上海银行股份有限公司
（股票代码：601229）
2017年第三季度报告
二〇一七年十月
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本公司董事会五届三次会议于2017年10月27日审议通过了《关于上海银行股份有限公司2017
年第三季度报告的议案》。会议应出席董事17人，实际出席董事14人，其中陈戌源非执行董事委托
叶峻非执行董事、李朝坤非执行董事委托庄喆非执行董事、黄旭斌非执行董事委托应晓明非执行董
事代为出席并就会议议题进行表决。本公司3名监事列席了本次会议。
1.3 本季度报告中的财务报表按照中国会计准则编制且未经审计。
1.4 除特别说明外，本季度报告所载财务资料为本公司及所属子公司（统称“本集团”）数据，以
人民币列示。
1.5 本公司董事长金煜、行长胡友联、副行长兼首席财务官施红敏、财务机构负责人周宁保证本季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
二、公司基本情况
2.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币千元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
项目
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 增减
资产总额 1,759,998,933 1,755,371,102 0.26%
归属于母公司股东的净资产 124,185,190 115,769,223 7.27%
归属于母公司股东的每股净资
15.91 14.83 7.28%
产（元）
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期
项目
2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减
营业收入 24,426,595 26,419,222 -7.54%
归属于母公司股东的净利润 11,657,574 10,911,430 6.84%
归属于母公司股东的扣除非经
11,573,919 10,826,657 6.90%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -86,613,578 104,919,760 -182.55%
年化平均资产收益率 0.88% 0.94% 下降 0.06 个百分点
年化加权平均净资产收益率 12.90% 14.86% 下降 1.96 个百分点
基本每股收益（元） 1.49 1.55 -3.87%
稀释每股收益（元） 1.49 1.55 -3.87%
注：根据《企业会计准则第 34 号--每股收益》的规定，发行在外普通股或潜在普通股的数量因派
发股票股利、公积金转增资本、拆股而增加或因并股而减少，但不影响所有者权益金额的，应当按
调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。本公司 2017 年 7 月以资本公积向全体股东每股转
增 0.3 股，因此各比较期间归属于母公司股东的每股净资产、每股收益按调整后的股数重新计算。
2.2 非经常性损益项目和金额
单位：人民币千元
非经常性损益项目 2017 年 1-9 月
非流动资产处置损益 1,644
其他净损益 114,243
非经常性损益的所得税影响数 -29,913
非经常性损益项目净额 85,974
其中：影响母公司净利润的非经常性损益 83,655
影响少数股东净利润的非经常性损益 2,319
注：根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》（2008 年修订）
规定计算。
2
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
2.3 截至报告期末的普通股股东总数、前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件的普通股股东的持
股情况
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 161,956
前 10 名普通股股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东
股东名称
数量 （%） 股份数量 性质
股份状态 数量
上海联和投资有限公司 1,038,229,815 13.30 1,038,229,815 无 - 国有法人
西班牙桑坦德银行有限公司
505,856,000 6.48 505,856,000 无 - 境外法人
（BANCO SANTANDER,S.A.）
上海国际港务(集团)股份有
505,856,000 6.48 505,856,000 无 - 国有法人
限公司
中国建银投资有限责任公司 377,649,870 4.84 377,649,870 无 - 国有法人
中船国际贸易有限公司 318,552,087 4.08 318,552,087 无 - 国有法人
中国平安人寿保险股份有限 境内非国有
272,409,110 3.49 - 无 -
公司－万能－个险万能 法人
境内非国有
TCL 集团股份有限公司 261,925,139 3.36 261,925,139 无 -
法人
上海商业银行有限公司 210,756,000 2.70 210,756,000 无 - 境外法人
上海市黄浦区国有资产总公
151,285,794 1.94 151,285,794 无 - 国有法人
司
上海汇鑫投资经营有限公司 148,478,911 1.90 148,478,911 无 - 国有法人
前 10 名无限售条件的普通股股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股数量 种类 数量
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险
