证券代码:601229 证券简称:上海银行 公告编号:临 2017-022 上海银行股份有限公司 2016 年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2017 年 6 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点:上海市上海虹桥迎宾馆 6 号楼 2 楼夏宫(虹桥路 1591 号) (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 172 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 3,271,191,377 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 54.4795 份总数的比例(%) (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。 本次会议由上海银行股份有限公司(以下简称本公司)董事会召集,采取现 1 场和网络投票相结合的方式召开,由本公司董事长金煜先生主持。本次会议的召 集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章 程》及国家相关法律法规的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 18 人,出席 13 人,董事陈戌源先生、杨金龙先生、黄旭斌先 生、李任先生以及万建华先生因其他公务未能出席本次会议; 2、 公司在任监事 4 人,出席 4 人; 3、 本公司董事会秘书李晓红女士出席了本次会议;本公司副行长蒋洪、施红敏、 黄涛、胡德斌列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:上海银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,128,252 99.9369 1,206,059 0.0369 857,066 0.0262 2、 议案名称:上海银行股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 2 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,112,252 99.9364 1,225,459 0.0375 853,666 0.0261 3、 议案名称:关于上海银行股份有限公司 2016 年度财务决算暨 2017 年度财务 预算的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,264,188,749 99.7859 5,929,499 0.1813 1,073,129 0.0328 4、 议案名称:关于上海银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,634,769 99.9218 1,688,912 0.0516 867,696 0.0266 5、 议案名称:关于上海银行股份有限公司 2016 年度董事履职情况的评价报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 3 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,101,602 99.9361 1,206,059 0.0369 883,716 0.0270 6、 议案名称:关于上海银行股份有限公司 2016 年度监事履职情况的评价报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,988,312 99.9327 1,222,759 0.0374 980,306 0.0299 7、 议案名称:关于聘请 2017 年度外部审计机构的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,900,648 99.9300 1,310,923 0.0401 979,806 0.0299 8、 议案名称:关于延长上海银行股份有限公司发行 H 股股票并上市决议有效期 的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 同意 反对 弃权 4 型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,257,841,177 99.5919 1,274,323 0.0390 12,075,877 0.3691 9、 议案名称:关于提请股东大会延长授权董事会及其获授权人士全权处理发行 H 股股票并上市有关事项期限的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,257,919,467 99.5943 1,292,623 0.0395 11,979,287 0.3662 10、 议案名称:关于上海银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的提 案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,839,640 99.9281 1,291,523 0.0395 1,060,214 0.0324 11、 议案名称:关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股方案的提案 11.01 议案名称:发行优先股的种类 审议结果:通过 表决情况: 5 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,771,086 99.9260 1,293,023 0.0395 1,127,268 0.0345 11.02 议案名称:发行数量及规模 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,622,677 99.9215 1,292,523 0.0395 1,276,177 0.0390 11.03 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,622,677 99.9215 1,507,986 0.0461 1,060,714 0.0324 11.04 议案名称:发行对象 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 6 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,622,677 99.9215 1,292,523 0.0395 1,276,177 0.0390 11.05 议案名称:票面金额和发行价格 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,622,677 99.9215 1,507,986 0.0461 1,060,714 0.0324 11.06 议案名称:存续期限 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,623,677 99.9215 1,508,486 0.0461 1,059,214 0.0324 11.07 议案名称:优先股股东参与分配利润的方式 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 7 (%) (%) (%) A股 3,268,623,677 99.9215 1,507,986 0.0461 1,059,714 0.0324 11.08 议案名称:强制转股条款 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,641,467 99.9220 1,507,486 0.0461 1,042,424 