上海银行：上海银行关于可转债转股结果暨股份变动公告2022-04-02
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2022-013
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2022 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,278,000 元上银
转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 120,143 股，占上银转债转
股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.00085%。
未转股可转债情况：截至 2022 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
为人民币 19,998,722,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.99361%。
一、上银转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司 200 亿元可
转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，
债券代码“113042”。
根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的“上银转债”自 2021 年 7 月 29 日起可转换为
公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月
1
29 日至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股
价格自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股，即
目前转股价格为人民币 10.63 元/股。
二、上银转债本次转股情况
截至 2022 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,278,000 元上银转债转为公司 A
股普通股，累计转股股数为 120,143 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普通
股股份总额的 0.00085%。其中，自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日共有人
民币 125,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 11,750 股。
截至 2022 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,722,000
元，占上银转债发行总量的比例为 99.99361%%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2021 年 12 月 31 日） （2022 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股 394,961,961 - 394,961,961
无限售条件流通股 13,811,675,132 11,750 13,811,686,882
总股本 14,206,637,093 11,750 14,206,648,843
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-68476988
联系传真：021-68476215
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 4 月 2 日
2
