证券代码：601229         证券简称：上海银行        公告编号：临2020-036
优先股代码：360029                                 优先股简称：上银优1



                      上海银行股份有限公司
                董事会五届十五次会议决议公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。



    公司董事会五届十五次会议于 2020 年 8 月 21 日在上海以现场加视频接入方
式召开，会议通知已于 2020 年 8 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席
董事 18 人，实际出席董事 18 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规
定。
    本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
    一、关于上海银行股份有限公司 2020 年半年度报告及摘要的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司 2020 年半年
度报告》《上海银行股份有限公司 2020 年半年度报告摘要》。
    二、关于上海银行股份有限公司主要股东履职履约情况的评估报告
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、关于上海银行股份有限公司金融债券发行规划的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、关于上海银行股份有限公司发行金融债券的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    会议批准本次金融债券发行方案：
    1、发行总额：不超过人民币 300 亿元（含），一次或分期发行。
    2、债券期限：不超过 5 年。在发行前，根据公司资产负债结构并视市场情

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况和投资者需求而定。
    3、债券利率：固定利率，最终债券利率根据市场情况确定。
    4、债券品种：普通金融债券（含专项金融债券，不包括二级资本债券、可
转换债券、无固定期限债券等补充资本金性质的金融债券）。
    5、发行对象：全国银行间债券市场成员（国家法律、法规禁止购买者除外）。
    6、募集资金用途：充实长期稳定资金来源，优化公司负债结构，支持业务
稳健发展。
    7、决议有效期：自董事会批准之日起二十四个月内有效。
    8、发行授权：授权高级管理层根据具体情况和监管部门的审批要求确定普
通金融债券的发行品种、发行时间、额度、期限、利率、价格、发行方式等要素，
签署有关文件，办理向监管部门报批等所有金融债券发行相关事宜，包括但不限
于发行、兑付及债券存续期等其他相关后续事项。授权期限自董事会批准之日起
二十四个月内有效。
    上述发行金融债券事项须经相关监管机构批准后方可实施。
    五、关于修订《上海银行股份有限公司内部审计章程》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、关于披露我行 2019 年全球系统重要性评估指标的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    会议批准在公司网站披露上海银行 2019 年全球系统重要性评估指标。
    七、关于制订《上海银行市场风险模型验证管理办法》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、上海银行 2020 年上半年合规风险管理自我评估报告
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、关于 2019 年度高级管理人员考核结果的议案
    表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案回避表决董事:胡友联、施红敏。
    十、关于高级管理人员任期考核结果的议案
    表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案回避表决董事:胡友联、施红敏。
    十一、关于与上海国际港务（集团）股份有限公司关联交易的议案
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    表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事
前认可声明，并一致同意本议案。
    本议案回避表决董事:顾金山。
    十二、关于与上海和辉光电股份有限公司关联交易的议案
    表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事
前认可声明，并一致同意本议案。
    本议案回避表决董事:叶峻、应晓明。
    十三、关于与中船重工物资贸易集团有限公司和中国船舶工业贸易有限公司关
联交易的议案
    其中，与中船重工物资贸易集团有限公司关联交易，表决情况：同意 17 票，
反对 0 票，弃权 0 票；与中国船舶工业贸易有限公司关联交易，表决情况：同意
17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事
前认可声明，并一致同意本议案。
    本议案回避表决董事:李朝坤。
    会议还听取了《关于上海银行 2020 年上半年经营管理情况及下半年主要工
作安排的报告》《关于 2019 年度监管意见及其整改落实计划的报告》。
    上述第十一、十二、十三项议案有关关联交易事项，详见公司同时在上海证
券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于关联交易事项的公告》《上海银行
股份有限公司独立董事关于关联交易的事前认可声明》《上海银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见》。
    特此公告。




                                              上海银行股份有限公司董事会
                                                   2020 年 8 月 22 日




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