上海银行股份有限公司
           董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海银
行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会审计委员会工作规
则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）董事会
审计委员会就 2020 年度履职情况报告如下：
    2020 年度，董事会审计委员会在董事会的领导下，勤勉履职，按照年
初制定的工作计划，稳步推进职责范围内各项工作，全年共召开 6 次会议，
审议和听取 28 项议题，议案涉及内外部审计、定期报告、新会计准则实
施、内部控制等事项。
    1、审核定期报告，保障财务信息真实准确。2020 年度，董事会审计
委员会审核了上海银行 2019 年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半
年度报告及 2020 年第三季度报告，就财务报告的真实性、准确性和完整性
发表专业意见，并提请董事会批准对外披露。董事会审计委员会关注企业
会计准则变更对上海银行的影响，审议关于会计政策变更的议案，提早部
署，推进实施新租赁准则相关准备工作。
    2、强化外审机构聘用管理，持续监督外审工作。2020 年度，董事会
审计委员会与外部审计机构充分交流，多次听取外部审计机构的工作汇报，
对审计范围、审计计划、审计重点、关键事项提出专业建议，监督外审工
作进展，沟通审计发现，推动外审机构提高效率和质量，按时提交审计报
告和管理建议书。董事会审计委员会组织实施外审机构评估，审阅外审机
构年度审计工作总结报告。因原审计机构聘用期限已达到财政部规定的最
高年限，根据招标结果，向董事会提出更换外部审计机构建议，促进两任
审计机构工作衔接和沟通，保障外部审计工作的连续性。
    3、加大对内审工作的指导，推动内审工作质效提升。2020 年度，董
事会审计委员会审议内审工作年度总结计划，指导做好全年审计安排，对
因受疫情影响延期驻场的审计项目，注重大数据和信息技术运用，有效利
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用审计资源，保证审计计划的执行。董事会审计委员会定期听取内部审计
情况报告，推进内审章程修订，促进集团内审机制完善，审阅关联交易管
理、理财业务、风险管理、消费者权益保护工作等专项审计报告，督促各
阶段工作计划实施和重大问题整改，充分发挥促进管理水平提升的重要作
用。
    4、加强内控监督和评估，促进持续稳健经营。2020 年度，董事会审
计委员会审阅内部控制自我评价报告，评估内部控制的有效性；听取外部
审计机构对内控审计的汇报，沟通发现的问题与改进方法，持续关注上海
银行内部控制制度设计的适当性。董事会审计委员会高度重视监管检查意
见，以及内部控制自我评价、内外部审计发现的问题，督促问题整改，促
进稳健经营和长远发展。
    5、贯彻监管会谈精神，积极推动外审管理建议落实。2020 年度，董
事会审计委员会积极贯彻监管会谈精神，高度重视审计管理建议，审议管
理建议落实计划，跟进计划执行情况。董事会审计委员会与外部审计机构
沟通审计管理建议整改情况，深入剖析问题背后的根本原因，督促整改有
效落实，推动制度、流程和管理水平提升。
    2020 年度，董事会审计委员会全体委员勤勉尽责，为董事会审计委员
会履职提供有力保障。按照《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份
有限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，董事会审计委员会在
审核定期报告、聘用会计师事务所、监督外部审计、指导内部审计和新租
赁准则实施、促进内部审计与外部审计沟通及建立有效的内部控制等方面
发挥重要作用。董事会审计委员会提供的专业审议意见，为董事会科学决
策提供了必要支持。




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