证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2018-018
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
上海银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 396,302 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 14 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2016]1638 号）核准，上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”
或“上海银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 600,450,000 股，并
于 2016 年 11 月 16 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，本公司总股本为
6,004,450,000 股。
本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，涉及 2 名股东，共计
396,302 股，将于 2018 年 5 月 13 日锁定期届满并于 2018 年 5 月 14 日（因 5 月 13 日
为周日休市，上市流通日期顺延）上市流通。
二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，本公司因实施 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以
方案实施前本公司总股本 6,004,450,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转
增 0.3 股，合计转增 1,801,335,000 股），总股本数量由 6,004,450,000 股增加为
1
7,805,785,000 股，本次上市流通的限售股股份由 304,848 股增加为 396,302 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股股东上海徐汇科技创业投资有限公司，自本公司提交首次
公开发行普通股并上市申请文件至首次公开发行普通股并上市前从第三方处受让股份，
该公司承诺：从第三方处受让的上海银行股份，自上海银行股东名册就前述股份转让
变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由上海银行回
购该部分股份。本次申请上市的股份于 2015 年 5 月登记在上海银行股东名册，其股份
登记在册已达 36 个月。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企
[2009]94 号）有关规定，全国社会保障基金理事会受让的由本公司国有股东转持的国
有股份，应承继原国有股东的禁售期义务。全国社会保障基金理事会持有的本公司股
份中，涉及本次上市流通的限售股共计 7,862 股（为全国社会保障基金理事会受让的
由上海徐汇科技创业投资有限公司转持的股份），剩余 41,174,810 股尚在限售期内，
不在本次上市流通限售股中。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次
限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：上海银行本次限售股份上市
流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导
工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除
限售股份股东严格履行了其在上海银行首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截
至核查意见出具之日，上海银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对上海银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
2
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 396,302 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 14 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 本次上市流通
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 流通数量 数量占公司总
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股） 股本比例
上海徐汇科技创业
1 388,440 0.0050% 388,440 0.0050% 0
投资有限公司
全国社会保障基金
2 41,182,672 0.5276% 7,862 0.0001% 41,174,810
理事会转持一户
合计 41,571,112 0.5326% 396,302 0.0051% 41,174,810
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 41,182,672 -7,862 41,174,810
2、国有法人持有股份 2,540,440,917 -388,440 2,540,052,477
有限售条件的流 3、其他境内法人持有股份 407,016,336 0 407,016,336
通股份 4、境内自然人持有股份 393,638,117 0 393,638,117
5、境外法人、自然人持有股份 716,612,000 0 716,612,000
有限售条件的流通股份合计 4,098,890,042 -396,302 4,098,493,740
无限售条件的流 A股 3,706,894,958 396,302 3,707,291,260
通股份 无限售条件的流通股份合计 3,706,894,958 396,302 3,707,291,260
股份总额 7,805,785,000 0 7,805,785,000
八、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部分限售
股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2018 年 5 月 9 日
3