272,409,110 人民币普通股 272,409,110
万能
中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资
23,426,118 人民币普通股 23,426,118
金
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交
17,305,914 人民币普通股 17,305,914
易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 6,918,224 人民币普通股 6,918,224
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券
6,831,870 人民币普通股 6,831,870
投资基金
贝莱德（新加坡）有限公司－ISHARES 安硕富时
3,447,582 人民币普通股 3,447,582
A50 中国指数 ETF（交易所）
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证银行指
2,901,550 人民币普通股 2,901,550
数分级证券投资基金
3
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
中国建设银行股份有限公司－信诚优胜精选混
2,680,000 人民币普通股 2,680,000
合型证券投资基金
中国建设银行－上证 180 交易型开放式指数证
2,307,360 人民币普通股 2,307,360
券投资基金
郑伟康 2,010,715 人民币普通股 2,010,715
上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东间不存在关联关系或一致行动人。
2.4 资本充足率
单位：人民币千元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 增减
核心一级资本净额 123,941,154 115,545,041 8,396,113
一级资本净额 123,952,942 115,555,644 8,397,298
资本净额 146,490,784 136,684,201 9,806,583
风险加权资产 1,104,216,477 1,037,999,210 66,217,267
核心一级资本充足率 11.22% 11.13% 上升 0.09 个百分点
一级资本充足率 11.23% 11.13% 上升 0.10 个百分点
资本充足率 13.27% 13.17% 上升 0.10 个百分点
2.5 杠杆率
根据《商业银行杠杆率管理办法（修订）》（中国银监会令2015年第1号）计算的本集团杠杆
率信息如下:
单位：人民币千元
项目 2017 年 9 月 30 日 2017 年 6 月 30 日 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
一级资本净额 123,952,942 120,550,442 119,499,902 115,555,644
调整后的表内外资产余额 1,903,622,921 1,856,583,389 1,923,061,591 1,898,546,343
杠杆率 6.51% 6.49% 6.21% 6.09%
2.6 流动性覆盖率
单位：人民币千元
项目 2017 年 9 月 30 日
合格优质流动性资产 190,346,667
未来 30 天现金净流出量 145,260,170
流动性覆盖率 131.04%
4
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
2.7 资产质量分析
单位：人民币千元
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
五级分类
金额 占比 金额 占比
正常类 607,983,033 96.67% 535,550,052 96.67%
关注类 13,743,119 2.19% 11,951,195 2.16%
次级类 1,804,280 0.29% 1,532,112 0.28%
可疑类 4,146,306 0.66% 3,711,337 0.67%
损失类 1,281,017 0.20% 1,254,604 0.23%
客户贷款和垫款总额 628,957,755 100.00% 553,999,300 100.00%
贷款损失准备 19,746,294 — 16,602,775 —
不良贷款率 1.15% — 1.17% —
拨备覆盖率 273.06% — 255.50% —
贷款拨备率 3.14% — 3.00% —
注：尾差为四舍五入原因造成。
2.8 经营情况讨论与分析
营业收入趋势向好，盈利稳定增长。2017 年 1-9 月，归属于母公司股东的净利润 116.58 亿元，
同比增长 6.84%；归属于母公司股东的每股净资产 15.91 元，较上年末增加 1.08 元；基本每股收
益为 1.49 元，年化平均资产收益率为 0.88%，年化加权平均净资产收益率为 12.90%。2017 年第三
季度，本集团实现营业收入 90.33 亿元，较 2017 年第二季度环比增长 25.31%。
业务发展稳健增长，结构不断优化。2017 年 9 月末，本集团资产总额 17,599.99 亿元，较上
年末增长 0.26%，较 2017 年 6 月末增长 2.84%。客户存款余额 9,067.31 亿元，较上年末增长 6.79%，
占负债比重较上年末提高 3.64 个百分点。客户贷款和垫款总额 6,289.58 亿元，较上年末增长
13.53%，其中，个人贷款和垫款（含信用卡）占比 23.88%，较上年末提升 2.38 个百分点。
资产质量稳定提升，拨备覆盖水平提高。2017 年 9 月末，本集团不良贷款余额 72.32 亿元，
较上年末增加 7.34 亿元；不良贷款率为 1.15%，较上年末下降 0.02 个百分点；拨备覆盖率为
273.06%，较上年末提高 17.56 个百分点。
