证券代码：601229         证券简称：上海银行        公告编号：临2017-004



                        上海银行股份有限公司
               董事会四届十三次临时会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会四届十三次临时会议
于 2017 年 3 月 28 日以通讯表决方式召开，会议通知及会议文件已于 2017 年 3
月 22 日以电子邮件或专人送达方式发出。本次会议应参加表决董事 18 人，实际
参加表决董事 18 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海银
行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
    会议经审议并投票表决，通过以下议案：
    一、关于修订《上海银行操作风险管理指引》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、关于制订《上海银行新资本协议达标工作管理规定》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、关于上海银行股份有限公司 2017 年度部分关联方日常关联交易预计额度
的议案
    表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事陈祥麟、程静萍、金炳荣、袁志刚就此议案发表了事前认可意见，
并一致同意本议案。
    本议案回避表决董事：金煜、叶峻、陈戌源、盛儒焕、万建华、杨金龙、李
朝坤、黄旭斌、郭锡志、应晓明、徐建新。
    具体详见本公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于
2017 年度部分关联方日常关联交易预计额度的公告》、《上海银行股份有限公
司独立董事关于 2017 年度部分关联方日常关联交易预计额度的事前认可声明》、
《上海银行股份有限公司独立董事关于 2017 年度部分关联方日常关联交易预计
额度的独立意见》。
    会议报告了《关于上海银行股份有限公司 2016 年度关联交易管理执行情况
的报告》、《关于上海银行股份有限公司 2016 年消费者权益保护工作情况的报
告》、《上海银行股份有限公司 2016 年度公司治理自我评估报告》、《上海银
行股份有限公司 2016 年度全面风险管理自我评估报告》、《上海银行股份有限
公司 2016 年度合规风险管理自我评估报告》、《上海银行股份有限公司 2016
年信息科技管理年度报告》、《上海银行股份有限公司反洗钱 2016 年度报告》、
《关于上海银行股份有限公司 2016 年案件风险排查情况的报告》、《上海银行
股份有限公司 2017 年授信政策》。
    特此公告。


                                            上海银行股份有限公司董事会
                                                  2017 年 3 月 29 日