证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2019-057
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
上海银行股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 12 月 12 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3
楼上海厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 73
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 8,431,182,423
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
59.3472
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会召集，采
取现场和网络投票相结合的方式召开，由本公司副董事长胡友联先生主持。本次
会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及国家相关法律法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、本公司在任董事 17 人，出席 11 人，董事长金煜先生、董事应晓明先生、杜
娟女士、万建华先生、管涛先生、孙铮先生因其他公务未能出席本次会议；
2、本公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、本公司董事会秘书李晓红女士出席了本次会议；本公司部分高级管理人员列
席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于上海银行股份有限公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条
件的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2、 议案名称：关于上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的
提案
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
2.06 议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.08 议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.09 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.10 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.11 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.15 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,999,574 99.9978 180,549 0.0021 2,300 0.0001
2.16 议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.17 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
2.19 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
2.20 议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,000,874 99.9978 179,249 0.0021 2,300 0.0001
3、 议案名称：关于上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资
金使用可行性报告的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
4、 议案名称：关于上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即
期回报及填补措施的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,430,993,074 99.9978 187,049 0.0022 2,300 0.0000
5、 议案名称：关于上海银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,431,053,734 99.9985 126,389 0.0015 2,300 0.0000
6、 议案名称：关于制订《上海银行股份有限公司 2020-2022 年资本管理规划》
的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,316,492,684 98.6397 98,381,362 1.1669 16,308,377 0.1934
7、 议案名称：关于制订《上海银行股份有限公司股东回报规划（2020-2022 年）》
的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,316,425,281 98.6389 98,451,065 1.1677 16,306,077 0.1934
8、 议案名称：关于选举上海银行股份有限公司董事的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 8,408,653,341 99.7328 18,719,350 0.2220 3,809,732 0.0452
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于上海银行股 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
份有限公司符合
公开发行 A 股可
转换公司债券条
件的提案
2.01 本次发行证券的 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
种类
2.02 发行规模 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
2.03 票面金额和发行 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
价格
2.04 债券期限 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
2.05 债券利率 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
2.06 付息的期限和方 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
式
2.07 转股期限 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
2.08 转股数量的确定 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
方式
2.09 转股价格的确定 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
及其调整
2.10 转股价格向下修 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
正条款
2.11 转股年度有关股 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
利的归属
2.12 赎回条款 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
2.13 回售条款 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
2.14 发行方式及发行 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
对象
2.15 向原股东配售的 3,673,621,647 99.9950 180,549 0.0049 2,300 0.0001
安排
2.16 可转债持有人及 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
可转债持有人会
议
2.17 募集资金用途 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
2.18 担保事项 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
2.19 决议有效期 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
2.20 有关授权事项 3,673,622,947 99.9951 179,249 0.0049 2,300 0.0000
3 关于上海银行股 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
份有限公司公开
发行 A 股可转换
公司债券募集资
金使用可行性报
告的提案
4 关于上海银行股 3,673,615,147 99.9948 187,049 0.0051 2,300 0.0001
份有限公司公开
发行 A 股可转换
公司债券摊薄即
期回报及填补措
施的提案
5 关于上海银行股 3,673,675,807 99.9965 126,389 0.0034 2,300 0.0001
份有限公司前次
募集资金使用情
况报告的提案
7 关于制订《上海银 3,559,047,354 96.8763 98,451,065 2.6798 16,306,077 0.4439
行股份有限公司
股东回报规划
（2020-2022 年）》
的提案
8 关于选举上海银 3,651,275,414 99.3868 18,719,350 0.5095 3,809,732 0.1037
行股份有限公司
董事的提案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次临时股东大会提案 1、2、3、7 为特别决议提案，获得出席会议股东及
股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次临时股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林琳、耿晨
2、 律师见证结论意见：
上海银行股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的
人员资格、召集人资格均合法有效，符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合有关法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，表决结果及会议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
2、 经见证律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
上海银行股份有限公司
2019 年 12 月 13 日