证券代码：601229        证券简称：上海银行          公告编号：临 2022-001
优先股代码：360029                                  优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042                                  可转债简称：上银转债



                       上海银行股份有限公司
              关于可转债转股结果暨股份变动公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
       转股情况：截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,153,000 元上银
       转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 108,393 股，占上银转债转
       股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.00076%。
       未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
       为人民币 19,998,847,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.99424%。



    一、上银转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司 200 亿元可
转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，
债券代码“113042”。
    根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的“上银转债”自 2021 年 7 月 29 日起可转换为
公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月

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     29 日至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股
     价格自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股，即
     目前转股价格为人民币 10.63 元/股。

          二、上银转债本次转股情况

          截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,153,000 元上银转债转为公司
     A 股普通股，累计转股股数为 108,393 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普
     通股股份总额的 0.00076%。其中，自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日共
     有人民币 211,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 19,835 股。
          截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,847,000
     元，占上银转债发行总量的比例为 99.99424%。

          三、股本变动情况

                                                                                       单位：股
                           变动前                     期间股份变动情况                  变动后
    股份类别
                     （2021 年 9 月 30 日）   限售股解禁       本次可转债转股     （2021 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股            502,673,668       -107,711,707                    -           394,961,961
无限售条件流通股         13,703,943,590        107,711,707               19,835        13,811,675,132
     总股本              14,206,617,258                    -             19,835        14,206,637,093

          四、其他

         联系部门：董事会办公室
         联系电话：021-68476988
         联系传真：021-68476215
         联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
         邮政编码：200120


         特此公告。




                                                               上海银行股份有限公司董事会
                                                                    2022 年 1 月 5 日


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