资本实力增强，资本充足水平良好。2017 年 9 月末，本集团资本充足率为 13.27%，较上年末
提高 0.10 个百分点；核心一级资本充足率为 11.22%，较上年末提高 0.09 个百分点。
5
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
三、重要事项
3.1 主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计报表中，变化幅度超过 30%以上的主要项目及原因：
单位：人民币千元
2017 年 2016 年
项目 增减 变动原因分析
9 月 30 日 12 月 31 日
存放同业及其他金融
38,222,863 17,931,224 113.16% 存放同业款项增加
机构款项
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 12,619,871 7,145,338 76.62% 交易性债券投资规模增加
金融资产
买入返售金融资产 13,445,672 19,257,167 -30.18% 买入返售债券规模减少
应收款项类投资 133,875,261 240,323,404 -44.29% 应收款项类投资规模减少
长期股权投资 399,351 18,423 2067.68% 新设联营企业
资产公允价值变动及资产减值
递延所得税资产 6,763,844 5,032,889 34.39%
准备可抵扣暂时性差异增加
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 425,548 307,656 38.32% 债券卖空业务规模增加
金融负债
应交企业所得税和应交增值税
应交税费 3,092,028 2,103,423 47.00%
增加
其他负债 5,010,487 3,389,978 47.80% 代付业务款项增加
股本 7,805,785 6,004,450 30.00% 资本公积转增股本
外币财务报表折算损失和可供
其他综合收益 256,812 496,194 -48.24% 出售类金融资产公允价值变动
损益减少
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减 变动原因分析
投资净收益 7,065,368 1,340,928 426.90% 当期基金投资分红收益增加
公允价值变动净（损 当期衍生金融工具估值损失增
-3,617,268 775,140 -566.66%
失）/收益 加
当期外币货币性项目汇兑差额
汇兑净收益/（损失） 2,254,866 -324,604 不适用
增加
税金及附加 256,065 691,265 -62.96% “营改增”影响
其他业务支出 8,927 15,656 -42.98% 其他业务支出减少
当期捐赠支出及核销应收款支
营业外支出 9,066 24,724 -63.33%
出减少
所得税费用 401,284 1,589,173 -74.75% 当期应税收入下降
可供出售金融资产公允价值变
其他综合收益的税后
-233,038 47,198 -593.75% 动损益减少及汇率波动影响境
净额
外子公司报表折算差额
6
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（1）非公开发行优先股
2017 年 7 月，中国银监会上海监管局批复同意本公司本次非公开发行优先股方案。2017 年 8
月，本公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会依法对本
公司提交的《上海银行股份有限公司非公开发行优先股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为
本公司非公开发行优先股的申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。2017
年 9 月 11 日，中国证监会向本公司出具《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
（171561 号），根据要求，本公司及相关中介机构对反馈意见涉及的事项进行了补充说明及核查，
并向中国证监会进行了反馈。2017 年 10 月 20 日，中国证监会发行审核委员会对本公司非公开发
行优先股的申请进行了审核。根据审核结果，本公司本次非公开发行优先股的申请获得审核通过。
（2）发行人民币减记型合格二级资本债券
本公司拟发行不超过人民币 200 亿元（含）的减记型合格二级资本债券，进一步补充二级资本、
优化资本结构，促进业务稳健发展。本公司董事会四届二十一次会议、2016 年度股东大会分别于
2017 年 4 月 21 日和 2017 年 6 月 23 日审议通过本公司发行人民币减记型合格二级资本债券的相关
议案。本公司已向监管机构提出发行申请，尚待监管机构核准后方可发行。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司 2016 年度利润分配方案已经 2016 年度股东大会审议通过，以方案实施前的公司总股本
6,004,450,000 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.5 元（含税），以资本公积金向全体股
东每股转增 0.3 股，共计派发现金红利 3,002,225,000 元，转增 1,801,335,000 股。股权登记日为
2017 年 7 月 19 日，除权（息）日为 2017 年 7 月 20 日，现金红利发放日为 2017 年 7 月 20 日，转
增股本上市日为 2017 年 7 月 21 日，该方案已实施完毕。
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
董事长：
上海银行股份有限公司董事会
2017 年 10 月 27 日
7
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
