证券代码：601229             证券简称：上海银行             公告编号：临2020-056
优先股代码：360029                                          优先股简称：上银优1



                          上海银行股份有限公司
                 首次公开发行限售股上市流通公告



    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示：
    本次限售股上市流通数量为 107,711,706 股
    本次限售股上市流通日期为 2020 年 11 月 16 日



    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]1638 号）核准，公司向社会首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票 600,450,000 股，并于 2016 年 11 月 16 日在上海证券交易
所挂牌上市。首次公开发行后，公司普通股总股本为 6,004,450,000 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 2,639 名股东，共
计 107,711,706 股，将于 2020 年 11 月 16 日锁定期满并上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后，公司因实施 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方
案（以方案实施前公司普通股总股本 6,004,450,000 股为基数，以资本公积金向
全体普通股股东每股转增 0.3 股，合计转增 1,801,335,000 股）、2017 年度利润
分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 7,805,785,000
股 为 基 数 ， 以 资 本公积 金 向 全 体 普 通 股股东 每 股 转 增 0.4 股， 合 计 转 增

                                          1
3,122,314,000 股）和 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实
施前公司普通股总股本 10,928,099,000 股为基数，以资本公积金向全体普通股
股东每股转增 0.3 股，合计转增 3,278,429,700 股），普通股总股本数量由
6,004,450,000 股增加为 14,206,528,700 股，本次上市流通的限售股股份也因
此由 45,524,750 股增加为 107,711,706 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金[2010]97 号）的规定，
公司首次公开发行 A 股股票前，持有公司股票的时任高级管理人员和其他持有内
部职工股超过 5 万股的自然人股东，自公司股票在证券交易所上市交易之日起，
其持有的内部职工股股份转让锁定期不得低于 3 年，持股锁定期满后，每年可出
售该部分股份的数量不得超过持有该等股份总数的 15%，5 年内不得超过持有该
等股份总数的 50%。
    截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、中介机构核查意见
    保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：公司本次限售股份上市
流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份
锁定承诺；截至核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 107,711,706 股；
    本次限售股上市流通日期为 2020 年 11 月 16 日；




                                    2
         首发限售股上市流通明细清单：
                                                                                 单位：股，%除外

                                       持有限售股                   本次上市流通
                      持有限售股                      本次上市                       剩余限售股
    股东名称                             占公司                       数量占公司
                        数量                          流通数量                         数量
                                       总股本比例                     总股本比例

公司首次公开发行
A 股股票前时任高
级管理人员和其他
                       610,385,374           4.30%   107,711,706            0.76%    502,673,668
持有内部职工股超
过 5 万股的自然人
股东

      合计             610,385,374           4.30%   107,711,706            0.76%   502,673,668
注：公司首次公开发行 A 股股票前，时任高级管理人员和其他持有内部职工股超过 5 万股的自然人股东人
数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

         七、股本变动结构表
                                                                                         单位：股
                                                本次上市前             变动数         本次上市后
             1、国家持有股份                              0                 0                   0
             2、国有法人持有股份                          0                 0                   0
有限售条
             3、其他境内法人持有股份                      0                 0                   0
件的流通
             4、境内自然人持有股份             610,385,374       -107,711,706        502,673,668
股份
             5、境外法人持有股份                          0                 0                   0
             有限售条件的流通股份合计          610,385,374       -107,711,706        502,673,668
无限售条     A股                           13,596,143,326          107,711,706    13,703,855,032
件的流通
             无限售条件的流通股份合计      13,596,143,326          107,711,706    13,703,855,032
股份
                股份总额                   14,206,528,700                   0    14,206,528,700

         八、上网公告附件
         《国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部
    分限售股解禁上市流通的核查意见》
         特此公告。




                                                          上海银行股份有限公司董事会
                                                                   2020 年 11 月 11 日
                                                3