0.0319 11.09 议案名称:有条件赎回条款 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,856,430 99.9286 1,292,023 0.0395 1,042,924 0.0319 11.10 议案名称:表决权限制和恢复条款 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) 8 A股 3,268,902,706 99.9300 1,276,323 0.0390 1,012,348 0.0310 11.11 议案名称:清偿顺序及清算方法 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,902,706 99.9300 1,275,823 0.0390 1,012,848 0.0310 11.12 议案名称:评级安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,919,496 99.9305 1,276,323 0.0390 995,558 0.0305 11.13 议案名称:担保安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,901,096 99.9300 1,294,223 0.0396 996,058 0.0304 9 11.14 议案名称:转让和交易安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,902,096 99.9300 1,292,523 0.0395 996,758 0.0305 11.15 议案名称:募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,919,496 99.9305 1,275,823 0.0390 996,058 0.0305 11.16 议案名称:本次发行决议有效期 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,686,895 99.9234 1,292,523 0.0395 1,211,959 0.0371 11.17 议案名称:有关授权事项 审议结果:通过 10 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,790,985 99.9266 1,500,986 0.0459 899,406 0.0275 12、 议案名称:关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用可行 性报告的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,630,577 99.9217 1,472,486 0.0450 1,088,314 0.0333 13、 议案名称:关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填 补措施的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,846,540 99.9283 1,256,023 0.0384 1,088,814 0.0333 14、 议案名称:关于上海银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的提案 审议结果:通过 11 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,777,007 99.9262 1,171,559 0.0358 1,242,811 0.0380 15、 议案名称:关于制订《上海银行股份有限公司 2017-2019 年资本管理规划》 的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,109,602 99.9364 1,170,059 0.0358 911,716 0.0278 16、 议案名称:关于制订《上海银行股份有限公司股东回报规划(2017-2019 年)》 的提案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,893,639 99.9298 1,386,522 0.0424 911,216 0.0278 17、 议案名称:关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资本债券 的提案 12 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,877,439 99.9293 1,186,259 0.0363 1,127,679 0.0344 18、 议案名称:关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的提案 18.01 议案名称:上海银行股份有限公司章程 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,942,257 99.9312 1,386,522 0.0424 862,598 0.0264 18.02 议案名称:上海银行股份有限公司股东大会议事规则 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,893,639 99.9298 1,170,059 0.0358 1,127,679 0.0344 18.03 议案名称:上海银行股份有限公司董事会议事规则 审议结果:通过 13 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,893,639 99.9298 1,170,559 0.0358 1,127,179 0.0344 18.04 议案名称:上海银行股份有限公司监事会议事规则 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,893,639 99.9298 1,170,059 0.0358 1,127,679 0.0344 19、 议案名称:关于上海银行股份有限公司董事会换届选举的提案 19.01 议案名称:选举金煜先生为本行第五届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,058,838 99.9348 562,272 0.0172 1,570,267 0.0480 19.02 议案名称:选举胡友联先生为本行第五届董事会执行董事 审议结果:通过 14 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,042,238 99.9343 577,972 0.0177 1,571,167 0.0480 19.03 议案名称:选举蒋洪先生为本行第五届董事会执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,269,042,238 99.9343 578,472 0.0177 1,570,667 0.0480 19.04 议案名称:选举叶峻先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,718,974 99.9244 618,872 0.0189 1,853,531 0.0567 19.05 议案名称:选举应晓明先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 15 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,759,874 99.9257 578,472 0.0177 1,853,031 0.0566 19.06 议案名称:选举盛儒焕先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,718,974 