四、附录 按中国会计准则编制的财务报表
合并及公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位：上海银行股份有限公司 单位：人民币千元
本集团 本行
2017 年 2016 年 2017 年 2016 年
9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
（未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计）
资产：
现金及存放中央银行款项 138,451,070 137,037,351 138,080,801 136,673,595
存放同业及其他金融机构款项 38,222,863 17,931,224 37,243,768 17,280,322
拆出资金 90,132,269 97,739,416 82,166,113 93,270,864
以公允价值计量且其变动
12,619,871 7,145,338 12,036,888 6,473,922
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 1,330,669 1,361,893 1,317,706 1,359,328
买入返售金融资产 13,445,672 19,257,167 10,797,329 13,690,657
应收利息 7,754,773 7,354,580 7,634,107 7,230,997
发放贷款和垫款 609,211,461 537,396,525 590,772,543 519,846,814
可供出售金融资产 429,479,829 432,146,185 427,005,393 430,504,759
持有至到期投资 261,665,736 236,540,182 261,467,222 236,540,182
应收款项类投资 133,875,261 240,323,404 142,266,279 250,816,418
长期股权投资 399,351 18,423 4,251,133 3,870,724
固定资产 4,419,622 4,449,419 4,332,302 4,356,886
无形资产 514,344 579,615 501,091 566,819
递延所得税资产 6,763,844 5,032,889 6,730,750 4,992,007
其他资产 11,712,298 11,057,491 11,461,690 10,847,845
资产总计 1,759,998,933 1,755,371,102 1,738,065,115 1,738,322,139
8
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
本集团 本行
2017 年 2016 年 2017 年 2016 年
9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
（未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计）
负债：
向中央银行借款 80,105,000 110,590,000 80,000,000 110,500,000
同业及其他金融机构存放款项 294,477,176 282,015,735 294,691,261 282,326,170
拆入资金 52,399,339 49,370,879 50,578,653 48,156,575
以公允价值计量且其变动
425,548 307,656 425,548 307,656
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 1,349,663 1,520,235 1,316,440 1,472,837
卖出回购金融资产款 64,492,979 91,351,541 64,279,229 91,137,791
吸收存款 906,731,217 849,073,364 891,667,817 836,964,770
应付职工薪酬 2,566,110 2,459,595 2,441,848 2,313,810
应交税费 3,092,028 2,103,423 3,047,642 2,066,726
应付利息 16,685,738 15,849,413 16,536,632 15,722,175
已发行债务证券 207,997,519 231,080,385 205,082,600 229,346,179
递延所得税负债 47,915 40,284 - -
其他负债 5,010,487 3,389,978 4,830,138 3,262,215
负债合计 1,635,380,719 1,639,152,488 1,614,897,808 1,623,576,904
9
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
本集团 本行
2017 年 2016 年 2017 年 2016 年
9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
（未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计）
股东权益：
股本 7,805,785 6,004,450 7,805,785 6,004,450
资本公积 28,452,203 30,253,538 28,452,203 30,253,538
其他综合收益 256,812 496,194 (6,532) 124,620
盈余公积 26,435,300 22,227,344 26,435,300 22,227,344
一般风险准备 25,756,690 21,245,093 25,630,000 21,130,000
未分配利润 35,478,400 35,542,604 34,850,551 35,005,283
