证券代码：601229         证券简称：上海银行        公告编号：临2021-019
优先股代码：360029                                 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042                                 可转债简称：上银转债



                      上海银行股份有限公司
                   董事会六届二次会议决议公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。



    公司董事会六届二次会议于 2021 年 4 月 9 日以通讯表决方式召开，会议通
知已于 2021 年 4 月 2 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 18 人，
实际参加表决董事 18 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海
银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
    会议经审议并通过以下议案：
    一、关于修订《上海银行股份有限公司风险偏好陈述书》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、关于上海银行股份有限公司 2021 年度市场风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、关于上海银行股份有限公司 2021 年度流动性风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、关于上海银行股份有限公司 2021 年度国别风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、关于上海银行股份有限公司 2021 年度市场风险压力测试方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、关于《上海银行股份有限公司 2020 年度并表管理报告》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、关于《上海银行股份有限公司 2020 年度内部资本充足评估报告》的议

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案
     表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     八、关于《上海银行股份有限公司 2020 年度合规风险管理自我评估报告》
的议案
     表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     九、上海银行消费者权益保护 2020 年度工作总结和 2021 年度工作计划
     表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     十、关于向尚诚消费金融公司增资有关事宜的议案
     独立董事万建华、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、龚方雄就此议案发表了事
前认可声明，并一致同意本议案。
     表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     本议案回避表决董事：金煜、朱健、施红敏。
     详见公司同时在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于关联交
易事项的公告》《上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的事前认可声明》
《上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意见》。
     特此公告。




                                               上海银行股份有限公司董事会
                                                    2021 年 4 月 10 日




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