99.9244 618,872 0.0189 1,853,531 0.0567 19.07 议案名称:选举陈戌源先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,718,974 99.9244 619,372 0.0189 1,853,031 0.0567 19.08 议案名称:选举庄喆先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 16 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,776,874 99.9262 560,972 0.0171 1,853,531 0.0567 19.09 议案名称:选举李朝坤先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,776,074 99.9262 562,272 0.0172 1,853,031 0.0566 19.10 议案名称:选举黄旭斌先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,735,174 99.9249 602,672 0.0184 1,853,531 0.0567 19.11 议案名称:选举郭锡志先生为本行第五届董事会非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 17 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,771,674 99.9260 562,272 0.0172 1,857,431 0.0568 19.12 议案名称:选举万建华先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 562,572 0.0172 1,857,931 0.0568 19.13 议案名称:选举管涛先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 563,072 0.0172 1,857,431 0.0568 19.14 议案名称:选举孙铮先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 18 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 562,572 0.0172 1,857,931 0.0568 19.15 议案名称:选举徐建新先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 563,072 0.0172 1,857,431 0.0568 19.16 议案名称:选举龚方雄先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 562,572 0.0172 1,857,931 0.0568 19.17 议案名称:选举沈国权先生为本行第五届董事会独立非执行董事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 19 (%) (%) (%) A股 3,268,770,874 99.9260 563,072 0.0172 1,857,431 0.0568 20、 议案名称:关于上海银行股份有限公司监事会换届选举的提案 20.01 议案名称:选举袁志刚先生为本行第五届监事会外部监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,820,438 99.9275 512,208 0.0157 1,858,731 0.0568 20.02 议案名称:选举葛明先生为本行第五届监事会外部监事 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 3,268,820,438 99.9275 514,308 0.0157 1,856,631 0.0568 (二) 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 持股 5% 以上普 1,576,878,319 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 通股股 东 20 持 股 1%-5% 1,276,602,173 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 普通股 股东 持股 1% 以下普 415,154,277 99.3879 1,688,912 0.4043 867,696 0.2078 通股股 东 其 中 : 市值 50 万以下 253,835 66.7757 79,962 21.0354 46,334 12.1889 普通股 股东 市值 50 万以上 414,900,442 99.4177 1,608,950 0.3855 821,362 0.1968 普通股 股东 (三) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) 关于上海银 行股份有限 4 公司 2016 年 1,676,576,992 99.8477 1,688,912 0.1006 867,696 0.0517 度利润分配 方案的提案 关 于 聘 请 2017 年度外 7 1,676,842,871 99.8636 1,310,923 0.0781 979,806 0.0583 部审计机构 的提案 关于延长上 海银行股份 有限公司发 8 行 H 股股票 1,665,783,400 99.2049 1,274,323 0.0759 12,075,877 0.7192 并上市决议 有效期的提 案 关于提请股 9 东 大 会 延 长 1,665,861,690 99.2096 1,292,623 0.0770 11,979,287 0.7134 授权董事会 21 及其获授权 人士全权处 理发行 H 股 股票并上市 有关事项期 限的提案 关于上海银 行股份有限 公司符合非 10 1,676,781,863 99.8599 1,291,523 0.0769 1,060,214 0.0632 公开发行优 先股条件的 提案 发行优先股 11.01 1,676,713,309 99.8559 1,293,023 0.0770 1,127,268 0.0671 的种类 发行数量及 11.02 1,676,564,900 99.8470 1,292,523 0.0770 1,276,177 0.0760 规模 11.03 发行方式 1,676,564,900 99.8470 1,507,986 0.0898 1,060,714 0.0632 11.04 发行对象 1,676,564,900 99.8470 1,292,523 0.0770 1,276,177 0.0760 票面金额和 11.05 1,676,564,900 99.8470 1,507,986 0.0898 1,060,714 0.0632 发行价格 11.06 存续期限 1,676,565,900 99.8471 1,508,486 0.0898 1,059,214 0.0631 优先股股东 11.07 参 与 分 配 利 1,676,565,900 99.8471 1,507,986 0.0898 1,059,714 0.0631 润的方式 强制转股条 11.08 1,676,583,690 99.8481 1,507,486 0.0898 1,042,424 0.0621 款 有条件赎回 11.09 1,676,798,653 99.8609 1,292,023 0.0769 1,042,924 0.0622 条款 表决权限制 11.10 1,676,844,929 99.8637 1,276,323 0.0760 1,012,348 0.0603 和恢复条款 清偿顺序及 11.11 1,676,844,929 99.8637 1,275,823 