归属于母公司股东权益合计 124,185,190 115,769,223 123,167,307 114,745,235
少数股东权益 433,024 449,391 - -
股东权益合计 124,618,214 116,218,614 123,167,307 114,745,235
负债及股东权益总计 1,759,998,933 1,755,371,102 1,738,065,115 1,738,322,139
董事长：金煜 行长：胡友联 副行长兼首席财务官：施红敏 财务机构负责人：周宁
10
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
合并及公司利润表
2017 年 1-9 月
编制单位：上海银行股份有限公司 单位：人民币千元
本集团 本行
2017 年 2016 年 2017 年 2016 年
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
（未经审计） （未经审计） （未经审计） （未经审计）
一、营业收入 24,426,595 26,419,222 23,799,243 25,798,051
利息净收入 14,032,531 20,047,764 13,681,563 19,765,607
利息收入 44,000,880 45,714,267 43,405,414 45,277,150
利息支出 (29,968,349) (25,666,503) (29,723,851) (25,511,543)
手续费及佣金净收入 4,616,923 4,506,929 4,390,219 4,197,911
手续费及佣金收入 4,923,537 4,886,991 4,695,616 4,577,105
手续费及佣金支出 (306,614) (380,062) (305,397) (379,194)
投资净收益 7,065,368 1,340,928 7,116,796 1,310,822
公允价值变动净（损失）/收益 (3,617,268) 775,140 (3,649,491) 768,340
汇兑净收益/（损失） 2,254,866 (324,604) 2,187,838 (313,602)
其他业务收入 74,175 73,065 72,318 68,973
二、营业支出 (12,493,673) (14,009,898) (11,991,058) (13,748,011)
营业税金及附加 (256,065) (691,265) (254,664) (681,083)
业务及管理费 (5,764,327) (5,570,962) (5,543,710) (5,355,661)
资产减值损失 (6,464,354) (7,732,015) (6,183,822) (7,695,686)
其他业务支出 (8,927) (15,656) (8,862) (15,581)
三、营业利润 11,932,922 12,409,324 11,808,185 12,050,040
11
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
加： 营业外收入 124,953 146,576 111,627 121,478
减： 营业外支出 (9,066) (24,724) (8,529) (23,447)
四、利润总额 12,048,809 12,531,176 11,911,283 12,148,071
减： 所得税费用 (401,284) (1,589,173) (355,834) (1,503,990)
五、净利润 11,647,525 10,942,003 11,555,449 10,644,081
归属于母公司股东的净利润 11,657,574 10,911,430 11,555,449 10,644,081
少数股东损益 (10,049) 30,573 - -
六、其他综合收益的税后净额 (233,038) 47,198 (131,152) 37,398
归属于母公司股东的其他综合收益
(239,382) 50,811 (131,152) 37,398
的税后净额
以后将重分类进损益的其他综合收益
-可供出售金融资产公允价值变动损益 (50,130) 954 (131,152) 37,398
-外币财务报表折算差额 (189,252) 49,857 - -
归属于少数股东的其他综合收益
6,344 (3,613) - -
的税后净额
七、综合收益总额 11,414,487 10,989,201 11,424,297 10,681,479
归属于母公司股东的综合收益总额 11,418,192 10,962,241 11,424,297 10,681,479
归属于少数股东的综合收益总额 (3,705) 26,960 - -
八、每股收益
基本和稀释每股收益（人民币元） 1.49 1.55
董事长：金煜 行长：胡友联 副行长兼首席财务官：施红敏 财务机构负责人：周宁
12
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
合并及公司现金流量表
2017 年 1-9 月
编制单位：上海银行股份有限公司 单位：人民币千元
本集团 本行
2017 年 2016 年 2017 年 2016 年
项目 1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
（未经审计） （未经审计） （未经审计） （未经审计）
一、经营活动产生的现金流量：
存放同业及其他金融机构款项净减少额 - 30,391,622 - 25,286,200
买入返售金融资产净减少额 2,918,166 11,401,065 - -
向中央银行借款净增加额 - 36,682,829 - 36,700,000
同业及其他金融机构存放款项净增加额 12,461,441 - 12,365,091 -
拆入资金净增加额 2,582,674 13,240,270 1,976,292 13,811,067
以公允价值计量且其变动计入当期损益
117,211 6,498,366 117,211 6,498,366
