专业，博士学位，教授，硕士生导师，中共
党员。长期从事会计学，财务管理、税收学等方面的研究，主持完成四十多项国
家、省部级以及其他各级政府、企业委托科研项目；在《会计研究》等国家重要
学术期刊上发表学术论文数十篇。现任：东南大学经济管理学院会计系教授、硕
士生导师，中国会计学会会员，兼任东南大学成贤学院经济管理学院院长，2014
年10月至今，担任公司独立董事。
    魏思奇先生：中国国籍，1977 年 10 月出生，华东政法大学法学硕士。曾在
上海市闸北区人民法院先后担任民庭书记员、办公室主任助理、房产庭审判长；
2016 年 1 月至 2017 年 12 月，担任建信保险资产管理有限公司法务总监；2018
年 1 月起，担任建信保险资产管理有限公司法律合规部总经理。2016 年 7 月至
今，担任公司独立董事。魏思奇先生于 2006 年荣获“闸北区新长征突击手”称
号，分别于 2008 年和 2014 年两次年荣立上海市高级人民法院三等功，于 2013
年获上海市高级人民法院“办案标兵”称号；魏思奇先生审理的 3 件案件入选上
海市高级人民法院精品案例，1 件案件入选上海市闸北区政法系统“十佳案
件”；魏思奇先生撰写的《便民与和谐：巡回审判的积极实践与探索》获 2009
年上海市法学会诉讼法学研究会第四届学术研讨优秀论文奖。
    陈玉芳女士：中国国籍，1965 年 11 月出生。本科学历，高级工程师，无境
外永久居留权。2004 年至 2007 年 9 月，就职于无锡一汽铸造有限公司，任技术
部主管工艺员；2007 年 10 月加入本公司，先后担任技术部副部长、技术部部长、
技术中心副总监；2008 年 6 月至 2014 年 10 月，担任公司第一届及第二届监事
会监事。2018 年起担任江苏省机械工程学会铸造分会理事及无锡铸造协会黑色
铸造专家委员会专家；2019 年起担任中国铸造协会风电铸件分会第二届轮值理
事长；2019 年 1 月起担任公司副总裁职务；2019 年 8 月起担任公司董事。


    二、公司董事会审计委员会年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规
定，勤勉尽职，完成如下工作：
    2019 年度，公司董事会审计委员会共召开了 3 次会议，会议审议通过了全
部议案：
    （一）2019 年 4 月 9 日召开了公司董事会审计委员会 2018 年度及 2019 年
第一季度会议，会议审议通过了 6 项议案，分别是：《江苏吉鑫风能科技股份有
限公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告》、《江苏吉鑫风能科技股份有
限公司 2018 年度经审计的财务报告》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会
审计委员会关于会计师事务所从事 2018 年度审计工作的总结报告》、《江苏吉鑫
风能科技股份有限公司关于审议并披露 2019 年第一季度报告的议案》、《江苏吉
鑫风能科技股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告的议案》、《江苏吉鑫风能
科技股份有限公司关于聘请 2019 年度审计机构的议案》。
    （二）2019 年 8 月 23 日召开了公司董事会审计委员会 2019 年半年度会议，
会议审议通过了《江苏吉鑫风能科技股份有限公司关于审议并披露 2019 年半年
度报告的议案》。
    （三）2019 年 10 月 22 日召开了公司董事会审计委员会 2019 年第三季度会
议，会议审议通过了《江苏吉鑫风能科技股份有限公司关于审议并披露 2019 年
第三季度报告的议案》。


    三、公司董事会审计委员会 2019 年度主要工作内容情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对
其 2019 年度财务报告审计工作情况进行了监督评价，认为中兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）及其审计成员在审计工作中遵守了职业道德基本原则中关于保
持独立性的要求，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准
和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。
    2、对公司内部审计工作指导情况
    报告期，审计委员会认真审查了公司 2019 年内部审计工作情况，督促公司
内部审计工作的顺利开展，提高了公司内部审计的工作成效。
    3、审阅公司财务报表并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表，并对涉及重要会计
判断的事项进行审议，认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整，
财务报表真实、客观地反映了公司的财务状况。
    4、协调与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层
与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
    5、对公司业务进行现场调研
    为了更好地协助管理层提供管理效率，审计委员会到公司进行现场调研，了
解公司业务的实际运营状况，为提升管理提供建议。


    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，
恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
（此页为《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职情
况报告》之签署页，无正文）




    与会委员签字：




    _____________      _____________      _____________
       戚啸艳                魏思奇           陈玉芳




                                         江苏吉鑫风能科技股份有限公司
                                                董事会审计委员会
                                             二〇二〇年四月二十日