0.0760 1,012,848 0.0603 清算方法 11.12 评级安排 1,676,861,719 99.8647 1,276,323 0.0760 995,558 0.0593 11.13 担保安排 1,676,843,319 99.8636 1,294,223 0.0771 996,058 0.0593 转让和交易 11.14 1,676,844,319 99.8637 1,292,523 0.0770 996,758 0.0593 安排 募集资金用 11.15 1,676,861,719 99.8647 1,275,823 0.0760 996,058 0.0593 途 本次发行决 11.16 1,676,629,118 99.8508 1,292,523 0.0770 1,211,959 0.0722 议有效期 有关授权事 11.17 1,676,733,208 99.8570 1,500,986 0.0894 899,406 0.0536 项 关于上海银 12 1,676,572,800 99.8475 1,472,486 0.0877 1,088,314 0.0648 行股份有限 22 公司非公开 发行优先股 募集资金使 用可行性报 告的提案 关于上海银 行股份有限 公司非公开 13 发 行 优 先 股 1,676,788,763 99.8604 1,256,023 0.0748 1,088,814 0.0648 摊薄即期回 报及填补措 施的提案 关于上海银 行股份有限 公司前次募 14 1,676,719,230 99.8562 1,171,559 0.0698 1,242,811 0.0740 集资金使用 情况报告的 提案 关于制订《上 海银行股份 有限公司股 16 1,676,835,862 99.8632 1,386,522 0.0826 911,216 0.0542 东回报规划 ( 2017-2019 年)》的提案 关于上海银 行股份有限 公司发行人 17 民 币 减 记 型 1,676,819,662 99.8622 1,186,259 0.0706 1,127,679 0.0672 合格二级资 本债券的提 案 上海银行股 18.01 份 有 限 公 司 1,676,884,480 99.8661 1,386,522 0.0826 862,598 0.0513 章程 上海银行股 份有限公司 18.02 1,676,835,862 99.8632 1,170,059 0.0697 1,127,679 0.0671 股东大会议 事规则 上海银行股 份有限公司 18.03 1,676,835,862 99.8632 1,170,559 0.0697 1,127,179 0.0671 董事会议事 规则 上海银行股 18.04 1,676,835,862 99.8632 1,170,059 0.0697 1,127,679 0.0671 份有限公司 23 监事会议事 规则 选举金煜先 生为本行第 19.01 1,677,001,061 99.8730 562,272 0.0335 1,570,267 0.0935 五届董事会 执行董事 选举胡友联 先生为本行 19.02 1,676,984,461 99.8720 577,972 0.0344 1,571,167 0.0936 第五届董事 会执行董事 选举蒋洪先 生为本行第 19.03 1,676,984,461 99.8720 578,472 0.0345 1,570,667 0.0935 五届董事会 执行董事 选举叶峻先 生为本行第 19.04 1,676,661,197 99.8528 618,872 0.0369 1,853,531 0.1103 五届董事会 非执行董事 选举应晓明 先生为本行 19.05 第 五 届 董 事 1,676,702,097 99.8552 578,472 0.0345 1,853,031 0.1103 会非执行董 事 选举盛儒焕 先生为本行 19.06 第 五 届 董 事 1,676,661,197 99.8528 618,872 0.0369 1,853,531 0.1103 会非执行董 事 选举陈戌源 先生为本行 19.07 第 五 届 董 事 1,676,661,197 99.8528 619,372 0.0369 1,853,031 0.1103 会非执行董 事 选举庄喆先 生为本行第 19.08 1,676,719,097 99.8562 560,972 0.0334 1,853,531 0.1104 五届董事会 非执行董事 选举李朝坤 先生为本行 19.09 第 五 届 董 事 1,676,718,297 99.8562 562,272 0.0335 1,853,031 0.1103 会非执行董 事 选举黄旭斌 19.10 1,676,677,397 99.8537 602,672 0.0359 1,853,531 0.1104 先生为本行 24 第五届董事 会非执行董 事 选举郭锡志 先生为本行 19.11 第 五 届 董 事 1,676,713,897 99.8559 562,272 0.0335 1,857,431 0.1106 会非执行董 事 选举万建华 先生为本行 19.12 第 五 届 董 事 1,676,713,097 99.8558 562,572 0.0335 1,857,931 0.1107 会独立非执 行董事 选举管涛先 生为本行第 19.13 五 届 董 事 会 1,676,713,097 99.8558 563,072 0.0335 1,857,431 0.1107 独立非执行 董事 选举孙铮先 生为本行第 19.14 五 届 董 事 会 1,676,713,097 99.8558 562,572 0.0335 1,857,931 0.1107 独立非执行 董事 选举徐建新 先生为本行 19.15 第 五 届 董 事 1,676,713,097 99.8558 563,072 0.0335 1,857,431 0.1107 会独立非执 行董事 选举龚方雄 先生为本行 19.16 第 五 届 董 事 1,676,713,097 99.8558 562,572 0.0335 1,857,931 0.1107 会独立非执 行董事 选举沈国权 先生为本行 19.17 第 五 届 董 事 1,676,713,097 99.8558 563,072 0.0335 1,857,431 0.1107 会独立非执 行董事 选举袁志刚 先生为本行 20.01 1,676,762,661 99.8588 512,208 0.0305 1,858,731 0.1107 第五届监事 会外部监事 选举葛明先 20.02 1,676,762,661 99.8588 514,308 0.0306 1,856,631 0.1106 生为本行第 25 五届监事会 外部监事 (四) 关于议案表决的有关情况说明 1、本次股东大会议案 8、9、10、11、12、16、17、18.01 为特别决议案, 均获得超过出席会议的有表决股份总数的三分之二以上通过。 2、除审议前述议案外,本次股东大会还听取了《上海银行股份有限公司独 立董事 2016 年度述职报告》和《关于上海银行股份有限公司 2016 年度关联交易 管理执行情况的报告》。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会鉴证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所 律师:周一杰、苏娇 2、 律师鉴证结论意见: 本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会 规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合 法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议; 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书; 3、 上交所要求的其他文件。 26 上海银行股份有限公司 2017 年 6 月 24 日 27