的金融负债款项净增加额
卖出回购金融资产款净增加额 - 46,294,804 - 46,081,054
客户存款净增加额 57,657,852 58,111,013 54,703,047 54,284,648
收取的利息 24,301,525 23,446,395 23,727,612 23,111,197
收取的手续费及佣金 5,224,708 4,881,412 5,000,482 4,571,526
收到其他与经营活动有关的现金 2,408,858 3,675,653 2,258,793 3,558,173
经营活动现金流入小计 107,672,435 234,623,429 100,148,528 213,902,231
存放中央银行款项净增加额 (1,909,564) (9,461,439) (1,823,739) (11,632,005)
存放同业及其他金融机构款项净增加额 (15,210,448) - (15,222,189) -
拆出资金净增加额 (6,285,650) (7,079,523) (6,196,072) (7,539,842)
以公允价值计量且其变动计入当期损益
(5,416,823) (2,135,889) (5,514,557) (2,053,589)
的金融资产净增加额
客户贷款及垫款净增加额 (76,528,156) (16,062,247) (75,392,953) (13,016,232)
13
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
向中央银行借款净减少额 (30,485,000) - (30,500,000) -
同业及其他金融机构存放款项净减少额 - (64,703,784) - (64,718,357)
卖出回购金融资产款净减少额 (26,858,563) - (26,858,563) -
支付的利息 (22,810,610) (20,000,513) (22,614,344) (19,927,796)
支付的手续费及佣金 (306,615) (434,626) (305,397) (433,759)
支付给职工以及为职工支付的现金 (3,669,975) (3,654,408) (3,503,748) (3,628,911)
支付的各项税费 (3,281,360) (4,609,793) (3,237,799) (4,500,989)
支付其他与经营活动有关的现金 (1,523,249) (1,561,447) (1,239,105) (994,734)
经营活动现金流出小计 (194,286,013) (129,703,669) (192,408,466) (128,446,214)
经营活动(支付)/产生的现金流量净额 (86,613,578) 104,919,760 (92,259,938) 85,456,017
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 689,228,996 918,073,485 688,144,821 918,073,485
取得投资收益收到的现金 27,689,909 22,116,484 27,707,625 22,028,434
处置长期资产收回的现金 10,283 1,937 10,283 1,760
投资活动现金流入小计 716,929,188 940,191,906 715,862,729 940,103,679
投资支付的现金 (608,991,050) (1,149,989,795) (604,876,734) (1,131,295,334)
取得子公司及其他营业单位支付的现金 (380,000) - (380,000) -
购建长期资产支付的现金 (433,366) (479,732) (429,201) (462,246)
投资活动现金流出小计 (609,804,416) (1,150,469,527) (605,685,935) (1,131,757,580)
投资活动产生/(使用)的现金流量净额 107,124,772 (210,277,621) 110,176,794 (191,653,901)
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债务证券收到的现金 385,346,958 262,426,610 382,377,398 260,452,797
筹资活动现金流入小计 385,346,958 262,426,610 382,377,398 260,452,797
14
上海银行股份有限公司 2017 年第三季度报告
偿还发行债务证券本金支付的现金 (414,129,902) (169,893,055) (412,430,000) (167,250,000)
偿付发行债务证券利息支付的现金 (525,438) (2,811,746) (506,027) (2,765,223)
分配股利支付的现金 (2,980,040) (40,682) (2,967,378) (35,581)
筹资活动现金流出小计 (417,635,380) (172,745,483) (415,903,405) (170,050,804)
筹资活动(使用)/产生的现金流量净额 (32,288,422) 89,681,127 (33,526,007) 90,401,993
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (438,980) 531,154 (275,706) 410,112
五、现金及现金等价物净减少额 (12,216,208) (15,145,580) (15,884,857) (15,385,779)
加：期初现金及现金等价物余额 83,954,898 102,071,981 79,959,462 97,799,730
六、期末现金及现金等价物余额 71,738,690 86,926,401 64,074,605 82,413,951
董事长：金煜 行长：胡友联 副行长兼首席财务官：施红敏 财务机构负责人：周宁
15